公司管理体系外审专家建议

1、公司管理体系外审专家建议整理：刘大宾2008年度治理体系外审工作顺利终止了，今年的审核专家没有开列出不符合项报告，同时对公司治理体系运行成效给予了确信。但认真梳理了专家们的建议报告和交流沟通所获得的信息，感受目前我们所要考虑的不仅仅局限于关闭几个不符合项的咨询题，作为一种提升治理的工具，治理体系在企业中的定位到底应该是什么，到底应该如何应用才能发挥其应尽的作用，创新治理的落脚点应该在哪里等等，一系列的咨询题让我们不得不重新以一种质疑的态度凝视目前治理体系的作用与成效。外审专家审核方式、方法的转变，从一个侧面反映了企业对回来治理本质的追求和愿望，“大质量”定义的提出将从全然上改变为了贯标而贯标、

2、为了取证而认证的传统落后思想。站在期望公司进展、壮大的角度，每位职员都期望公司各个方面能立足于现状，持续改进制造，拥有自己真正意义上的核心竞争力，实现可连续进展。因此，“用心做事、创新进展”工作理念的深入、治理体系流程再造、回来治理本质等需求就更加彰显其充分必要。按照专家提出的咨询题进行了初步整理，按照“轻重缓急”、“二八原则”以及分层整理原则，共整理出以下3大类咨询题和建议：1、公司进展战略和目标体系：从公司可连续进展的角度进行策划，需要公司决策层将此类咨询题和建议纳入公司战略时刻表，必要时公司决策层需要进行整个过程跟踪，幸免形式化和过度的“外援”。显性的公司进展战略报告能够让更多的职员了解

3、和把握公司愿景规划，利于统一思想、建立合适的目标治理体系。2、治理中需要摸索和策划的过程：与公司进展战略和目标体系相习惯，确定关键过程绩效指标（KPI），有关部门紧紧围绕KPI分解各自治理目标并开展工作，确保关键过程绩效指标的监测。关于差不多不再习惯公司进展的治理过程进行整合再造，排除只有成本投入没有效益产出的环节和过程。围绕“经济效益为中心”的思想，建立治理层面的分体系（模块治理）3、操作层面的一些咨询题。咨询题/建议类别编号事项咨询题/改进建议改进措施责任单位公司发展战略和目标体系1进展战略关于公司目前的战略设想，尚未转化为战略规划执行层面（如战略规划报告），仅仅是战略思想的一些要点或主题

4、，缺乏系统性战略核心要点。关于在公司总体战略和规划的框架下，部门应制定何种专项的方案或规划，多个部门未及考虑。1、充分利用公司的资源对公司决策层战略思想的要点或主题进行提炼、归纳，考虑专家的作用，行成书面的战略规划报告；2、战略规划的公布和贯彻；3、要紧治理部门紧密结合公司战略规划制定专项方案规戈上牵头部门：企管部主责部门：人力资源部、计经部、财务部、市场开发部、工程部、安监部、机械部、档案中心、物资公司及其他部门2目标策划目前，各职能部门建立的目标多为终极目标，未能与其关键过程绩效衔接，未建立关键过程绩效指标（KPI）。且建立的目标未能遵循SMAR（具体明确、可测量、可实现、平稳关联、设定期

5、限以及挑战性、反馈性）原则，缺乏可追求性。1、依据公司战略规划，按照系统性、适宜性、时期性原则确定关键过程绩效指标（如成本操纵状况、人力资源状况、-技术质量状况等）；2、在充分分析、了解关键过程绩效指标的前提卜，按照SMART®则建立分层次的治理目标。牵头部门：企管部主责部门：人力资源部、计经部、财务部、市场开发部、工程部、安监部、机械部、档案中心、物资公司及其他部门3人力资源战略提供的“提速、增效、务实、创新，努力使公司人力资源治理工作上新台阶”一文中，未能结合目前内外部环境的变化，策划公司近期人力资源战略规划。公司向临着内外部环境（国际市场的拓展、1、统计、分析公司目前的人力资源

