证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案0326-2

1、证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题及答案 0326-21、（）是指流通盘大约1 亿以下的创业板块。 【选择题】A.主扳B.创业板C.中小板D.第四板正确答案 :C答案解析：选项C正确:板的一种过渡，在中国，中小板块即中小企业板，是指流通盘大约 1 亿以下的创业板块，中小板市场是创业 中小板的市场代码是以“002”开头的。2、【组合型选择题】A. I、n、B. I、IVC.I、n、m、VD.n、m、3正确答案 ：C答案解析：选项C正确:私募基金募集应当履行下列程序:3、 下列各顶中，属于金融期货性质的是（）I . 买卖双方的权利与义务是对称的n . 双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金m

2、.双方潜在的盈利和亏损是无限的IV .金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易组合型选择题】A. I、n、m、VB.I、n、C.m、D.I、n、正确答案 :A答案解析：选项A符合题意：金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易（V正确） 融期货交易双方的权利与义务是对称的（I正确），即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利,自己对对方履约的义务。金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金（n正确） 金融期货交易中，双方潜在的盈利和亏损是无限的（m正确）。又有。金。在选择题】4、中国证监会（）领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场集中统一监管。A侗接

3、B.垂直C松散D.分别 正确答案 :B 答案解析 :选项 B 正确：中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）统一管理证券期货市场，按规定对证 券期货监督机构实行垂直管理。主要通过投资者对资产5、行为金融学认为， 有一项因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要因素， 价格走势的预期来体现，该因素为（） 。 【选择题】A.文化因素B.人口因素C体制或管理因素D.心理因素 正确答案 :D 答案解析 :选项 D 正确：行为金融学认为心理因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要因素， 过投资者对资产价格走势的预期来体现。主要通。【选择题】A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债

4、务B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务C清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务6、中华人民共和国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）正确答案 :C 答案解析：选项C正确：普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件:1）普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时；2）公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳。【选择题】动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务；若还有剩余资产，再按照

5、股东持股比例分配给各股东。7、同一投资人开立的两个账户之间的托管债券的转移是（）A.债券登记B.债券托管C债券存管D.债券转托管正确答案 ：D 答案解析 ：选项 D 正确：转托管是指同一投资人开立的两个托管账户之间的托管债券的转移， 即其持有的债 券从一个托管账户转移到属于该投资人的另一个托管账户。转托管只有深市有，沪市没有转托管问题。8、以下不属于间接融资的特点的是（）I.间接性 n.分散性 m.部分不可逆性IV .信誉的差异性较小【组合型选择题】A. n、B. n、m、Vc.i、D. I、正确答案 :A答案解析：选项A符合题意：间接融资的特点:1）2）3）间接性；（I正确）相对集中性；（n

6、错误）信誉的差异性较小；（V正确）4）5）全部具有可逆性；（m错误） 融资主动权掌握在金融中介手中。9、关于储蓄国债 （电子式 ）特点的描述，错误的是（） 。【选择题】A.针对个人投资者，不向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税D. 采用电子方式记录债权正确答案 ：C答案解析：选项C叙述错误：储蓄国债（电子式）具有以下特点：针对个人投资者，不向机构投资者发行（选 项 A 正确）；采用实名制，不可流通转让（选项 B 正确）；采用电子方式记录债权（选项 D 正确）；收益安 全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税；鼓励持有到期；手续简化；付息方式较为多样。10、国务院颁布证券投资基金管理暂行办法后，最先设立的两个基金是（）I . 基金兴华n . 基金金泰m . 基金安信V . 基金开元【组合型选择题】