中小型科技企业技术创新制约因素及创新策略研究.

1、222007.12科学学与科学技术管理摘要:近年来我国中小型科技企业发展迅速，但其技术创新能力发展步伐远远跟 不上其规模的发展。阐述了我国中小企业技术创新现状，分析了企业技术创新活动特点和技术创新主要制约因素，提出了中小企业技术创新策略，希望为进一步提高我 国中小型科技企业技术创新能力做出贡献。关键词：中小型科技企业；技术创新策略;技术创新能力中图分类号：F276.44文献标识码:A文章编号:1002-0241(200712-0096-03中小型科技企业技术创新制约因素及创新策略研究第一作者简介：李晓锋(1980-,男，河北省人，硕士，天津市科学学研究所，研究方向：科技与经济发展战略、环境管理

2、与可持续发展研究。随着经济的发展、社会的进步，市场竞争日益白热化，企业竞争“优胜劣汰”的决定性因素已经由过去的资本实力转变为创新能力，创新已经成为企业生存和发展的核心，企业发展的实质其实就是一个不断创新的过程。对于中小 型科技企业而言，如果不能不失时机的利用新成果、新概念进行技术创新，就会被社会所淘汰。1 我国中小企业技术创新现状近年来，在国家政策的扶持下，中小企业发展迅速，已经成为拉动我国经济增长、扩大社会就业、促进技术革新、繁荣市场供给的 重要力量，在实现科技创新与成果转化等方面发挥着越来越重要的作用。中小企业 的数量已占全国企业总量的 99.3%,我国 GDP 的 55.6%、工业新增产

3、值的74.7%、 社会销售额的58.9%、 税收的46.2%以及出口总额的 62.3%均是由中小企业创造的，而且全国75%左右的城镇就业岗位也是由中小企业提供的。在中小企业发展上，国家及各地方政府对中小型企业高度关注且在政策方针上 给予了更多的支持和鼓励，使得成长型企业具有更大的发展空间。但是，中小企业自 身实力弱、抗风险能力差、总体科技含量低且技术较单一等原因导致中小企业的死 亡率非常高。有关机构做过调查在全部中小企业中，约有 68%的企业在第一个 5 年内倒闭,19%的企业可生存 610 年，只有 13%的企业寿命超过 10 年，因此，要充分发挥 中小企业的作用，保证国民经济的稳定持续增长

4、，就必须使中小企业具有足够高的成长性，而成长的关键制约因素就在于企业的技术创新性。自改革开放以来我国中小企业逐渐由劳动密集型企业转变为知识密集型企业，同时在技术创新上取得了一些成就，在市场竞争中部分中小企业注意到技术创新的重要性，经过发展逐渐成 长为知名大企业，但是总体而言，由于中小企业受资金、设备、人才、信息等因素影 响，技术创新能力仍显不足，企业经济的增长主要还是靠资金的增加和劳动力的投入 来实现的，鉴于此，我国政府在 90 年代后期开始重视中小企业的改革和发展问题，并 于随后几年先后出台了关于鼓励和促进中小企业发展的若干政策意见和中小 企业促进发展等文件。2 中小企业技术创新活动特点分析

5、2.1 中小企业技术创新具有多样性和广泛性中小企业技术创新活动无论在创新方式还是创新成果方面，更直接的接近市场和广大消费者，而市场的需求是多样的，这就决定了中小企业创新活动采取技术转 移、工艺创新、产品创新等多种方式的必要性。事实也证明中小企业在技术创新来 源、创新方式、创新过程、创新成果等方面都显示了无穷的多样性。中小企业技术创的广泛性主要表现为中小企业技术活动需要广泛大众的参与，中小企业种类繁多，所涉及的技术创新活动产业领域较广，所涉及的部门和地区较多 其创新成果分布的领域和范围也比较广泛。2.2 中小企业技术创新在许多产业逐渐占据主导地位中小企业技术创新产业分布是非常广泛的，在我国几乎所

6、有的产业领域，都有中 小企业技术创新活动的迹象。在一些传统产业，例如纺织、化工等，中小企业技术创 新活动有力地推动了这些产业的技术进步，促进了这些产业的重振和发展，在近年出 现的一些新兴行业中，比如电子信息、生物制药等，中小企业技术创新活动更加活跃 极李晓锋，夏来保（天津市科学学研究所，天津300011创新研究 96科学学与科学技术管理大地促进了这些行业的发展和成熟，这种发展趋势表明，未来中小企业技术创新 将很可能在很多行业占据主导地位。2.3 中小企业技术创新呈现出较高的效率中小企业从每单位销售额所能获得的专利成果大约为大企业的两倍，如果把大 企业拿出更多的资金和资源将其发明成果以专利方式注

