项目部风险事件库xls

1、鄂鄂州州项项目目部部风风险险事事件件库库序号风险事件描述风险等级编写部门相关部门1项目部在支付费用中，未能及时辨识发票的真伪，在税务机关检查时遭受处理财务科财务科2纳税不规范导致税务机关对企业进行处罚财务科财务科3项目部资金使用管理情况，未及时上报公司导致全公司资金信息归集不及时，不准确，影响管理层正确决策财务科财务科4银行承兑汇票管理不当（因印鉴书写等问题）未能按时到期承兑。属中等风险财务科财务科5资金回笼周期长，导致资金流动性降低，影响运营能力，增加融资费用财务科财务科6公司所属施工项目在承包业务中，垫资现象比较严重，导致工程资金周转困难财务科财务科7工程结算办理不力或不及时，应收账款无法

2、得到及时合法有效确认，使营业收入无相匹配的应收账款支撑，可能形成潜亏财务科财务科8各单位对财经纪律大检查下达的整改意见采取应付或改进不力，致使检查流于形式财务科财务科9会计政策与会计估计运用不当，导致帐务处理不当，出现违规情况财务科财务科10未能及时跟踪、更新、掌握国家、地方税务政策、法律法规的调整，导致税收多缴或漏缴，招致主管税务机关处罚财务科财务科11未进行图纸会审或因审图不仔细，未能发现施工图中存在的错误技术质量部技术质量部12与施工生产涉及到的各方沟通联系不到位技术质量部技术质量部序号风险事件描述风险等级编写部门相关部门13施工组织设计的编制未结合对象的实际特点、施工条件和技术水平进行

3、综合考虑，主要施工方案的确定、施工进度计划、资源需求量计划的编制不够合理技术质量部技术质量部14未在每一项分部工程开工前向承担施工的负责人或分包人进行作业技术交底，或者交底内容过于简单，交底不到位技术质量部技术质量部15未对现场岩土地质条件和水文地质条件进行仔细研究，进而针对现场情况制定出优化的施工方案技术质量部技术质量部16冬季施工、雨季施工未能按照编制的施工方案具体落实技术质量部技术质量部17专项施工方案编写不符合工程实际情况，关键工序描述不清技术质量部技术质量部18工程资料整理不能满要求技术质量部技术质量部19工程资料与实体不同步技术质量部技术质量部20技术交底针对性不强，交底内容不清技

4、术质量部技术质量部21对质量形成过程产生直接影响的关键部位、工序衔接的重要环节未能严格执行“三检”制度，造成工程质量出现隐患，工序不能正常进行交接，返工等技术质量部技术质量部22对施工过程中的薄弱环节，或者质量不稳定的工序、部位或对象的质量管控力度不够技术质量部技术质量部23对隐蔽、分部分项工程未及时办理签证手续技术质量部技术质量部24对使用到工程中的材料，没有按国家标准规定的批次进行检试验技术质量部技术质量部25对隐蔽工程没有及时让业主或监理签字，造成以后补签难技术质量部技术质量部26协作队伍没有配备合格的技术、质量管理人员，不能满足施工需要技术质量部技术质量部序号风险事件描述风险等级编写部

5、门相关部门27未进行图纸自审、会审或审图不仔细，未发现施工图中出现的问题技术质量部技术质量部28对井巷施工中现浇砼支模、浇筑等薄弱环节，管控不力技术质量部技术质量部29分部分项工程的技术交底只交到班组长，而没有交到每个施工人员技术质量部技术质量部30新技术、新工艺不能及时收集和应用技术质量部技术质量部31施工质量没有有效控制技术质量部技术质量部32质量员业务水平低，检查不到位技术质量部技术质量部33只重视工程进度，不重视工程质量和安全技术质量部技术质量部34施工进度、质量目标没能进行动态控制技术质量部技术质量部35施工网络计划由于现场条件变化没有及时调整技术质量部技术质量部36只设置专职质量员

6、，不重视兼职质量员技术质量部技术质量部37施工人员技术水平低，没有进行培训技术质量部技术质量部38对特殊过程认识不清或没有编制特殊过程施工方案技术质量部技术质量部39公司技术标准没有有效实施和监管技术质量部技术质量部40公司对信息安全和保密工作的监管指导不到位，子公司未严格执行保密工作，可能导致公司重要文件外泄。办公室办公室序号风险事件描述风险等级编写部门相关部门41软、硬件及网络故障导致公司全面断网办公室办公室42公司机房发生火灾事故办公室办公室43病毒/攻击事件办公室办公室44内外部密级文件/信息（如重大决策/投资/交易/重要人事变动等）泄露，可能导致公司利益/声誉受损办公室办公室45设备

7、安装，检修、装卸等活动中，因为指挥混乱，多人指挥不当，造成设备及人身事故的发生。设备物资部设备物资部46竖井施工中，因井口及井盖门卫生或废渣石清理不及时造成坠入井中发生伤害的。设备物资部设备物资部47工程中因为设备的日常保养润滑注油不到位的，而发生的设备重大事故的。设备物资部设备物资部48设备正常运转中，因各种行程控制机构、设施点检不到位而造成失灵，进而酿成事故的。设备物资部设备物资部49现场施工中的习惯性违章指挥，习惯性错误操作，习惯性的错误管理，而造成的设备事故。设备物资部设备物资部50施工现场设备，存在隐患未进行及时整改，造成人身伤害事故的发生。设备物资部设备物资部51到场新设备，没及时

