2010年期货从业考试期货基础知识货场组织结构试题-中大网校

1、2010年期货从业考试期货基础知识第二章货市场组织结构试题总分：91分及格：0分考试时间：120分每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。(1)下列关于期货居间人的说法正确的是()。(2)下列类似于我国期货公司的美国期货市场中介机构是()。(3)下列交易所中，实行公司制的是()。(4)()是一种集合投资，即将所有合伙人的资本集合起来进行交易，通常投资于公开市场上的各种证券、货币、期货、期权等。(5)我国期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成的期货交易所是()。(6)在公司制期货交易所中，由()对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程

2、或股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免建议。2007年3月16日颁布的期货交易管理条例将“期货经纪公司”名称改为“()”。(8)()是指广大投资者将资金集中起来，委托给专业的投资机构，并通过商品交易顾问进行期货期权投资交易，投资者承担风险并享受投资收益的一种集合投资方式。(9)()是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。(10)期货交易一旦成交，()就承担起保证每笔交易按期履约的全部责任。(11)()期货交易所由若干股东共同出资组建，以营利为目的。(12)下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是()。(13)目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是()。(14)下列关于期货交易所

3、的说法错误的是()。(15)在会员制期货交易所中，交易规则委员会负责()。(16)()作为保证金的收取、管理机构，承担风险控制责任，履行计算期货交易盈亏、担保交易履行、控制市场风险的职能。(17)建立世界上第一家对冲基金的是()。(18)在公司制期货交易所中，由()负责聘任或者解聘公司副经理、财务负责人。(19)商品基金的()，是基金的设计者和运作的决策者，负责选择基金的发行方式，选择基金主要成员，决定基金投资方向等。|.,J(20)关于期货市场组织结构，下列说法错误的是()。(21)下列期货交易所中，组织形式属于会员制的是()。(22)在会员制期货交易所中，仲裁委员会负责()。(23)在会员

4、制期货交易所中，()负责监督所有与交易活动有关的问题，调查、审查和解决交易期间以及以后发现的错误或价格不符等问题。(24)会员制期货交易所的常设机构是()。(25)我国的期货交易所兼有结算职能，下列说法不正确的是()。(26)()作为一种传统的期货交易所组织形式，已有160年的历史。(27)对冲基金一般只有()负责对冲基金的日常管理、投资策略的制定和具体措施。(28)英国以及英联邦国家的期货交易所一般都是()交易所。(29)“风险对冲过的基金”是指()。(30)美国的对冲基金作为私募基金，按照操作方式和投资者数量可分两类：一类是()，它受到美国证券交易法案等相关规定的制约，存在最大投资者数量限

5、制；另一类为()，法律没有限制投资者的数量。(31)对冲基金通常是指不受监管的组合投资计划，其出资人人数一般在()，而且对投资者有着很高的资金实力要求。(32)()期货交易所不以营利为目的。(33)()期货交易所是实行自律性管理的非营利性的法人。(34)股份公司设置的()由股东代表和适当比例的公司职工代表组成。(35)国外研究认为，将传统投资组合中的()配置给对冲基金，可以获得更优的夏普比率。(36)对冲基金一个显着的特征，就是经常运用()的办法去抵消市场风险，锁定套利机会。(37)将募集的资金投资于多个对冲基金，而不是投资于股票、债券的基金是()。(38)会员制期货交易所设立的专业委员会一般

6、由()。(39)会员大会是会员制期货交易所的()。(40)在美国期货市场中介机构中，()是指在公开喊价的期货交易场所内，为客户买卖期货的人。(41)实际管理商品基金的资金和账户的是()。(42)2007年由CM序口CBOT并而成的CM磔团是()交易所。(43)在美国期货市场中介机构中，()是指为期货经纪商、介绍经纪商、客户交易顾问和商品基金经理介绍客源的个人。(44)下列不在会员制期货交易所理事会职权范围内的有()。(45)专注投资期货和期权合约的基金是()。(46)在美国期货市场中介机构中，()的主要业务是：为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，且必须通过期货佣金商

7、进行结算。(47)()是公司制交易所的常设机构，对股东大会负责。(48)下列不属于公司制期货交易所特点的描述是()。(49)在公司制期货交易所中，由()组织实施公司年度经营计划和投资方案。(50)下列是附属于某一交易所但又是独立法人的结算机构为()。(51)我国目前的期货交易所中，采取分级结算制度的期货交易所是(52)在会员制期货交易所中，新品种委员会负责()。(53)下列关于会员制期货交易所有关选举和任免的说法不正确的有()。(54)()是公司制交易所的最高权力机构。(55)()是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，该投资组合中的资金并不配置到期货等衍生品市场领域。(56)世界各地期货交易