7、册的因素考虑在内，小企业的创新效率似乎更高，资料表明，中小企业从事 R&D 的工程师占全部员工比例约为6.41%,而在大企业中，这一比例仅为 4.05%,另据调查,拥有知识产权的小企业平均拥 有51 个雇员，其中 14%左右的雇员从事 R&D 活动，拥有知识产权的大企业平均拥有 12000个员工，其中从事 R&D 活动的雇员仅占 3%左右,从研究开发经费支出的回报 来看,中小企业也呈现出高效性。2.4 中小企业技术创新更倾向于产学研模式鉴于中小企业技术创新的劣势，很多中小企业都逐渐的认识到联合研发的重要 性,大学和研究机构是提供技术的主要源泉地，这为中小企业更好的技术创

8、新提供了 条件，据统计我国 80%以上的中小企业和各科研院所有业务或技术开发联系。通过 合作小企业可以明显的改善其技术状态，改进产品和服务，建立新的商业联系，提高其 研究人员的研究水平，从而提高其技术创新能力。3 中小企业技术创新制约因素分析3.1 技术研发资金不足资金不足是中小企业创新的最大障碍，研发资金投入主要来自市场盈利融资，市 场融资包括直接融资和间接融资两种方式，直接融资主要包括发行股票和公司债券，间接融资主要是指从银行和其他金融机构借贷等。中小企业与大企业相比，由于中小企业的资产有限，缺少贷款所需的抵押财产，因而中小企业获得银行贷款的困难较 大，即使得到也多是短期资金并且数额有限，

9、据统计,约有近 50%的中小企业每年借贷 一次或更多，与长期贷款相比,这无疑增大了资本的成本，加重了企业负担，一般情况下 只有一小部分正处于高速增长的中小企业，才能较多的并使用外部资金，因此，很多中 小企业在创业初期并不能从资本市场或金融机构获得足够多的资金支持，他们往往只能凭借个人的积蓄和亲戚朋友的帮助以获取创业资本。由于筹得的资本较少，促使这些中小企业不能很快进入技术创新领域，即使进行一项创新活动也需要一个长 而缓慢的过程。在中小企业当中，一些以技术为主的中小企业要承担比一般企业更多的借贷成 本,一方面是由于单纯的技术开发需要较长期的投资，另一方面这些以技术开发为主 的中小企业的财产主要以

10、知识产权和无形资产为主，缺少适当的抵押财产。此外，企 业在技术的商业化运作过程中也可能存在市场风险和技术风险。3.2 中小企业人才储备和技术资源短缺除了一些新兴产业的中小型高新技术企业以外，大部分中小企业面临着技术人 才缺乏，技术资源不足的窘境。我国中小企业从业人员主要来自农村剩余劳动力和 城镇新增劳动力，文化水平较低，缺少工作所需要的技能训练。中小企业自身开发能 力有限，致使许多中小企业不得不引进外来技术，通过技术转移等方式获得技术成果 但由于对一些基本技术人才的缺乏，在技术转移过程当中也面临着许多困难，甚至在 政府部门或有关组织提供一定的技术支持条件下，企业也不能很好的利用这些技 术。同时

11、，在中小企业,由于技术人员的数量较少，这就迫使每个技术人员从事多方面 的工作，使得他们在技术深度和精通度方面不能和同类大公司相匹敌。3.3 技术创新风险较大由于中小企业势单力薄，往往只能进行单一技术开发活动，很难同时开展多个项 目的替代研究，也就不能使项目相互补充，降低风险，一旦技术开发失败，就意味着整个技术的终止。而且中小企业缺乏相对优秀的技术人才，无法得到政府或者其它研发 机构在技术发展上的有效引导，容易造成重复开发或者研发方向上的偏差，导致技术 创新活动失败，另一方面，由于中小企业将技术成果进行商业化运作的能力有限，即使中小企业在技术开发方面已经获得了成功，在商业化运作过程中也会往往因为

12、缺少 资金、缺少市场运作经验等原因，难以将最新技术在市场上大规模推销，也就不能获 得相应的资金回报。另外由于中小企业制度建设不够完善，人才管理制度存在不足，企业不能提供员工所期望的福利待遇和生活安全感，这就很难确保核心技术团队的 稳定性，容易导致技术人员的流失，最终造成项目技术开发失败，技术外流。3.4 产权保护问题中小企业技术知识产权一旦被盗，投资者就很难再获得收益的机会，同时也很难 再增加对该技术的资金研发投入，大大降低了投资者技术创新活动的积极性。在知 识产权申请保护方面，中小企业往往会因为申请专利所需的费用较高、花费人力和 时间较多，担心技术容易泄密，以及申请专利后一旦发生产权纠纷就会

