加强区域自主创新的投资支持研究

1、加强区域自主创新的投资支持研究*     摘 要 区域自主创新离不开投资的支持，投资支持力度影响着区域自主创新的水平。为此，需要对区域自主创新的投资支持力度进行评价，进而了解投资支持存在的问题。以山东省为例对区域自主创新的投资支持力度进行了评价，认为目前区域自主创新的投资支持力度不足。在此基础上，提出了加强区域自主创新投资支持的对策。 关键词 区域自主创新 融资 专利典当 中图分类号 F127 文献标识码 A 1 区域自主创新与投资手段的关系 1.1 财政和企业的创新投资与区域自主创新 在市场经济中，企业是微观经济活动的主体，与自主创新活动存在密切的联系

2、，绝大多数自主创新活动的目标制定和实施都是企业行为，企业是区域自主创新的主体。但是，自主创新具有外部性，同时也具有公共物品和准公共物品的性质，容易带来“搭便车”的现象，因此，要求政府对自主创新进行一定的投资。 1.2 技术研发型对外直接投资与区域技术创新 技术研发型对外直接投资主要是指一个国家或地区的企业通过对外直接投资在另一个国家或地区进行的旨在通过获取、消化吸收先进技术达到自主创新目的的生产经营活动或研发行为，其实质是对反向技术溢出效应的利用。相关专家学者的研究佐证了技术研发型对外直接投资的必要性和可行性。Neven等人（1996）的研究验证了美国和欧洲之间直接投资的产生源于东道国的研发（

3、R&D）溢出效应；Kogut等人（1991）发现日本企业在美国市场上的数量显著地受美国研发密度的积极影响；Pearce（1999）也都为对外投资的反向技术溢出效应提供了佐证；Branstetter（2001）的研究表明，许多日本国际企业投资美国时，将对外直接投资作为获取知识溢出的渠道；Teece（1992）认为外国企业可以通过接触当地的信息渠道从而获得当地特殊知识。 1.3 外商直接投资与区域技术创新 外商直接投资对东道国的自主创新具有积极作用，这一作用主要表现在技术溢出效应上。很多研究都证实了技术溢出效应的存在，比如Globerman（1979）对加拿大的研究，Kokko（1996）

4、对乌拉圭的研究，Lipsey等人（2001）对印度尼西亚的研究，Dimelis等人（2002）对希腊的研究，这些研究都得出了肯定的结论，证实了技术溢出效应的存在。 2 对区域自主创新投资支持力度的评价 区域自主创新离不开投资的支持，投资的力度影响着区域自主创新的水平。因此，我们有必要对区域自主创新的投资支持力度进行评价，下面以山东省为例给予分析。 2.1 财政和企业创新投资推进区域自主创新的评价 山东省一直以来非常重视财政和企业创新投资，自主创新的资金主要来源于企业和财政。但政府的资金相对不足（见表1），2004年山东省财政用于科技事业费和科技三项费用的支出为22.07亿元，虽然比2003年增

5、长了10.6%，但仅占总财政支出的1.86%，与北京、上海、广东等地区相比有很大差距。 另外，在财政和企业创新投资上还存在一些问题。比如投入区域分布不平衡（见表2），从2004年山东省各地区科技活动经费支出情况看，济南、青岛、东营等三地区的科技活动经费支出总额为173 827.11万元，占山东省总支出的55.06%，而处于西部和南部的部分地区的支出非常少，比如菏泽为9 063.8万元，仅占全省支出的0.29%，这种区域分布很不平衡。 2.2 对外直接投资推进自主创新的评价 从山东省对外直接投资的国家或地区来看，截止2004年底，山东省对外直接投资的区域为：亚洲6.8亿美元，占总投资额的51%；

6、非洲2亿美元，占总投资额的15%；大洋洲1.7亿美元，占总投资额的13%；美洲1.6亿美元，占总投资额的12%；欧洲1.2亿美元，占总投资额的9%（见表3）。从以上数据可看出，山东省80%以上的对外直接投资额都在亚洲、非洲、大洋洲等先进技术较少的地区，这会影响对外直接投资对发达地区先进技术的获取和吸收，影响反向技术溢出效应对山东省区域自主创新的推动。 2.3 外商直接投资推进区域自主创新的评价 虽然近年来山东省利用外商直接投资增长速度较快，对于推动区域自主创新有一定的作用，但是与江苏、浙江、上海等地区相比，还有很大差距，现以世界500强在这些地区的投资为例加以说明。一是山东省与江苏省在吸收世界

