QSA供应商审核表

1、供应商审核表供应商名称：供应商编号：现场审核得分:日期:日期:现场审核会签:审 批：考察组成部分:供应商企业基本情况体系状况调查现场审核样品试用评价编号：版本:供应商审核表供方基本情况 版本：共9页第2页供方全称地址邮编企业性质法人代表联系人电话传真企业网址电子信箱企业占地/厂房建筑面积质量负责人财务状况员工总人数管理人员技术人员通过何种认证IS09000 IS014000 其他认证 口（准备）认证时间需提供的资料营业执照口 税务登记证口 质量体系认证证书口环境体系证书 口其他口主要顾客及顾客评价（可另附页）：主要生产设备、型号、数量检验和试验设备、型号、数量、测试精度生 产 加 工 产 品

2、情 况序号产品名称产品编号应用领域/用途备注过程能力情况（或CPK指数）：主要原材料供应商名称（如为代理商，请一并与出生产厂豕名称）：从事本行业资历自述：签字/日期：（备注：能够反映供方实际情况的照片将冋时作为公司最终评价的依据之一）公司体系与现场管理版本：编号：版本:供应商审核表共9页第3页目 项得 分1>管理体系22仟重66过等直否,>49 T 1O 女O9 ? O证£A1 过詡 汹咻分 否他4 是其0-? 册 手 量>1 “ 是0-0 耐持 织隹 !幻 M并,行 M执 彻 是贯0-0持 脚维 级并 各并 >亍 且彳 并执 针刀 方彻 叭贯 幼解 徐理 翩

3、所 有 具员分 否 4 是人0-0立口能 , 职性 収核 W考 并可*7 - 标禾 目性 阳量 是开0-量nfi分 专詔 有 否 ？ 是理越分 卑4 邛 O 否？ 是析分 得 项 分2管理职责22亦重4%分-4责职AU 0 否权 是与分 代责-4 者很O 亠W冋体 织很工 本保 名环 -量 定质 。 指责限 否-权 是表和分 、否采W 计是并住心 ? 品信平贯 产格水宣 将合意工 程不满员 过证客业 通保顾企 沟以和向 套，绩式 门业方 持部织当 维等组适 否造将了 是制有取亍 分幷 艮 4y - 寸 O契珈 加如 部俪 内是 是审帝对1 审 了 次平有 两曲否 月管是 锻行久 改 亍 就个朋

4、 、/要 性11郝 分 更 充 变 址側吆分 宀且机 4 一可 rx - 迟隔辿 O、E 0 W的体讼 翫审理审 对评管评 否理量理 是管质管分 得 项 分编号：版本:体系与现场管理 供应商审核表版本共9页第4页项目问题及要求得分核查记录$合同评审£(a重%4是否建立了文件化的合冋评审程序？如产品规格和质量要求等0-4分是否所有类型的订单都按照合同评审程序进行评审？0-4分是否在组织向顾客作岀提供产品的承诺之前进行评审？0-4分产品要求发生变更时组织是否修改相关文件并将信息正确传达 到组织内的有关职能部门？0-4分是否完整保存合同评审的相关记录，当多个部门参与合同评审 时，有记录证据

5、证明所有相关人员都参加评审并且批准了合 同？0-4分分项得分（项目实得分汇总*100/项目标准分汇总）4、52'（权 重10%是否建立专门的研发组织，并能够支持生产现场？0-4分是否有文件化的程序制定设计和开发行动的职责，并且能够例 行化的执行？0-4分是否规定了参与设计过程的不同部门之间的组织接口和技术接口？0-4 分是否明确产品设计的输入要求，形成模板化的文件并评审？0-4分是否根据程序确认设计输岀符合规范要求并符合规定的标准， 经过相关验证并能提供相应记录？0-4分是否严格按照设计评审程序执行评审，并完整提供评审记录？ 研发过程的各个相关评审点（包括研发转试制、试制转生产） 等是

6、否有环保规格符合性的评审要求？ 0-4分是否依据策划的安排对设计开发进行验证以确保设计和开发满 足输入的要求？0-4分是否依据策划的安排对设计开发进行确认以确保产品能够满足 规定的使用要求或已知预期用途的要求？0-4分是否有控制设计更改的程序，并按照程序执行设计更改？设计 更改是否由权责人员审查与核准？设计更改在应用于产品之前 是否经过客户的确认？ 0-4分是否具备在设计过程中的可靠性测试程序及工具？0-4分是否有NPI流程在项目初始和原型机阶段对所有新产品开发设计进行评审？是否有新产品转产流程？0-4分是否有可靠性序规定可靠性测试计划并能够按照规定预期的固 定周期试验可靠性目标，引导产品改进

