苏州高铁新城创业投资引导基金管理

1、苏州高 铁新城创业投资引导基金管理暂行办法第一 章 总则第一条 为规范苏州高铁新城创业投资引导基金（以下 简称引导基金）的设立和运作，充分发挥其引导作用，有效控制运作风险，同时积极与上级创业投资引导基金配套，促进高铁新城创投企业的发展 , 扶持区域内中小高新技术企 业的 成长 , 根据国务院关于设立国家新兴产业创业投资引导基金的决定（ 2015年 1 月 14 日）、科技部关于进一步推进 科技型 中小企业创新发展的若干意见（国科发高【 2015】 3 号）、 关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见 （国办 发【 2008】116 号）、科技型中小企业创业投资引导 基金管 理暂行办法（财企

2、【 2007】 128 号）、创投企业管 理暂行办 法（发展改革委等十部委令 2005年第 39 号）以 及政府资金 使用的有关规定 , 制定本办法。第二条 本办法所称引导基金，是指由苏州高铁新城管 委会设立并按照市场化方式运作的政策性基金。引导基金 主要发挥财政资金的杠杆放大效应，引导民间资金投向符 合高铁新城产业规划的中早期创业企业（以下简称创业企 业）和创业投资企业（以下简称创投企业）。第三条 本办法所称创投企业 , 是指主要从事创业投资 活动的公司制或合伙制企业，应在相关部门办理备案手续。第四条 本办法适用于高铁新城创业投资引导基金，以 及按相关规定在创业投资备案管理部门备案，并申请引

3、导 基金扶持的各类创投企业。第二章 引导基 金的资金来源第五条 引导基金的主要资金来源：（一）各级政府资金；（二）引导基金运行的各项收益；（三）个人、企业或社会机构无偿捐赠的资金；（四）其他资金来源。第三 章 引导基 金的使用和运 作方式第六条 引导基金的使用范围主要包括以下方面：（一）引导和扶持境内外投资者在高铁新城区域内注 册设立的创投企业；（二）引导和扶持境内外创投企业 , 增加对高铁新城中 小型创业企业的投资；（三）支持符合条件的高铁新城创投企业 , 依法通过再 融资增强投资能力；（四）直接投资于高铁新城重点支持产业领域的中小 型创业企业；（五）管委会规定的其它用途。第七条 引导基金的

4、引导方式为基金参股和跟进投资。其中，基金参股由引导基金管理人受理并按规定审核后， 提请决策委员会最终确定后执行；跟进投资由引导基金管 理人受理并按规定审核后，按决策委员会确定的审批程序 批准后执行。原则上基金参股和跟进投资两种引导方式对 同一创投企业不重复支持。第八条 基金参股是指引导基金向创投企业进行股权投资，并在退出时让渡一部分收益的投资方式，主要支持 在高铁新城新发起设立专注投资新城区域内创业企业的创 投企业。第九条 申请引导基金参股扶持的创业投资企业及其 管理团队，应当满足以下条件：（一）注册在高铁新城区域；（二）重点投资于符合高铁新城产业规划的种子期和 创业早中期企业，且产业领域为

5、TMT（电子商务、O2O移动 互联网、互联网金融、智能硬件等）、医疗健康（移动医 疗、互联网医疗等）、文创教育等；（三）承诺对高铁新城企业的投资总额不低于引导基金出资额的 2 倍，对新城区域创业企业的投资总额占其对 新城区域企业投资总额的比例不低于50%，且对单个企业的累计投资额不得超过创投企业自身总规模的20%；（四）管理和投资运作规范，具有严格的投资决策程 序、风险控制机制和健全的财务管理制度；（五）获得引导基金扶持设立的创业投资企业在创业 投资企业备案管理部门备案并接受监管。第十条 申请引导基金参股，需提交以下材料：（一）基金募集计划书；（二）基金募集进展介绍；（三）管理团队简历及成功投

6、资案例介绍；（四）基金投资协议草本；（五）基金委托管理协议草本；（六）基金管理人投资管理制度和风险控制机制。第十一条 原则上引导基金的参股应由引导基金决策 委员会最终认定，参股比例最高不超过创投企业注册资本 （或认缴额）的 25，对种子基金的参股比例可适当提高， 但单只基金参股金额不超过人民币 5000 万元。第十二条 引导基金参股后，创投企业及其募集资 金的实际投资比例未达到第九条第三款约定的，引导基金 管理人应当责令其在三个月内改正；逾期未改正的，引导 基金管理人有权提请决策委员会批准，要求其第一大股东 在六个月内全额认购引导基金参股股份，认购价格按不低 于原始投资额加同期银行贷款基准利率

7、计算的利息确定。第十三条 申请跟进投资的企业除满足第九条第（四）、（五）款外，还应当具备以下条件：（一）跟进投资对象仅限高铁新城重点扶持和鼓励的 产业领域，且工商登记和税务登记在高铁新城的早中期创 业企业；（二）创业投资企业对申请引导基金跟进投资的项目 已经选定且尚未完成实际投资，跟进投资价格不高于创业 投资企业投资价格，且申请跟进投资额不超过其实际现金出资额的 50%；对种子期企业，跟进投资额不超过其实际现 金出资额的 100%。第四章 引导基 金的决策与管理第十四条 引导基金按照“政府引导、市场运作、科学 决策、防范风险”的原则进行投资运作，成立引导基金理 事会，实行重大事项决策、投资管理