8、所的会员构成不尽相同。欧美国家期货交易所会员以()为主。(57)在会员制期货交易所中，()负责审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见。(58)在美国期货市场中介机构中，()是指为客户提供期货交易决策咨询或进行价格预测的期货服务商。(59)目前，我国的介绍经纪商由()担任。(60)目前美国的对冲基金以()为主。(61)()交易所首先适用公司法的规定，只有在公司法未作规定的情况下，才适用民法的一般规定。每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求。(1)会员制期货交易所的具体组织结构各不相同，但一般说来均设有()。(2)期货中介机构为期货投资者服务，它连接()，在期货市场中发

9、挥着重要作用。(3)从机构的投资领域划分，期货市场的机构投资者可分为()。(4)申请我国介绍经纪商的券商必须满足()的条件。(5)期货结算机构的职能有()。(6)世界各地交易所的会员构成分类不尽相同，有()等。(7)下列是会员制期货交易所理事会职权的有()。(8)下列关于中国金融期货交易所结算制度的说法正确的是()。(9)会员制期货交易所会员应履行的义务包括()。(10)下列属于公司制交易所经理职权的有()。(11)期货交易所的结算机构就是期货交易所的一个内部机构的优点在于()。(12)我国期货市场中介机构主要包括()。(13)从国际期货市场的交易所会员制运作状况来看，期货交易所会员资格的获得

10、方式主要是()。(14)下列关于公司制期货交易所说法正确的是()。(15)会员制期货交易所会员的基本权利有()。(16)一般说来，期货市场流动性的强弱取决于()的多少。(17)近年来，世界上许多大型的证券期货交易所都由会员制改为公司制，公司化已经成为全球交易所的发展趋势。会员制的局限性主要表现在()。(18)商品期货的套期保值者大多是()。(19)我国的介绍经纪商能提供的服务有()。(20)会员制和公司制期货交易所在实际运行过程中有明显的差别，主要表现为()。(21)对冲基金按照交易手段可分为()。(22)会员制和公司制期货交易所区别的根本标志有()。(23)期货市场的组织结构由()组成。(2

11、4)会员制期货交易所会员大会有权()。(25)下列关于我国期货交易所非分级结算制度的说法正确的是()。(26)会员制期货交易所设立的专业委员会有()。(27)期货交易的盈亏结算包括()。(28)会员制交易所的基本特点是()。.(29)期货中介机构的作用有()。(30)国际期货市场的结算体系大体上可以分为下列()层次。(31)对冲基金可以通过()等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的任何资产品种。(32)下列关于期货结算的说法中正确的是()。(33)金融期货的套期保值者大多是()。(34)()，又称()，是指独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责

12、任的自然人或组织。(35)我国采用非分级结算制度的期货交易所有()。(36)期货市场的机构投资者是指以各种形式参与期货交易的机构投资者，根据期货投资者人市目的的不同可分为()。(37)各个国家期货交易所的组织形式不完全相同，一般可以分为()。(38)我国()的结算机构是作为交易所内部机构来设立的。(39)从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为()。(40)美国期货市场中介机构包括()等。(41)根据期货投资者人市目的的不同，期货投资者可以分为()。(42)公司制交易所一般采用公司管理制，下设()。(43)期货交易所的重要职能有()。(44)期货居间人下列行为属于越权代理的是()。(45)国

13、际期货市场的结算体系通常采用()的管理体系。(46)会员制和公司制期货交易所相同的是()。(47)商品基金和对冲基金的区别有()。(48)下列实行公司制的期货交易所的有()。(49)下列属于公司制交易所监事会职权的有()。每题0.5分。判断正确否。正确试题选，错误选“X”。(1)公司制交易所一般采用公司管理制。()(2)对冲基金(HedgeFund)又称避险基金，其显着的特征，就是经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会。()(3)英国的伦敦结算所是一家独立的结算公司。()(4)目前，我国期货公司主要从事经纪业务、自营业务。()(5)期货居间人是期货公司内部的客户经理。()(6)期货中介

14、机构的存在克服了期货交易中实行的会员交易制度的局限性，吸引了更多交易者参与期货交易，使期货市场的规模得以发展。()(7)在国际上，介绍经纪商的主要业务为期货佣金商开发客户，并收取保证金，接受期货、期权指令，但必须通过期货佣金商进行结算。()(8)公司制交易所的会员是交易所的股东。()(9)近年来，世界上许多大型的证券期货交易所都由会员制改为公司制，公司化已经成为全球交易所的发展趋势。()(10)平仓盈亏结算是当日平仓的总值与原持仓合约总值的差额的结算。当日平仓合约的价格乘以数量与原持仓合约价格乘以数量相减，结果为正则为盈利，结果为负则为亏损，作为实际盈亏计入会员账户。()(11)会员制期货交易