7、和可靠性，包括是否具 有可靠性试验能力，定期向客户提供可靠性试验报告？ 0-4分是否有相应的方法检测岀制造和技艺造成的早期致命失效？是 否针对可靠性试验结果，采用统计技术对元件失效率进行预期 分析？ 0-4分分项得分（项目实得分汇总*100/项目标准分汇总）编号：版本:体系与现场管理版本：共9页第8页供应商审核表项目问题及要求得 分核查记录鼻文件控制与质量记录33亦重7%新编制的文件和文件更改在发布之前是否按规定经过责任人审批？文件若 再次发生修改是否再次经过责任人批准，并在文件或附件上明确标明版本 变更的内容？ 0-4分是否建立了文件总表、文件控制清单或修订一览表等方式，可以明 确识别文件现

8、行的修订状态？0-4分文件的当前版本在使用场所是否适用？是否定期评审更性文件？0-4分文件与质量记录是否字迹清晰，页面整洁，编号合理，易于查询？0-4分是否有关于质量记录的使用和保管的文件化程序？0-4分文件是否可以追溯收文和发文单位，并在接收和发放时有发放签收记录？0-4分文件与质量记录是否保管在适宜的环境中，并分类存储，有专人负 责管理？0-4分是否规定了文件与质量记录的保存期限？0-4分无效或作废的文件与记录是否从分发单位或使用的场所撤除或确保 防止误用？0-4分分项得分（项目实得分汇总*100/项目标准分汇总）6、供 应 商 管 理52'（权 重10%是否有选择供应商的标准、认

9、证程序、米购流程，有专门的部门负 责采购及供应商管理业务？是否识别外包过程并有建立程序管控？ 0-4分是否制定明确的供应商选择标准、操作规范并有效实施？0-4分是否制疋明确的供应商认证标准、操作规范，有效实施并保存相应 的记录？0-4分是否制定了定期对供应商进行评价的相关规范并有效实施？0-4分是否建立程序定期与主要供应商进行沟通，向供应商反馈绩效情况，并且例行化？0-4分是否有经过批准的合格供应商名录，且清单定期维护更新并重新经 过审批？0-4分是否有供应商取消资格的程序将供方从经过批准的供方列表中剔除，并严格按照程序执行？0-4分是否有明确的流程处理供应商的交期、质量或服务的异常？0-4分

10、是否定义、识别了供应商风险等级，并有咼风险供应商管理程序？0-4分是否有经过审批的采购文件（PO ）？0-4分是否有流程规定所有新物料都要经过认证，并能提供认证报告？是 否有对环保物料具体操作要求？0-4分米购规范中是否有明确的物料环保要求，是否所有供应商都有不使 用禁用物质承诺书？0-4分供应商协议中是否有对供应商的质量、环保、交付和变更等事项进 行规定并签署相应的协议？0-4分分项得分（项目实得分汇总*100/项目标准分汇总）项目问题及要求得 分核查记录7、标识 可追 溯性12 '（权重3%是否有文件化的程序规定在接收和生产、交付及安装的各个阶段以适当的方式对产品进行标识？0-4分

11、在规定有可追溯性要求的场合对每个产品或每批产品是否都有唯 性标识？0-4分客户需要或有问题时能否对产品及过程状况进行追溯？0-4分分项得分（项目实得分汇总*100/项目标准分汇总）&过程控制36亦重7%是否有文件化的程序用来控制生产？在作业指导书中采用典型例 子或插图规定技艺的评审准则吗？0-4分是否对特殊过程及参数进行严格的监控？有无检验、测试的项目要求以及相应的标准、结果记录？0-4分员工是否按照文件要求进行作业？0-4分岀现异常时是否查找原因并采取相应措施？0-4分重要过程问题及控制要求是否体现在控制表中？重要过程及参数是否被优先考虑和审查？0-4分是否建立设备的维护保养时间计划

12、？有无规定方法？是否被有效实施？0-4分是否对减少设备停机时间进行评价和计划？0-4分是否对设备的备品备件进行管理？0-4分关于ECN,ECR 产生是否有明确的作业规范？目前是否依ECN,ECR 作业执行？是否有完善的表单记录？0-4分分项得分（项目实得分汇总*100/项目标准分汇总）9、检验 和试 验28 '（权重8%是否检验进厂产品与规定的要求的适应性？0-4分正在加工过程中的产品是否根据文件化的程序或质量计划经过检 验和试验？0-4分是否根据试验的结果（合格或不合格）检验、过程试验和判定产品？0-4分产品是不是保存直至所有进货检验和过程检验都已完成并且相关 的数据文件显示都可用（