7、500强投资数量上的差距近3倍，过亿美元特大型项目数量差距高达4.4倍；二是世界500强在山东省投资项目规模偏小，主要集中在资源开发型项目、传统产业项目和能源交通等领域，终端产品项目较少，对扩大出口的贡献不大；三是世界500强在上海市、江苏省投资了一大批电子、化工等在制造业占主导地位的大型骨干项目，且产业特色鲜明，集聚度高，而山东省主导产业吸收世界500强投资相对滞后，项目较为单一，对主导产业和高新技术产业的贡献度较低。 另外，从外商直接投资在山东省的区域分布来看（见表4），2004年山东省外商直接投资主要集中在沿海地区，青岛、烟台、威海等三个地区合同利用外商直接投资之和占山东省合同利用外商直

8、接投资总量的70%，实际利用外商直接投资之和占山东省实际利用外商直接投资总量的76.3%，其他14个地区利用外商直接投资的总量不足山东省利用外商直接投资总量的1/3。这种地区分布的极大不平衡，势必会影响山东省整体产业结构升级，也会影响区域自主创新。 3 加强区域自主创新投资支持的对策研究 3.1 加强财政和企业创新投资推进区域自主创新 （1）充分发挥财政创新投资的引导和示范作用。鉴于创新对经济发展和社会进步所具有的巨大推动作用，政府对创新活动的支持是责无旁贷的。政府除了为创新活动创造良好的环境之外，一个重要的职能就是对创新活动提供直接资助。所以，应当充分发挥财政创新投资的引导和示范作用。 （2

9、）促进财政和企业创新投资的区域分布合理化。要改变财政和企业创新投资区域分布不平衡的状况，建议建立区域自主创新投入协助网，实施自主创新投入扶持计划，即在经济欠发达地区选择一些市场前景好、成长性强的大型技术创新项目，由区域自主创新投入协助网负责组织资金投入，以带动经济欠发达地区的自主创新，促进整体自主创新水平的提高。 （3）明确财政和企业创新投资的重点，促进投资结构合理化。财政应加大对原始创新和高技术研发的投资，以及对高新技术产业发展、科技贷款担保贴息、科技风险投资的支持和引导作用。实现从基础性研究、应用研究开发，直至产业化的各个环节研究开发活动统筹规划，以及相关行业技术研究开发活动的协调安排，根

10、据产业领域对国家安全和国民经济的影响程度确定资助的优先顺序，分类分层次设置资助计划。企业创新投资的重点应该是R&D投资，加大R&D投资有利于提高自主创新水平。所以，应参照国际大企业的R&D投资水平，编制自身的R&D投资计划。 （4）转变财政创新投资模式，更好发挥市场作用。科技三项费用是计划经济条件下由政府配置科技资源的体现，其实质是追求科技部门利益最大化。公共科技财政是公共财政支出的重要组成部分，体现的是公共科技支出效益原则。公共科技财政更能体现市场经济的特征，能够更好发挥市场优化配置资源的作用。因此，一些地区政府应该转变观念，改变科技三项费用投入模式，建立公共

11、科技财政的稳定增长机制，更好地促进区域自主创新。 3.2 加强利用外商直接投资推进区域自主创新 从前面的论述可知，外商直接投资对区域自主创新的影响具有两面性，各地区在利用外商直接投资推进区域自主创新时，要注意强化其技术溢出效应，抑制其“挤出效应”。为此，提出了一系列对策。 （1）提高创新型企业的技术吸收能力。在引进外商直接投资时，要注意提高本地创新型企业的素质，尤其是技术吸收能力，这样才能更有效地利用外商直接投资的技术溢出效应。 （2）提高高新技术产业利用外商直接投资的能力。高新技术产业的发展，对推进区域自主创新具有重要意义，需要提高高新技术产业利用外商直接投资的能力，具体做法为：一是鼓励跨国