15、所由全体会员共同投资。()(12)会员制交易所的非营利性质降低了交易所的管理效率，使会员管理交易所的动力不足。()(13)公司制交易所作为一种传统的期货交易所组织形式，已有一百六十年的历史。()(14)中国金融期货交易所没有采取分级结算制度。()(15)期货居间人从事投资咨询、代理交易等期货交易活动。()(16)目前，我国的介绍经纪商是券商旧制度。()(17)美国国际结算公司是一家内部机构的结算公司。()(18)合约的标准化是期货交易得以进行的前提条件。().(19)上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所三家交易所采取公司制，中国金融期货交易所采取会员制。()(20)三权(所有权、经营

16、权和交易权)分配与营利性是区分会员制和公司制交易所的根本标志。()(21)目前美国的对冲基金都是以有限合伙制为主。有限合伙人负责对冲基金的日常管理、；投资策略的制定和具体措施，一般合伙人是对冲基金大部分资金的提供者，却不参与任何基金所进行的交易活动及基金的日常管理。()(22)我国期货交易所的结算机构是期货交易所的一个内部机构。()(23)郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所采取分级结算制度。()(24)期货市场由三部分组成：提供集中交易场所的期货交易所、提供代理交易服务的期货公司和进行期货交易的投资者。()(25)美国芝加哥商业交易所的结算机构是一家独立的结算公司。()(26)期货

17、公司作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，归属于银行服务行业。()(27)在国际上，养老基金、养老保险、慈善基金等作为期货市场重要的机构投资者，往往将投资组合的一部分资金(一般为5%-20%前置到对冲基金上，以此分享参与期货市场等衍生品市场的好处。()(28)投机者、套利者是期货市场存在的前提和基础。()(29)交割环节作为联系期货市场与现货市场的纽带，是期货交易最重要的环节之一，它的规范运作是期货市场功能发挥的重要保障。()(30)国外的期货佣金商类似于我国的期货公司，可以独立开发客户和接受指令，可以向客户收取保证金，也可以为其他中介提供下单通道和结算指令。()(31)公司制期货交易所设有

18、专业委员会，而会员制期货交易所不设专业委员会。()(32)公司制交易所对场内交易承担担保责任，即对交易中任何一方的违约行为所产生的损失负责赔偿。()(33)我国介绍经纪商的主要业务是代理客户进行期货交易、结算或者交割。()(34)共同基金投资组合中的资金并不配置期货等衍生品市场领域，但当共同基金为其持有的股票、债券、外汇等相关资产避险时，可以套期保值者的身份参与期货交易。()(35)英国以及英联邦国家的期货交易所一般都是会员制交易所。()(36)期货交易的盈亏结算包括平仓盈亏结算和持仓盈亏结算。()(37)会员制期货交易所是实行自律性管理的非营利性的会员制法人。()(38)大连商品交易所会员不

19、做结算会员和非结算会员的区分，交易所的会员既是交易会员，也是结算会员。()(39)公司制期货交易所和会员制期货交易所首先适用中华人民共和国公司法的规定，只有在中华人民共和国公司法未作规定的情况下，才适用中华人民共和国民法的一般规定。()(40)我国期货交易所不仅具有组织并监督交易行为的职能，还兼有组织和监督结算、交割行为，进行期货交易盈亏计算，保证期货合约履行的职能。()(41)期货交易所自身直接或间接参与期货交易活动，参与期货价格的形成，拥有合约标的商品，为期货交易提供设施和服务。()(42)1925年芝加哥期货交易所结算公司(BOTCC成立，芝加哥期货交易所的所有交易都要进入结算公司结算，

20、现代意义上的结算机构产生了。()(43)投机、套利交易促进市场流动，促进了期货市场价格发现功能的实现。()(44)公司制交易所的资金来源于股东，只要交易所有盈利，就可将其作为红利在出资人中进行分配。()每题2分。在每题给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内(1)共用选项，回答TSE题：(2)第(2)空处选()共用选项，回答TSE题：(4)第(2)空处选()共用选项，回答TSE题：(6)第(2)空处选()答案和解析每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。I.:D(2) ： A:D(4) ： B:A(6) ： D:B(8) ： D(9) ： A

21、(10):B(11):D(12):B(13):A(14):D(15):A(16):B(17):B(18) ：B(19):C(20):B(21):A(22):C(23):C(24):B(25):D(26):C(27):B(28):D(29):B(30):C(31):D(32):C(33):C(34):C(35):A(36):D(37):C(38):B(39):C(40):C(41):C(42):D(43):C(44):B(45):D(46):B(47):B(48):C(49):C(50):A(51):A(52):B(53):B(54):B(55):B(56):A(57):B(58):D(59):A(60):B(61):D每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求。(1)：A,B,C,D(2)：A,B,C(3):A,B,C,D(4):A,B,C,D(5)：A,B,C(6)：A,B,C(7)：A,B,C(8):A,B,C,D(9)：A,B,C,D(10)：B,C,D(11)：B,C(12)：C,D(13)：A,B,C,D(14)：A,B,C,D(15)：A,B,C,