参股公司管理办法

1、参股公司管理办法第一章总则第一条 为规范管理各参股子公司，维护公司合法权益，根 据公司股权管理办法，制定本管理办法。第二条本管理办法适用于公司没有实际控制权的参股公 司。第三条 公司应按出资比例行使股东权利，参与参股公司的 经营决策，保障公司利益。第四条 总裁事务部归口管理公司股权管理，负责：（一）参股公司股权变动管理，包括新设参股公司、投资入 股、增资、减资、股权转让或受让、解散、清算等管理；（二）股东事务管理，包括股权收益管理，参加股东会议、 推荐股东代表、董事候选人、监事候选人及经营管理者；（三）股权信息管理及价值分析等股权管理日常事务。第五条 财务部负责与参股公司之间的往来帐务，包括股

2、权 投资的支付与利润的收取等往来款项。第六条参股公司作为公司物资采购供货商的，物资与设备 采购部应当按照合格供应商管理， 采购价格不得高于参股公司向 其他公司供货价格。质安部组织对参股公司供货物资质量进行定 期、不定期检测，确保参股公司供货物资质量不低于采购合同约 定标准。第七条 法律与证券事务部负责拟定投资协议、合资协议等 法律文本。第二章新设、投资参股公司第八条 新设参股公司，应向总裁事务部提交投资计划书，并附如下资料：（一）投资方案1. 公司名称、经营地址、业务范围或经营方式；2. 注册资本、股权结构和投资金额、出资方式；3. 设立的必要性、可行性报告。（二）股东或合伙人的基本情况说明，

3、股东或合伙人的财务和资信证明、合资合作各方设立公司的意向协议和章程草案；（三）是否使用公司商号、注册商标及使用范围；（四）在境外和香港、澳门特别行政区新设参股公司的，应当提供参股公司所在地的经济发展前景分析、行业背景及前景分析、法律法规、政府规划政策；（五）设立公司的其他材料。第九条 投资参股公司，应当向总裁事务部公司提交投资计 划书，并附如下材料：（一）投资方案1参股公司名称、经营地址、业务范围、注册资本、现有股 权结构、经营方式、主要市场及客户；2. 拟投资金额、出资方式、是否溢价及溢价率、取得股权比 例、投资后股权结构；3. 投资参股的必要性、可行性报告。（二）参股公司及股东各方的基本情

4、况说明， 财务和资信证 明、投资协议草案及章程修正案草案；（三）是否使用公司商号、注册商标及使用范围；（四）参股在境外和香港、澳门特别行政区公司的，应当提 供参股公司所在地的经济发展前景分析、行业背景及前景分析、 法律法规、政府规划政策；（五）设立公司的其他材料。第十条总裁部应当组织相关部门对投资方案进行可行性研究，并形成意见书、建议董事、监事名单与投资计划书一同提交 总裁办公会；经相关部门认定投资计划书不具可行性的，应当形成书面文件提交分管公司领导。 总裁办公会研究通过后，总裁部 应当编写董事会议案提交董事会审议。根据总裁办公会纪要、董 事会决议，签订投（合）资协议、草拟参股公司章程，办理工

5、商 税务登记手续，委派股东代表、董事、监事。第十一条 合（投）资协议应当包含股东各方的出资金额、出资方式、股权结构，委派股东代表、董事、监事，股东会、监 事会议事规则，利润分配、债务分担规则，违约责任和争议解决 方式，公司的终止与清算、公司的商号与注册商标使用情况等关 键条款。第十二条 应当在合（投）资协议的基础上，草拟完善参股 公司章程。第十三条 参股公司，原则上不得使用公司的商号、商标以 及视觉识别系统。特殊情况下，需使用公司商号、商标及视觉识 别系统的，应当按公司注册商标管理办法 规定履行审批程序， 签订有偿授权使用合同；被授权方应当在授权范围内、期限内、 地域范围内、授权产品上使用，不

6、得超越权限，不得转授权。使用公司商号、注册商标的参股公司，相关部门应当按照公 司注册商标管理办法（暂行）的相关规定动态监控参股公司的 产品质量、经营情况，出现参股公司产品质量瑕疵、经营业绩不 佳，继续冠以公司商号、使用公司注册商标可能影响公司商誉的， 相关部门应当提交书面报告至总裁事务部，经总裁办公会研究通过，终止对该参股公司使用公司商号及注册商标的授权许可。第三章股东事务管理第十四条 公司向参股公司派出股东代表、董事、监事及经营管理人员应经公司总裁办公会审议通过，并经参股公司股东会选举产生，代表公司在参股公司章程规定的范围内行使董事、监 事职权，并承担相应的责任，确保公司合法权益的实现第十五

7、条参股公司应在其股东会、董事会会议召开前将会 议材料报送公司总裁事务部，经总裁事务部汇总后提交公司总裁 办公会审议，公司委派人员应当根据公司决定参与表决，未按规定履行审查、决策程序的，不得擅自参与表决和签字。第十六条参股公司股东会、董事会结束后，公司委派人员 应及时将决议原件送总裁事务部存档备查。第十七条 公司委派的股东代表、董事、监事、经营管理人 员，应当保留与公司的劳动关系，由公司考核并发放薪酬。在从 事参股公司经营决策的过程中，应严格按公司法和参股公司 章程履行职责，不得从事有损于公司利益的活动。第十八条 公司委派的股东代表、董事、监事、经营管理人 员应当于参股公司年度会计报表编制完成后

8、至公司述职。根据实际情况，其考核方式采取定期召回述职与年度考核、任期期满考核相结合的方式，进行综合评价。第四章股权变更第十九条 参股公司的注册资本金、经营范围、法人代表、 股东、股权结构等发生变动的行为。第二十条 参股公司资本金、经营范围、法人代表等发生变 更的，应当根据投（合）资协议与参股公司章程规定履行股东会、 董事会审批程序，公司委派人员根据公司决定参与表决，并将相关决议原件及时送总裁部归档。第二十一条参股公司股权结构发生变更，公司决定增持、 减持参股公司股份或放弃优先购买权的，应当提及总裁办公会研 究通过后，提交公司董事会审议。第二十二条公司增持或减持参股公司股份或放弃优先受让 权的，

9、建议部门应当向公司总裁事务部提交增（减）资计划书， 并附：参股公司目前的经营、财务等基本情况、股东各方基本情况;公司累计投资情况、累计分配利润；增资或减资的可行性分析；（四）（五）（六）拟转让方或意向受让方的基本情况； 股权变动后，参股公司的股权结构；公司章程、合资协议或投资协议、历年股东会决议、 董事会决议等文件。第二十三条总裁事务部应组织相关部门分析增（减）资计 划书，形成书面意见提交总裁办公会。 经总裁办公会研究通过后， 提交公司董事会审议。应在20日第二十四条参股公司完成股权变更登记完成后，内将有关材料的复印件报公司总裁事务部备案。第四章 参股公司终止、公司退股第二十五条 参股公司歇业、撤销、关闭或者因其他