2018年IATF16949风险评估分析表

1、2018年IATF16949 风险评估分析表类别：质量环境过程实施时评价责任间（开措施风险分析管理措施部门/风险和机遇来源（内部/外部）MP0风险和机遇来源内容1、经营风险:经营计划管理1 ）由于投资经营失策导致的风险;有效成）可 探 测 性1、定期召开投资经营会议，多方面听取投资经营意见;聘任高素质职业经理人对公司进行经总经综合2016.8.25有效实施时评价责任风险分析管理措施序风险和机遇来风险和机遇来源内容源（内部/外部）严 重 程 度间（开措施部门/有效成）2 ）由于管理不当导致的公司内耗增加，失去市场竞争力。2、市场风险:1 ）由于对客户信用及经营情况了解不够导致的资金损失;2）和竞

2、争对手相比的优劣可 探 测 性营管理。2、对客户每年进行信用等级调查分析;对竞争对手的调查分析应严谨细致，加强公司内部的研发能力和技术积累,随时保持在行业顶尖水准。3、对现金流进行控制，严格执行预决算制度;对短期的投资行为进行分析，寻找有风险和机遇来源内容源（内部/外部）严 重 程 度间（开措施部门/成）有效势分析失误，导致业务萎缩。3、财务风险:1 ）由于现金周转不灵导致的风险;2 ）由于投资不当导致的资金风险;3）由于管理导致的财务合可 探 测 性实力的投资公司进行委托处理;聘请专业的财务人员，对财务进行合规/七管理，聘请专风险分析预防。专业律师，进行合规风险和机遇来源内容源（内部/外部）

3、严 重 程 度间（开措施部门/有效成）规风险;内部审MPO1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近,导致问题长期存在。可 探 测 性1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。相关文件：1.内部审核控制程序2.不合格及纠正措施控制程序各部2016.8.25有效风险和机遇来源内容源（内部/外部）严 重 程 度间（开措施部门/有效成）MPO持续改进过程1.不合格识别不充分。2.改善意识不到位。3.人员不具备改善的能力。可 探 测 性1.2.3.明确不合格的范

4、围。.意识培训。明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训相关文件：不合格及纠正措施控制程各部2016.有效8.25实施时评价责任风险分析管理措施序风险和机遇来风险和机遇来源内容源（内部/外部）严 重 程 度可 探 测 性间（开措施部门/成）有效组织环1.组织环境识别不齐全。序MPOMP0境及相关方管理过程应对风遇过程1.定期进行监视和评审。2.相关方要求识别不完整。1.风险识别不齐全。施。2.米取以对策。总经2016.8.25制订风险对策8.25有效3各部2016.55险和机2.风险没有制订相应的措433风相关文件：风险和机遇控制程序有效实施时评价责任风险分析管理措施序风险和机遇来风险和机遇来

5、源内容源（内部/外部）严 重 程 度间（开措施部门/有效成）3.措施没有得到有效的实施。MPOMP0领导作管理评1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承2.未能配置足够的资源。1.输入项目不全。可 探 测 性1.在管理体系中重点体现总经理的作用,确保总经理能够履行承诺。2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。相关文件：管理手册1.管理评审计划要反复确认，将每一项输总经总经2016.8.252016.有效有效风险和机遇来源内容源（内部/外部）严 重 程 度间（开措施部门/有效成）2.输出项目未能有效落实。可 探 测 性入落实到责任部门。2.总经理确保每一项输入均得到评审。3.输出项目需要执

6、行“谁去做？”、“怎么做？” “什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实。4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。相关文件：管理评审控制程序理各部门8.25实施时评价责任风险分析管理措施序风险和机遇来风险和机遇来源内容源（内部/外部）严 重 程 度可 探 测 性数据分数据信息不准确，导致分析的结论不合理。间（开措施MPOMP0质量管1.策划质量管理体系时,策划2.策划的控制措施不能满部门/有效成）1.要求用于数据分析的数据必须保持准确。2.公司责成品技部负责对数据的真实性,实施监督和验证。相关文件：数据分析与评价控制程序1.策划质量管理体系时，应识别产品要满的、以及法律法规或

7、行业特定的要求。各部总经部门2016.有效8.258.2532016.99理体系遗漏了要求。523风足的所有要求，包括客户提出的、隐含理各有效实施时评价责任风险分析管理措施序风险和机遇来风险和机遇来源内容源（内部/外部）严 重 程 度间（开措施部门/有效成）足质量管理体系各项要求的控制。信息交1.交流的对象不明确;2.交流的方法不当;3.交流未能保证最终结。可 探 测 性2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放展开。1.建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅。2.配置适宜的信息交流设施，例如：网络、综合

8、部各部门有效1MP112016.0028.25实施时评价责任风险分析管理措施序风险和机遇来风险和机遇来源内容源（内部/外部）严 重 程 度可 探 测 性间（开措施部门/成）有效客户开1.对市场需要产品的发展COP发，合同趋势判断失误。3.未能确保能够满足客户电话、传真等。3.必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。相关文件：沟通和信息交流控制程序1.对市场需求产品的发展趋势分析应该2.对客户的要求实施监视和测量。3.在确定与客户签署合同前落实合同评8.25有效1般经过反复论证。综合2016.4101评审过2.客户要求识别不完整。实施时评价责任风险分析管理措施序风险和机遇来风险和机遇来源内