13、花费巨额的诉 讼费等因素，中小企业往往不愿意申请专利，而是多选择通过产品的更快更新换代，实 现对自己技术诀窍的保护。3.5 中小技术企业科技管理不规范，体制不健全目前我国中小企业缺少完善的科技管理体制，并且其研发能力不能随企业扩张 而有效提升，这已经成为制约中小企业发展的瓶颈”中小缺少专门的科研人员，很 多主要科研人员往往是企业负责人，这样就使企业老总进入既管技术又搞管理”的 双重境地，结果往往是两者皆误。创新研究972007.1223科学学与科学技术管理因缺少对研发人员完善的管理制度，因此很难吸引真正的高科技人才，使企业的 研发部门不能真正的创造价值，最终导致企业产品被市场淘汰。3.6 科技

14、创新缺少市场环境和社会服务体系支持我国各地中小企业发展的程度不同，政府对各地中小企业支持力度不一样，政策 的支持在很多地方仍停留在表面层，还没完全形成一种规模化支持体系，这就使得中 小企业在实际研发中遇阻。政府服务体系建设尚不完善，许多中介服务职能仍旧有 政府来承担，导致政府事务繁忙，不能给中小企业提供及时、有效的政策指导。4 中小技术企业创新策略研究根据以上分析的中小企业技术创新活动特点和技术创新制约因素，针对中小型科技企业提出如下技术创新策略。4.1 自主创新策略自主创新策略是指企业主要依靠自身的人力资源和技术资源进行研究开发，实现创新科技成果的商品化，并最终获得技术创新的收益，自主创新过

15、程中，并不一定是所有的技术都是由企业自行解决，当企业掌握并且占有核心技术时，对于一些辅助性 或者常规技术可以委托其它部门或者企业进行，也可以通过技术购买来解决。具体 采取哪种方式，要视各种方式的比较成本而定。值得注意的是在适当的时机，企业可 以向适当的对象进行适度的技术转让，这种转让有时会让企业获取远远超过自主创 新时的企业收入，同时也会有助于增强创新者进一步创新的动力，提高创新者的地 位。4.2 引进创新策略该策略是指中小企业引进国外有市场前景和实用价值的技术，并在此基础上进一步创新，以实现既定目标的创新方法。引进技术可以采取多种方式：(1 中小企业可以通过引进或购买国外刚刚上市的新产品或非

16、专利产品，在此基础上进行二次创新”这种做法可以为中小企业节省大量的研发经费。(2中小企业可以通过许可证贸易等有偿技术转让方式引进实用的专有技术知 识和专利，这种方式虽然所需的费用较高，但是可以使技术应用合法化，节省项目探索 时间，降低风险。(3 通过人才引进策略来推动企业的技术创新，该策略不需要投入大量的研究开 发力量，且成本低、风险小、收益快。(4 采取中外合资或合作策略，合作研究开发关键技术或关键设备，以便寻求国外 技术咨询和技术服务。此外在采取引进策略的同时，还要做好进一步研究、跟踪、学习工作，确保引进 技术本土化和再创新。4.3 模仿创新策略模仿创新顾名思义是指在率先创新者的示范影响和

17、利益机制驱动之下，企业通过合法手段（如通过购买专有技术或专利许可等方式引进技术，并在率先创新者技术 的基础上进行改进创新，或者在一项新技术出现以后，企业模仿新技术创新的方法。 模仿创新产品成本低、风险低，并且能够超越领先创新者的产品，更好地满足市场需 求。同时模仿创新不能简单的理解为单纯模仿，要在模仿领先者技术创新的基础上 进行再创新。执行模仿创新策略时，企业应该首先预测新产品的整个生命周期，然后 把握恰当的进入时机。4.4 合作创新策略合作创新策略可以加速资源的整合，实现优势互补，缩短创新时间。这一模式也 有助于中小企业降低创新成本和风险，因为合作的双方或多方可以分摊创新成本，并 分散技术创

18、新所带来的风险，同时合作创新方法还有助于中小企业打破技术和市场 壁垒。一般常用合作创新策略如下：4.4.1 企业间合作创新策略该策略是指中小企业与其他企业联合起来共同创新，根据合作方的不同目标，通过签订合作合同、共同创办实体或项目合伙等途径来实现。随着全球经济一体化速 度的加快，产品寿命周期逐渐缩短，技术创新所伴随的高投入和高风险等多种因素都 推动了企业之间的合作创新。442 产学研合作创新策略产学研合作创新是目前我国中小企业普遍采用的技术创新策略，高等院校、科研机构一般都具有较强的研究开发能力，但通常缺乏生产和销售能力，如果中小企业 能够和高等院校、科研机构联合起来，搞合作创新,就会形成优势互补、共同发展的 局面,其合作的方式可以是合作研究开发、共建研究开发基地、