ICTI详细审核清单

1、Page 1 ICTI审核清单序序号号要要点点文文件件要要求求1工工作作时时间间1.1厂家是否依照当地法规制订工作和加班时间之书面的方针政策?发行日期: 工作时间和加班时间的规定1.2 所有员工是否得知法定的工作时间和厂内工作时间?张贴工作时间和加班时间的规定1.3 工作时间有否足够的文件证实（如：工咭）？工人的考勤记录1.4 加班是否自愿的？书面的加班程序、自愿加班申请单1.5每天最多工作时间是多少？每日 小时。每周最多 小时。上述是否在法定最多工作时间和厂家书面方针的工作时间内？工作时间和加班时间的规定1.6每月加班工作时间是多少？ 小时。（请提供详细分析）上述是否在法定最多工作时间和厂家

2、书面方针的工作时间内？各部门加班时间统计分析1.7 员工7天内是否允许休息一天？工作时间和加班时间的规定1.8当员工持有医院的病历或怀孕证明时是否允许请假休息？休假规定1.9员工是否有允许足够的a)进餐时间b)休息时间 工作时间和加班时间的规定 （用餐时间应大于30分钟）2工工资资与与补补偿偿2.1厂家是否有依照当地法规制定的工资报酬之方面的方针政策?发行日期: 最低工资标准文件、员工工资待遇说明2.2 法定和公司最低工资比率有否张贴或员工是否得知?张贴并培训员工2.3工资和报酬是否满足法律和政策的要求?最低小时比率:最低加班比率:常规工作日:其它日子:假日: 工资和补贴的相关法规 及工厂的工

3、资福利政策文件 2.4法定要求的预扣税款是否正确地保留和缴纳给正当的机构?社保收据及发票2.5 员工在受雇用前是否知道这些预扣税款和其它扣除额?新员工入职培训、记录2.6 食物和住宿扣除是否合理和合法?包吃住、员工面谈2.7 公司供给项目之扣除额是否合理和合法? 不得收取押金，丢失物品赔偿不应超过成本价2.8有否提供法律要求的福利(奖金、有薪假、伙食津贴等)？请简述。员工守则中的福利待遇2.9 员工是否收到详细的单存根？工资条、员工面谈2.10 是否给员工及时付薪水？面谈（支付周期不应超过30日）2.11 员工是否能够容易地得到支付的工资？现金支付工资Page 2 ICTI审核清单序序号号要要

4、点点文文件件要要求求3未未成成年年工工3.1为作参考之用，请记录所有国家/地区是否有强制儿童接受学校教育的规定。如果有，强制儿童接受学校教育的年龄上限是几岁？ 岁法规文件规定3.2厂家有否书面指出该厂雇用员工的最小年龄？发行日期：如有最小年龄是多少？其是否满足标准要求？未成年工保护法、招收员工工作指引3.3当没有此方面的法律时、厂家的方针政策是否满足ICTI规范？招工指引3.4 此法律和/或方针政策是否有传达给所有员工？员工入职培训告知3.5 员工的年龄是否按照此方针政策和当地法规?查人事档案、面谈3.6如年纪较小的员工一旦受雇,他们是否有受到法律规定的正当分配?未成年工特殊保护规定3.7 关

5、于年龄资料的支持性文件是否保留记录?人事档案4a强强迫迫劳劳动动不使用强迫劳动的政策4.1厂家是否书面的满足ICTI规范的要求，关于ICTI受压迫劳工的方针政策 发行日期： 社会责任政策4.2 厂家是否使用受压迫劳工？核查员工的行动自由是否受限制，有无收取押金，是否自愿入厂4.3 厂家是否使用有债券担保的劳工？核查有无因债务而签订不合理合同4.4 员工给出合理的理由是否允许辞工？允许辞工，提供辞工文件4.5 有否使用保安和/或监管压制员工的证据？ 面谈（保安应负责员工安全而不是限制员工行动或强迫员工工作）4b囚囚工工不使用囚工的政策4.6厂家是否反对在其厂内使用囚工或转包给监狱的书面方针政策？