6、状况；2、作为公司进展战略中最重要的一个环节，站在培养和建立公司可连续进展核心党争牵头部门：人力资源部配合单位：公司所有治理部门及二级单位、项目部国内电建市场预期的萎缩、国际经济环境及化）的变化，在原有企业文化的基础上，为满足组织自身进展的需求，治理型人才建设势在必行，因此应注重治理型人才的培养，提升全体治理人员的能力，拥有自己真正意义上的核心竞争力，为提升公司市场竞争力奠定基础。力的角度上，策划公司近期人力资源战略规划，并文件化；3、着重考虑综合、治理型人才的培养。类别编号事项咨询题/改进建议改进措施责任单位管理中需要思考和划的过程4绩效考核公司尚未建立冈位绩效考核的标准，制定J的对机关、二

7、级单位和项目的考核细则中，未能与各个业务系统的目标建立有机的联系。1、按照关键过程绩效指标、职员手册、各部门战略专项方条或规划等方面修订原有的考核细则；2、人力资源战略规划中策划岗位绩效考核肩关要求和标准。企业治理部人力资源部5治理过程建议公司各职能治理部门在现有治理的基础上逐步完善有关的治理制度，结合本部门治理工作进行过程上的展开和分析，站在围绕生产经营过程的基础上建立治理制度。1 、围绕企业的终极目标“盈利”对现有治理流程进行再造，去掉只有成本投入而尢利润产出的过程和环节；2 、按照以上原则规范有关治理制度。人力资源部、计经部、财务部、市场开发部、工程部、安监部、机械部、档案中心、物资公司

8、及其他所有职能治理部门6目标指标公司IB分部门的治理目标尚需完善，如：一些部门将公司的总体目标直截了当作为本部门目标而未加分解或细化；物资公司质量目标内容较空泛，其“节能降耗”的环境目标缺少明确的目标值；市场开发部缺乏工作质量的目标或打算等。与第二条款“目标策划”T,在明确了关键过程绩效指标后建立公司总的目标体系。1、各治理部门围绕公司公司总的目标体系按照5W1H（什人力资源部、计经部、财务部、市场开发部、工程部、安监部、机械部、档案中心、物资公司及其他所有职能治理部门市场开发部在今年6月的上半年工作总结中提出了“争取全年中标额超过20亿元”的目标，而总经理在7月的职代会讲话中又提出了“确保全

9、年中标额超过25亿元”的要求，关于应采取何种措施满足中标额要求的变化，该部并没有提出有效的措施或打算。么咨询题，什么指标，什么方案、具体措施，谁来做，时刻表）建立部门的目标体系，考虑动态操纵；2、目标的建立必须要遵循SMART具体明确、可测量、可实现、平稳关联、设定期限以及挑战性、反馈性）原则；3、遵循“并不是后r工作才有目标，恰恰相反，启r目标才确定工作。因此，治理者应该通过目标进行治理-彼得-德鲁克”原则。类别编号事项咨询题/改进建议改进措施责任单位管理中需要思考和策打勺寸一口王XJ7市场开发市场开发部应加大工作的打算性和系统性。如：作为公司市场信息收集、市场开发的重要职能部门，市场开发部

10、对有关信息尚未系统地进行过分析和推测；制定的年度工作打算和月度工作打算内容较模糊，职责不清，缺乏指导性；公司对该部的考核方法不能提供，且该部多项文件和资料查找不便等。1、工作打就是目标实行的过程策划，应体现全员参与和系统性（与公司打算的关系，各项，作的关联等），适当的授权和分权并不是削弱治理，而是全员治理和治理提升的表现；2、所有的部门都应加大对治理信息的传递、统计、分析和推测，运用适当的统计分析工具得出利于工作连续肩效展人力资源部、计经部、财务部、市场开发部、工程部、安监部、机械部、档案中心、物资公司及其他所有职能治理部门开的结论和方向；3、岗位绩效考核的作用（第四条款）。8数据分析主管技术