13、返工和复测后的最终报告）？0-4分有文件化的最终检验程序确保产品符合标准（最终检验和试验）吗？0-4分是否保存记录作为产品是否通过检验和试验的依据？0-4分生产过程中的产品表现数据（如 SPC数据、产量数据）是否被记 录？并用于决定是否发运产品？0-4分分项得分（项目实得分汇总*100/项目标准分汇总）编号：版本:体系与现场管理供应商审核表版本：共9页第7页项目问题及要求得 分核查记录10、检验、测量及试验装置36 '（权重7%检验、测量和试验装置是否满足有效性和精度要求？ 有无明确的要求？ 0-4分有 无对 测量系 统进 行分析？0-4分每个检测装置是否有适当的操作手册、使用指导书？

14、0-4分测试软件、硬件及相关基准是否事先对能力及稳定性进行验证？0-4分每个检验项目所用的测量和试验装置是否被唯一确定？0-4分测试设备是否定期进行送外检定？0-4分是否进行计量器具的日常使用维护，并记录其状态和读数？0-4分当测量装置或基准出现异常是否对产品和过程采取适当的措施？0-4分是否为检验、测量、试验装置提供适当的保管和储存环境，以 满足精度和使用要求？是否对装置及相关软件进行安全和精度 方面的防护？ 0-4分分项得分（项目实得分汇总*100/项目标准分汇总）11、检 验与 试验 状态16 '（权 重3%对检验和测试是否制定详细的指导文件？0-4分检验与测试文件是否明确描述了

15、检验的参数和可接受的公差等？0-4分检验和测试指导文件中是否对抽样的频率、样本大小、验收准 则作岀明确的规定？0-4分在检验中是否使用了统计技术？使用了哪些统计工具？0-4分分项得分（项目实得分汇总*100/项目标准分汇总）11不合格品控制8(a重%是否有文件规定不合格品及可疑品的识别、处置及隔离要求？0-4分是否明确界定不合格品及可疑品的处理指责和权限？0-4分不合格品的处置是否有明确的程序规定？0-4分不合格品是否经过评审？有无客户方的让步接收情况？是否进 行返工和返修？不合格品是否分级？是否进行报废处理？0-4分程序中是否规定只有经检验、测试合格的产品才能交付客户？0-4分不合格记录是否

16、用于问题及缺陷的分析？0-4分控制计划中是否规定返工返修品重新检验和测试？0-4分分项得分（项目实得分汇总*100/项目标准分汇总）编号：版本:体系与现场管理版本：共9页第12页供应商审核表项目问题及要求得 分核查记录13、纠 正 预 防 措 施28 '（权重6%有文件化的程序实施纠正与预防措施？0-4分是否使用经过实践验证的问题解决方案？0-4分客户有关不符合的抱怨及投诉报告是否得到有效的处理？0-4分不合格原因调查及结果是否被文件化？0-4分纠正行动的效果是否经过验证？0-4分是否对客户退回产品进行问题点分析并采取适当的纠正行动？0-4分纠正预防行动的相关信息及所引起的程序的修改是

17、否已被记录？ 0-4分分项得分（项目实得分汇总*100/项目标准分汇总）14、搬运包装与 防 护32 '（权重6%是否采取必要的方式对原材料进行处置，以防止其损坏和变质？0-4分产品的存储地点是否采取了适当的防止损伤及变质的措施？0-4分产品在一定存储条件下是否进行随时的检查，以确认其质量的符合性？0-4分是否对包装和标识进行控制以确保产品符合相关规范的要求？0-4分有无客户产品包装的标准要求？0-4分对产品保存与区分是否有适当的方法？0-4分当合同要求时，如何进行产品运输过程中的防护？0-4分库房管理是否有详细的清单及出入流转的记录？0-4分分项得分（项目实得分汇总*100/项目标准

18、分汇总）15、客户 服务20'（权重4%是否有能力向需要的顾客提供技术支持与培训？0-4分是否有定期进行的顾客满意度测定并进行分析和持续改进？0-4分是否有例行渠道向客户反馈所报告问题的解决信息？0-4分是否建立了问题通知/通报客户的程序并提出问题处理案例？0-4分是否有专门的客户投诉处理程序，指定专人在承诺时间内处 理投诉？有对客户退料的统计分析，并根据分析结果采取相 应措施。 0-4分分项得分（项目实得分汇总*100/项目标准分汇总）项目问题及要求得 分核查记录16、培 训 管 理28 '（权重5%是否识别岗位的人员能力要求，并对岗位人员进行鉴定？0-4分特殊工位的全部作业人员是否经过培训？0-4分是否有专门的部门或人员对培训需求进行分析，制定培训计 戈y,实施培训？0-4分是否所有的培训均有培训效果评估或者培训考试成绩？0-4分是否所有培训均有培训记录，包括培