6、发行日期： 社会责任政策/不使用囚工的政策4.7 厂家是否使用囚工？ 禁止使用囚工的规定或政策/ 社会责任政策5纪纪律律常常规规5.1厂家有否书面的关于提供精神或身体的滥用自由的训练程序？发行日期：员工手册和培训记录5.2 此程序是否传达给所有员工？入职前的培训5.3 有否使用体罚或身体协迫手段的证据对口头或可见的伤害迹象，均应核查记录或其他客观证据 5.4 有否过分使用精神虐待或口头辱骂威胁的证据？社会责任政策文件，面谈5.5有否使用保安或其它指定人员（而不是主管）来训练员工的证据？核查保安人员合同中规定的义务与责任，明确由谁负责实施纪律及其责任范围5.6有否使用不合格的训练罚款？如有，记下

7、此罚款和过错。员工手册规定的处理方法，无罚款6歧歧视视反歧视的政策文件Page 3 ICTI审核清单序序号号要要点点文文件件要要求求6.1厂家有否反歧视的书面方针政策？发行日期：此方针政策有否传达给所有员工？反歧视政策的文件及张贴6.2招聘时是否有歧视的证据在工作场所解雇方式招工程序文件规定、辞职程序文件7雇雇员员代代表表7.1 员工能够就所关注的事项同管理方交涉？工会会议记录，面谈交涉渠道7.2 员工有他们自己的代表？选举的工人代表名单7.3 有否委派管理代表与员工代表接触？ 管理代表应就相关问题与员工代表面对面沟通7.4有否经常安排员工代表和管理开会，会议记录有否存档？会议应至少每季度召开

8、一次，记录应存档7.5有否对员工代表和其它员工不平等对待的证据？请简述。面谈及查看用工记录，合约7.6有否与ICTI商业操作规范相关的管理活动的证据？请简述。员工申诉程序及相关处理7.7员工代表是否知道ICTI商业操作规范和支持性文件，或厂家内部等同文件？ 车间张贴ICTI守则，给员工代表提供相关信息8设设施施8.1生产厂是否有书面的采纳当地法规的管理和指导健康、安全、环保和设施工作条件的方针纲要。发行日期： 关于健康安全的法规8.2有否高级的管理代表管理的卫生、安全、福利和一般设施？应有高层管理代表负责8.3设备是否一直保持清洁和维修良好？-过道和走廊-庭院和贮存区-升降机和楼梯-生产区-电

9、子设备-其它设备保养/设备维修记录 清洁卫生检查记录 8.4 落实对设施进行日常查视的安排设备每日保养记录8.5所有机器设备和设施是否保持在安全的工作条件下，且在出现故障后有否足够的修理？设备每日保养记录和检修记录8.6是否可得到有效的可以作为内部和外部事务紧急通知的通信设备紧急事故处理程序文件8.7 温度和湿度控制是否满足安全的工作要求？温/湿度控制程序文件、记录8.8 常规的通风控制是否能提供安全的工作环境？局部抽排或总体通风8.9 照明设备是否足够？光照度文件的标准、定期测试检查的光照度记录8.10有否定期和系统的废物收集？最后一次收集日期： 生活、其他废废弃物回收转移记录8.11所有建

10、筑物外形和结构上的统一有否一直受到专业检验？最后一次检验日期： 楼宇检查记录（厂务检查记录）Page 4 ICTI审核清单序序号号要要点点文文件件要要求求8.12所有的锅炉，压力管道和熔炉是否一直受到专业检验？最后一次检验日期： 定期检查报告；使用证8.13有否确定可允许的楼层承担重量，且有否标识和坚持做到？车间张贴承受载荷及定期检查结果8.14如果生产厂在过去的12个月因违反工工作条件而受到过任何处罚或传讯 ，其是否在要求的时间期限内做出纠正？纠正措施报告8.15 是否所有员工都有饮用水可饮用 水质检验结果，查看现场的每车间是否设有饮水处8.16 有否足够的卫生设备，是否清洁和功能良好？看现