11、质量的职能部门通过对施工项目进行检查和项目自检结果报告了解各个施工项目技术和质量现状，并将检查的咨询题进行汇总，并对各个项目的咨询题提出了改进建议，但部门对检查结果缺乏分析和利用，从中挖掘治理中存在的咨询题，并提出改进措施。所有的部门都应加大对治理信息的传递、统计、分析和推测，运用适当的统计分析工具得出利于工作连续有效展开的结论和方向，只肩如此，才能真正做到“防患于未然”。工程部9治理评审公司于2008.10.20日组织实施了治理评审，各部门结合评审要求进行了流水账式的工作总结（输入），并对现时期存在的咨询题提出了部分改进建议，但建议内容过于空泛，针对性不强。未能结合年度目标完成情形进行对比分

12、析，并对治理上的薄弱环节进行评述。1、企业治理部对治理评审进行策划，对治理评审输入提出明确的内容格式和要求；2、结合公司战略规划、关键过程绩效指标（KPI）、部门战略专项规划、方案、日常绩效考核等内容进行治理评审，对治理上的薄弱环节进行评述；3、尝试治理评审新的形式（如部门阐述治理中的咨询题或不足）。企管部类别编事项咨询题/改进建议改进措施责任单位号管理中需要思考和划的过程10合规性评判主管部门结合体系运行报告对合规性进行了评判，但未能针对组织的重要环境因素及与其对应的法律法规的符合性进行评判，也缺少证明其合规性评判的依据。建议：结合项目所在区域有关的环境法律法规要求及项目重要划、境因素对相应

13、性进行评判，可将自我监测的证据作为支持依据。结合项目所在区域有关的环境法律法规要求及项目重要环境因素对相应性进行评判，可将自我监测（如噪声、污水等）的证据作为支持依据。企管部11顾客度调查公司对竣工项目和在建项目进行顾客中意信息调查。但调查表设计内容不能充分了解顾客的感知信息。如：竣工项目回访内容为（对质量、进度、安全文明施工、服务等方而了解业主中意度，而这些内容应该在施工过程业上比较关注；而在建项目调查表中为“内在质量、服务质量和工艺质量”，题目过大，评判人不易评判，无法表达具体的方法和建议。建议：竣工项重点关注“维保的及时性、维保质量和人员的服务态度”。而在建项目针对“过程质量、进度操纵、

14、安全风险的操纵、文明施工、环境治理、资料及报验的及时性和完整性、技术能力和人员配合等方面进行调查。1、竣工项重点关注“机组运行情形、维保的及时性、维保质量和人员的服务态度”；2、在建项目针对“过程质量、进度操纵、安全风险的操纵、文明施工、环境治理、资料及报验的及时性和完整性、技术能力和人员配合等方面进行调查；3、采取灵活的方式进行顾客中意信息调查，将顾客及其代表的意见和建议（如监理咨询题、业主的埋怨等）纳入信息调查。工程部12措施的验主管职能部门针对上年度质量咨询题，策划了质量通病预防措施。但至目前未能收集与共有关的措施验证的有关信息。工程部及时收集各项目显现的质量咨询题，分析其根源，把握现场

15、质量技术操纵现状。工程部证类别编号事项咨询题/改进建议改进措施责任单位管理中需要思考和划的过程13培训策划在对07年度的人力资源治理总结中，共组织实施了60多期培训，参加培训的人员有6830人次，而未能对培训实施后现有人员的能力状况和培训成本进行分析；且07年度培训打算实施后对08年度的培训策划又会产生什么阻碍，也缺少相应的结果分析。建议：培训作为提升岗位能力的一种手段，如何挖掘组织的培训需求，结合绩效考核，将考核结果作为培训输入的要紧部分，来策划年度培训。可将培训分为几个部分，如常规性培训（新法规的变化、资格取证需求、新职工入场培训等）和岗位能力提升的培训等分类建立。以此制定针对性较强的培训