8、进行维护保养，合理使用，对公司固定资产造成损失。设备物资部设备物资部52对设备、物资验收过于形式化，没进行细致化管理造成设备物资浪费。设备物资部设备物资部53公司、项目部在签定材料合同时，条条框框内容不齐全造成公司财产浪费。设备物资部设备物资部54设备操作人员没经过培训，不熟悉设备性能，造成设备事故发生。设备物资部设备物资误取序号风险事件描述风险等级编写部门相关部门55采购计划没经过公司审批，没进行集中管理制度，造成乱采乱购。设备物资部设备物资部56项目部合格供方，没及时进行更新，根据市场价格，对价格熟悉掌握设备物资部设备物资部57劳动保护用品采购时，（如安全帽、安全带、防水靴）等，没有相关国

9、家规定的资质，起不到个人防护作用，造成人身伤害。安全部、物资部安全部、物资部58职工未正确佩戴、使用劳动保护用品，在施工过程中造成工伤事故。施工安全部施工安全部59施工设备、设施、各种工机具路存在缺陷，并未做好相应的补救措施，导致施工现场出现施工事故。施工安全部施工安全部、设备物资部60对伤亡事故没有进行统计分析和总结，指导做好防范措施，导致同类事故再次发生。施工安全部施工安全部61工作流程不科学、不健全，造成安全管理措施缺失，潜在风险得不到有效控制。施工安全部施工安全部62技术人员、安全管理人员面对新形式、新模式、新工艺、新设备、新技术时，出现认知盲点。造成未能识别新环境新条件下的安全隐患。

10、施工安全部施工安全部、技术质量部63安全技术措施费管控不力，造成安全物资不能及时采购到位、安全技术措施费失去监控意义、安全防护措施欠缺。施工安全部施工安全部、财务部64危险作业未制定专项安全措施方案，冒险蛮干，导致在作业过程中形成重大安全风险、助长违规作业的风气。施工安全部施工安全部、技术质量部65未按规章制度落实安全技术交底工作，或技术交底内容不明确、针对性不强，导致安全技术交底工作走过场、不到位。施工安全部技术质量部66隐患排查不彻底，或未对排查出的隐患未及时进行整改，或整改不彻底，导致事故隐患未被识别、已识别的隐患仍然存在。施工安全部施工安全部67安全检查不力、检查工作不到位，遗留事故隐

11、患。施工安全部施工安全部68应急预案编制不够完善或未进行有效演练，导致紧急事故发生时，对事故处理不力施工安全部施工安全部序号风险事件描述风险等级编写部门相关部门69各个重要部位未按规定配置灭火器，有火灾危险。施工安全部施工安全部70存放易燃易爆物体仓库内有明火，有火灾爆炸危险施工安全部施工安全部71用电系统漏电保护器失灵、误停送电、开关缺陷、电线老化、私拉乱接、无接零保护等，导致触电、火灾施工安全部施工安全部、设备物资部72装卸或运输时吊装点选择不当、吊装绳夹角不合适、起吊绳索不符合安全要求、超载吊装、指挥信号不清等导致起重伤害施工安全部施工安全部73在井下施工中未认真检撬顶邦浮石、竖井抓岩前

12、吊盘、井圈、模板上的渣石未清理施工安全部施工安全部74凿岩工作打残眼，爆炸伤害施工安全部施工安全部75作业时顶部岩石破碎未及时支护，冒顶片帮施工安全部施工安全部，技术质量部76未按程序文件开展工作，施工现场环境与职业健康管理不达标施工安全部施工安全部77噪声、粉尘、废弃物、生产生活污水排放超标施工安全部施工安全部78废气材料堆放导致环境污染事故施工安全部施工安全部、技术质量部79对节能减排培训和教育工作不力，导致员工节能减排意识薄弱施工安全部施工安全部、技术质量部80节能减排组织机构不健全、节能减排措施采取不力，造成能源浪费，污染物排放超标。施工安全部施工安全部、技术质量部81项目部未按规定对

13、农民工工资支付过程实施监管，分包队伍不履行优先支付农民工工资承诺，分包队伍支付农民工工资不及时或恶意拖，将导致发生农民工群体上访事件的发生。人力资源部人力资源部82对分包队伍持证上岗情况未严格实施监管，导致部分分包队伍特种作业人员无证上岗。人力资源部人力资源部序号风险事件描述风险等级编写部门相关部门83分包队伍与其作业人员签订劳动合同的较少，项目部不能较好的落实分包队伍农民工实名制管理制度，分包队伍违规使用农民工给企业造成风险。人力资源部人力资源部84分包队伍履约过程综合评价工作不落实，不能真实反映和掌握每支分包队伍履约过程的实际情况。人力资源部人力资源部85劳务用工因其流动性较大，未为其办理保险，一旦发生伤亡事故，公司将承担全部的经济损失。人力资源部人力资源部86施工队伍不稳定，人员难以管理，安全措施易落空，工作中酿成事故的概率增大。人力资源部人力资源部87岗位职责设置不清，岗位分析、岗位评价不到位，影响员工工作效率，施工和管理工作的不能有效开展人力资源部人力资源部88没有及时办理各类管理人员岗位证书的取证、复检工作人力资源部人力资源部89招投标文件、中标通知书、合同等存档资料收集不全，导致出现纠纷时公司利