8、运作、资金托管的相 互分离。第十五条 引导基金理事会对高铁新城管委会负责，由 分管领导任理事长、副理事长，并由主管部门领导任秘书 长，国资办、财政局各一名领导任理事。引导基金理事会 办公室设在经济发展局。引导基金理事会根据专家评审委 员会的评审结果，对引导基金拟投资方案和有关重大事项 进行决策。第十六条 引导基金理事会的主要职责包括：（一）审议引导基金的年度投资计划；（二）审议引导基金管理人提出的对创投企业参股建 议方案，做出投资决策；（三）确定并调整引导基金跟进投资的审批程序，确 定时应保持决策程序的简化和高效；（四）对退出引导基金参股的创投企业或跟进投资的 创业企业的方案进行决策；（五）对

9、引导基金拟选择的引导基金管理人和托管银 行进行决策。第十七条 引导基金理事会办公室的主要职责包括：（一）组织召开引导基金理事会会议；（二）发布年度引导基金申报指南；（三）组织召开引导基金专家评审委员会会议；（四）执行引导基金理事会决议；（五）承办理事会交办的其他事项。第十八条 引导基金专家评审委员会负责对引导基金拟 投资方案进行独立评审，以确保引导基金决策的民主性和 科学性。评审委员会由政府有关部门、创业投资行业协会 和社会专家共同组成。其中，行业协会和社会专家不少于 半数。项目申请单位人员不得作为评审委员会成员，参与 对本单位项目的评审。第十九条 引导基金受托管理机构负责日常投资运作， 其主

10、要职责如下：（一）执行引导基金理事会的决议；（二）对合作方进行尽职调查并拟定具体投资方案；（三）具体实施经引导基金理事会批准的投资方案， 并对 投资形成的股权等相关资产进行后续管理；（四）根据需要，向参股支持的创业投资企业派驻代 表，并通过派驻代表参与所支持创业投资企业的重大决策 并监督其投资方向；（五）承办其他事项。第二十条 引导基金按照委托管理协议确定的标准，每 年向引导基金受托管理机构支付一定的管理费用，并结合引导基金考核情况，建立管理机构激励办法。具体办法由 决策委员会另行制定。第五 章 引导基 金的退出第二十一条 引导基金参股创投企业或跟进投资创业企业形成的股权，可适时退出，并让渡部

11、分收益给其他投 资人：（一）引导基金参股创投企业所形成的股权，可在退 出时将形成的部分收益让渡给引导基金参股时创投企业的 其他投资人，参股过后进入的投资人不在分享之列。（二）引导基金采用跟进投资形成的股权，申请引导 基金跟进投资的创投企业自引导基金跟投后 3 年内购买的， 转让价格按引导基金原始投资额加同期银行贷款基准利率 计算的利息确定；在 3-5 年内购买的，转让价格按市场价 格计算，引导基金将退出时形成收益的50%让渡给申请跟投的创投企业；超过 5 年购买的，转让价格按市场价格计算。第二十二条 申请引导基金参股的创投企业发起人不 得先于引导基金退出其在创投企业的股权；申请引导基金 跟进投

12、资的创投企业不得先于引导基金退出其在被投资企 业的股权。经引导基金决策委员会审议批准的先行退出除 外。第二十三条 参股的创投企业或跟进投资的创业企业 发生清算时，按照法律程序清偿债权人的债权后，剩余财 产应首先清偿引导基金。第六 章 风险 控 制第二十四条 引导基金应当选择具有相关经验的商业银 行进行托管，具体负责引导基金资金拨付、清算和日常监 控。托管银行每季度向管委会报送投资基金的投资托管情 况，发现资金异常流动现象应当随时报告。第二十五条 引导基金不得投资于证券市场，不能购买 股票、期货及金融衍生产品，不得从事担保业务和房地产 业务，包括购买自用房地产；闲置资金只能存放银行、购 买国债等

13、符合国家有关规定的金融产品。第二十六条 建立健全引导基金内部控制和风险防范机 制，保障引导基金运行安全。第二十七条 引导基金出资设立创业投资企业时，不得 作为普通合伙人承担无限责任，不得干预所扶持创业投资 企业的日常运作，但对所扶持企业违法、违规和偏离政策 导向的情况下，可按照合同约定，行使一票否决权。第七章 引导基 金的监督检查第二十八条 引导基金理事会对引导基金的资金使用情 况进行监督管理。理事会可以委托审计部门或中介机构对 引导基金的资金使用情况进行审计。第二十九条 创投企业未按规定进行投资的，引导基金 有权退出，对创投企业弄虚作假、骗取财政资金或不按规 定用途使用、截留转移等行为，按有关规定处罚、处分。 构成犯罪的，依法追究刑事责任。第三十条 引导基金管理人应于每季度末向引导基金决 策委员会报送引导基金的运作情况，并在每个会计年度结 束后 4 个月内，向决策委员会提交经注册会计师审计的年 度财务报告。第三十一条 引导基金管理人在引导基金管理和资