16、教材、师资、培训对象，实现预期策划的结果。1、结合岗位绩效考核，针对所有培训、技能比武进行后（一个时期以后）的培训人员能力、意识、技术工艺把握现状进行统计分析；2、对培训实施后培训成本进行分析；3、以上两项作为来年的培训需求制定有针对性的培训打算，将培训打算分成保持能力培训（新法规的变化、资格取证需求、新职工入场培训等）、改进型培训（岗位能力提升）；4、与第三条款相习惯，着重考虑综合、治理型人才的培养和储备。人力资源部14培训匕急识在项目部和鸿源公司审核时都发觉从事阻碍产品质量和安全的要紧治理人员都不清晰公司对从事这些岗位人员的能力有哪些要求。建议：以文件的形式发放到各治理层次和人员。1、从事

17、阻碍产品质量和安全以及符合性的要紧治理人员应是能胜任的，这也是2008版ISO9001标准中修订的内容；2、以文件的形式发放到各治理层次和人员，结合绩效考人力资源部核。15环境目标策划公司制定的环境治理方案只对噪声、固废和施工用水、电及材料消耗（此项目标为节能降耗，不具体）制定了目标和治理方案，而对其评判的污水的排放、烟尘、粉尘排放等未制定相应的目标。（专门是国家明确排放标准的，一定执行标准，并能够此作为目标进行操纵。）1、国家明确排放标准的，执行国家标准，并以此作为目标进行操纵；2、环境目标指标的动态治理。工程部类别编号事项咨询题/改进建议改进措施责任单位管理中需要思考和划的过程16尾气检测

18、公司程序规定每年对汽布污染物排放检测一次，北疆项目08年检测35台/次，给项目部增加了成本。建议修订程序条款。关于不能或不便于施加阻碍的项目（如汽车尾气检测等），不作阻碍，能够考虑预案操纵，降低成本。企管部17法律法规公司在国外有工程项目，但在法律法规清单中，缺少项目所在国家和地区启关职业健康安全和环境爰护方面的法律法规。收集并颁布。企管部18治理力杀职业健康安全治理方案中，其内容大多为运行操纵内容的重中，缺少明确的措施或方法，且较难体现方案关于实施时刻的要求。1、职业健康安全治理方案要灸出国豕或行业标准的要求（如脚手架规范）；2、职业健康安全治理方案实施动态治理。安监部19设计公司目前在施工

19、中存在设计职能，如小口径管道的二次设计，电缆铺设的二次设计等，建议将设计纳入公司治理体系操纵。1 、企业治理部在修订新版程序文件时，加入7.3设计有关内容；2 、关于没有设计资质的内容，考虑以分包方式解决。企管部操作层面的一些咨询题20成本操纵环境目标中应考虑节能降耗的操纵，作业措施、作业方案中应更多的在降低生产成本上下功夫。主责：工程部配合：各项目部、二级单位21风险识别现场观看发觉炉顶格网个别处因挂吊装物而高低/、平，未设明显标识或防护。设备开箱后其板材上的朝天钉容易伤人，未做操纵措施。建议对风险进行动态操纵。对风险进行动态操纵。安监部22环境因素识别建议对环境因素识别重点关注能够施加阻碍的，关于废旧电池等/、能施加阻碍的不作考虑，降低环境治理成本。关于不能或不便于施加阻碍的项目不作阻碍，能够考虑预案操纵，降低成本。企管部类别编号事项咨询题/改进建议改进措施责任单位操作层面的一些咨询题23安全设施关于所有的安全文明施工设施，如电焊机罩等，应统一标准。安监部24应急北疆项目放射性物质意外应急预案中，没有明确r射线丢失时（