12、公司在一些地区设立研究开发中心、地区总部和采购公司，加强与跨国公司在高新技术产业研究开发、生产经营和国际市场开拓等方面的战略性合作；二是把产业结构调整与跨国公司全球战略有机结合起来，引导具有一定基础的电子信息、生物工程、海洋工程等高新技术领域，主动加快承接跨国公司高新技术产业的扩张，吸收跨国公司的关键核心技术，把高新技术培植成新的支柱产业，以便更好地推进区域自主创新。 （3）促进外商直接投资的区域分布合理化。吸引外商直接投资不足的地区应当积极改善投资环境，转变政府职能，加大吸收外商直接投资的力度，为区域自主创新创造条件。 3.3 加强开展技术研发型对外直接投资推进区域自主创新 为了更好地利用技

13、术研发型对外直接投资推进区域自主创新，提出以下几个方面的对策。 （1）转变观念，充分认识开展技术研发型对外直接投资的重要性。不论是企业，还是政府，都应该转变观念，充分认识到技术研发型对外直接投资是以自主创新为导向的战略投资。政府应从政策上引导企业或研发机构进行技术研发型对外直接投资。 （2）培育技术研发型对外直接投资主体。培育技术研发型对外直接投资主体的一个重要方面，是加强对外投资企业的R&D投入。研究表明，R&D投入占销售额的比重达2%时，企业才能维持生存，而达到5%时才有竞争力。与此相比，我国各地区对外直接投资企业的R&D投入占销售额的比重远远低于2%的水平。事实上

14、，R&D投入是区域自主创新的资金来源。加强对外直接投资主体R&D投入，一方面可以提高投资主体的自主创新水平，另一方面也可以增强投资主体的技术吸收能力。投资主体自主创新水平和技术吸收能力的增强，对于推进区域自主创新具有重要意义。 （3）调整对外直接投资的区位。技术研发型对外直接投资的重点应该放在欧美等地区，从经济发展水平看，这些地区聚集了世界上最发达的国家，技术水平高，能够提供更多的获取、吸收先进技术的机会，能够改造传统产业，推进区域自主创新。 （4）调整对外直接投资的领域。对外直接投资应扩大在信息技术、生物和现代农业技术、新材料技术、先进制造与自动化技术研发等领域的数量，适当减

15、少在传统产业的数量，这样更有利于获取、吸收先进技术，以推动区域自主创新。 3.4 加大高层次创新人才投资力度 创新人才尤其是高层次创新人才，是新知识的创造者、新技术的发明者、新技术的开发者和转化者，是区域自主创新的关键，需要政府和企业加大投资力度。 （1）政府需加大高层次基础研究人才投资力度。只有拥有充足的高层次基础研究人才，才有可能提高基础研究的水平。我们认为，政府应当加大对高层次基础研究人才投资力度。在预算支出上，应打破创新投资偏重实物的做法，从支出总额拿出一定比例，用于引进海内外高层次基础研究人才。 （2）企业需加大高层次技术开发人才投资力度。企业要想提高技术开发的水平，就应加大对高层次

16、技术开发人才投资力度。一方面，在创新投资总额中拿出一定比例，培养和引进高层次技术开发人才。在内部培养方面，企业应该发掘内部有潜力的特别是年轻的技术开发人才，对其提高福利待遇，给予宽松的成长环境，经常性提供外出学习的机会；在外部引进方面，企业应敢于投资引进外部高层次技术开发人才，改善他们的工作环境和生活条件，使他们把更多精力集中到技 术开发上。另一方面，应当将高层次技术开发人才投资视为“风险投资”，这是因为创新是有高风险的。我们应对创新持宽容的态度，善待高层次技术开发人才。 参考文献 1 程工.企业技术创新论M.上海：上海财经大学出版社，2005 2 范方志，张耿庆.中国技术创新政府干预的理论依

17、据J.统计研究，2004（11） 3 郑文范，杨建军，钱丽丽.我国科技投入从三项费用模式向公共科技财政模式转变研究J.科技进步与对策，2005（5） 4 Neven D，Siotis G.Technology Sourcing and FDI in the EC: an Empirical EvaluationJ.International Journal of Industrial Organization，1996（14） 5 Pearce R D.Decentralised R&D and Strategic Competitiveness: Globalised Approaches to Generation and Use of Technology in Multinational Enterprises(MNEs)J.Resea