9、容源（内部/外部）严 重 程 度间（开措施部门/有效成）要求就签署合同。产品试COP021.制作的样品未能迎合客户的需求。2.产品试制周期长，跟不上市场变化。可 探 测 性审事宜相关文件：产品和服务要求控制程序1.2.新产品开发立项时反复论证市场需求。研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。质保2016.有效3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短8.25产品研发周期。相关文件：设计与开发控制程序实施时评价责任风险分析管理措施序风险和机遇来风险和机遇来源内容源（内部/外部）严 重 程 度可 探 测 性生产计计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延间（开措施1.合理计算公司的实际产能。

10、2.依据产品特点和本公司的实际产能合COP0304误产品交付。2.不良率过咼。理安排生产计划。部门/生技3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。相关文件：生产计划控制程序2.过程能力提前策划有效成）2016.8.258.25有效1COP制造过1.生产不能准时完成计划2高1.生产计划管制。生技2016.723有效实施时评价责任风险分析管理措施序风险和机遇来风险和机遇来源内容源（内部/外部）严 重 程 度间（开措施部门/有效成）3.效率太低。4.产品标识不清、混料。1.不能按时交付。2.交付的产品不符合客户的要求。可 探 测 性3.不良率前期策划4.标识管理要求相关文件：1.生产控制程序2.产品

11、标识和可追溯性控制程序3.产品搬运包装防护与交付控制程序1.生产计划管制。2.生产过程的品质控制。3.成品的品质检验。有效1COP产品交2生技2016.505付0部8.25实施时评价责任风险分析管理措施序风险和机遇来风险和机遇来源内容源（内部/外部）严 重 程 度可 探 测 性间（开措施部门/有效成）4.出货前的品质检验。相关文件：1.生产过程管理控制程序2.产品监视和测量控制程序3不合格品控制程序顾客服COP1.顾客投诉未能有效解决2.顾客满意度低，导致顾1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理2.确保产品质量和交期，与客户保持积极综合2016.有效606客丢

12、失。2一律以8D报告格式存档部8.25实施时评价责任风险分析管理措施序风险和机遇来风险和机遇来源内容源（内部/外部）严 重 程 度可 探 测 性间（开措施部门/有效成）沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。相关文件：顾客满意控制程序1.需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符SPO文件管合要求的情况。1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理。2.失效文件及时回收销毁，如需留档必须2.失效文件投入使用，导加盖“失效文件，仅供参考”字样印章,致引发不良后果。以对失效文件进行区分综合技部2016.8.25有效1SP0设备管1.设备产能不足7高1.设备的保养及备件储备。生技2016.6

13、43有效风险和机遇来源内容源（内部/外部）严 重 程 度可 探 测 性间（开措施部门/有效成）相关文件：1.文件控制程序2.记录控制程序SPO人力资源控制1.人员不足。2.能力不足3.沟通不畅2.设备能力不足采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等相关文件：人力资源及培训控制程序2.建立完整的设备故障应急预案，以确保综合2016.8.258.25有效风险和机遇来源内容源（内部/外部）严 重 程 度间（开措施部门/有效成）3.设备经常损坏，影响生产进度采购管SPO1.供应商不配合。2.采购物料不符合要求3.交货不及时4.价格成本高可 探 测 性生产过程

14、的持续流畅相关文件：设备管理控制程序1.供应商定期评审2.开发建立备用供应商3.价格成本核算，与供方共赢4.供应商定期整改相关文件：1.供应商评价与选择控制程序2.采购控制程序综合2016.有效8.25实施时评价责任风险分析管理措施序风险和机遇来风险和机遇来源内容源（内部/外部）严 重 程 度可 探 测 性间（开措施SPO仓库管来料与成品检部门/1.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量。2.标识不清楚，导致是用错材料1.原材料批量不良未检出。2.不良品流出到客户1.运行环境的先期策划及定期更新。2.库存物资每一项都做好标识相关文件：1.产品标识和可追溯性控制程序2.产品搬运包装防护与交付控制

15、程序1.制订抽样计划2.设置待检区域3.建立检验合格与不合格标识仓库有效成）2016.有效8.25有效2SP03质保2016.262部8.25实施时评价责任风险分析管理措施序风险和机遇来风险和机遇来源内容源（内部/外部）严 重 程 度间（开措施部门/有效成）3.不良品未及时标识和控仪器精度不够，导致检测结果不准备SPO仪器校准管理可 探 测 性4.对不符合报告设立关闭期限相关文件：1.产品和服务放行控制程序2.不合格输出控制程序1.建立仪器清单，并制度每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证相关文件：1.监视和测量资源控制程序质保2016.8.2

16、5有效风险和机遇来源内容源（内部/外部）严 重 程 度可 探 测 性组织知识不足，对产品及过间（开措施SPOSP0SP1知识产权管理工程变更管理不合格程设计不足1.2.图纸变更未能及时通知到相关部门图纸变更验证不充分,导致变更后出现不符合1.标识不清楚，导致非预部门/有效成）可利用的知识的前期准备1.所有图纸变更需要及时下发图纸更改通知单至相关部门2.所有变更需要验证1.所有出现的不合格品需要及时张贴红生技生技质保2016.8.252016.8.252016.有效有效有效实施时评价责任风险分析管理措施序风险和机遇来风险和机遇来源内容源（内部/外部）严 重 程 度间（开措施品管理期的应用。2.未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生部门/1.没有对工作环境进行日常的检查维护有效成）可 探 测 性色“不合格品”标贴，以避免投入使用2.出现不合格品后，应及时分析原因，