证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题及答案0328-55

1、证券从业资格考试证券基本法律法规模拟试题及答案 0328-551、在股票质押式回购业务中，持有上市公司股份（）以上的股东，将其持有的该上市公司股票进行股票质 押回购的，不得违反有关信息披露的规定。 【选择题】A. 1%B. 2%C. 5%D. 10% 正确答案 :C 答案解析 :持有上市公司股份 5%以上的股东，将其持有的该上市公司股票进行股票质押回购的，不得违反 有关信息披露的规定。2、【选择题】A. 出具警示函B. 责令改正C认定为不适当人选D.行政拘留 正确答案 :D 答案解析 :选项 D 符合题意：证券期货经营机构及其工作人员违反规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令

2、定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关 文件等行政监管措施。3、【组合型选择题】A. I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV正确答案 :A选择题】答案解析 :选项 A 正确：发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资 格3 个月，撤销相关人员的保荐代表人资格： 4、已经取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A.2B. 3C. 4D. 5 正确答案 :B 答案解析：选项B正确：取得执业证书的人员，连续 3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执 业的，

3、应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。按照一定的综合比，其中货币资金5、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况， 例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（） 占应收取保证金的比例不得低于（） 。【选择题】A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%；20%正确答案 :A答案解析：选项A正确：证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况,按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于 20%，其中货币资金占应收取保证金的比

4、例不得低于15%。26、有限合伙人有下列（）情形之一的，当然退伙。组合型选择题】A.B.C.D.正确答案 :B 答案解析 : 7、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）I .发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员n .证券公司的控股股东m .证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员V .证券公司的董事【组合型选择题】A. I、n、IVB. I、m、C.I、n、m、VD.m、 正确答案 :C 答案解析 : 选项C正确：下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据 情节严重的程度，采取证券

5、市场禁入措施：（1）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（I正确）（2）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（n正确） （3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（V正确）34）证券公司的控股股东、 实际控制人或者证券公司控股股东、 实际控制人的董事、 监事、高级管理人员；（m正确）5）证券服务机构的董事、 监事、 高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人 或者证券服务机

6、构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机 构负责人或者其他证券投资基金从业人员；7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。8、下了关于另类子公司的说法，错误的是（）。【选择题】5A.另类子公司不得对外提供担保B.另类子公司不得对外提供贷款C另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.另类子公司可以融资 正确答案 :D 答案解析 :另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的 出资人。9、根据上市公司证券发行管理

7、办法 ，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。 I .擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正n .上市公司最近 12 个月内受到过证券交易所的公开谴责m . 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏V . 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查【组合型选择题】A. I、n、m、wB.n、m、IVC.I、n、D.I、n、正确答案 :A 答案解析：选项A正确：上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：（1 ）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（m项正确）（I项正确）（2）擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；（3

8、）上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；（n项正确）4） 上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；5）上市公司或其现任董事、 高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会 立案调查；（W项正确）（6）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。10、证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等， 或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，罚款。【选择题】由证监会派出机构责令改正， 并处以警告或者 （）A.1 万元以上3 万元以下B.1 万元以上10 万元以下C.1 万元以上5 万元以下D.1 万元以上2 万元以下正确答案 :C 答案解析 :证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的