11、场设备是否功能良好，清洁8.17有否足够的洗手设备，是否清洁和功能良好，且设置在卫生设施内？看现场设备是否足够及功能是否良好8.18 保安人员有否进行足够的培训？提供培训教材、记录签名8.19 有否遵守禁烟规定？员工培训，现场张贴标语9火火灾灾防防护护A紧紧急急事事故故准准备备状状态态消防演习9.1 厂区有否足够的书面紧急情况准备计划？消防紧急应变程序文件9.2 员工有否受到防火和紧争情况准备计划知识的培训？消防演习计划书、演习照片、记录9.3 厂内有否指定人员管理防火程序和紧急情况准备计划？消防安全管理规定B出出口口和和紧紧急急情情况况撤撤退退9.4 厂区有否紧急报警系统通知员工撤退？广播或

12、电话9.5有否安装紧急照明设备，位置是否正确，有否定期检验？现场应急灯/安全出口标示牌安装位置是否正确，应急灯/安全出口定期检验记录9.6通道和紧急出口是否易到达，有否清楚的标识，照明，且其内部和外部是否保持畅通？看现场走火通道是否畅通，走火通道标示是否清晰9.7 工作区有否清楚地张贴表明如何疏散的撤退路线？张贴消防平面图9.8 每位员工是否接近不少于两个远距离紧急出口？工作现场9.9门、出入口等可能会被误认为紧急出口的有否适当地标明其“不是紧急出口”？查看现场是否有非紧急出口标识9.10紧急出口的门在其出入方向是否未锁，且不需要任何特殊技巧可打开？看现场门是否向外开启9.11 厂区每年是否进

13、行紧急撤退操练消防演习厂厂务务管管理理（后后勤勤管管理理）9.12 垃圾是否贮存在非易燃容器中且定期清理。垃圾分类管理程序9.13易燃碎片和废物（如擦过油污的布片）有否贮存在有盖的金属容器中且适当地从工作场所移走？现场；废物转移清单9.14 工作场所有否不必要的易燃物品？现场（易燃物品应及时清理）9.15 各楼层地面是否保持无木片和布料？看各楼层是否有其它杂物9.16 容器有否标明容量且适当存放？现场使用的化学品容器贴标签及妥善存放9.17危险区域和其它地方有否适当地张贴“禁止吸烟”的标志标语？看现场是否贴有标语Page 5 ICTI审核清单序序号号要要点点文文件件要要求求9.18热量生产设备

14、便携式加热器、马达、焗炉等，是否与易燃物品保持一定距离（包括粉尘、油脂、石油和纤维）？ 看操作现场是否与其它易燃物保持一定距离9.19 建筑物内外的物料有否适当存放？现场（有就要存放在规定的区域）电电气气设设备备9.20电气设备有配线有否适当维护保养、隐蔽和绝燃以防电线外露？保养记录，现场看电线是否裸露9.21接驳到电器装置，插头，断路器和其它设备上的电线均接驳妥当？查看现场是否有电线裸露9.22接线盒、电源插座、配置盘等装置设有封盖，而且没有受到阻碍？看有插头的地方是否有外壳封盖且不受其他物件阻碍9.23 厂区有否避雷系统？避雷合格证明及报告特特殊殊危危险险9.24易燃液体有否适当贮存在安全

15、的橱柜中，且适当通风或贮存在电子防护装置易燃品贮存室？应置于经认可的柜、箱或建筑物中。存放仓库应符合危险场所使用要求（如防爆）9.25 使用中的可燃性液体用安全的分装容器妥善储存？容器均应接地9.26厂内有否建立热工程序以便操作使用产生火焰或火花的设备（熔接磨光切割铜焊焊接）?热工作业程序9.27 汽缸是否适当地标记、使用、检验、贮存和保护？标识，定期检查记录、操作指引，操作人员培训9.28易燃粉尘操作区是否有清扫和保持清洁（如木屑面粉淀粉）?检查现场是否清洁9.29喷射可溶涂料或产生粉尘的工作区有否保持清洁和由非易燃物建造且至少远离火电厂焰、火花、运转的电动马达和其它火源20英尺？看现场是否

16、保持规定的距离9.30 在喷涂区有否足够的通风设备存在以防可燃水汽积聚？检查现场有否达到通风设施9.31有否对员工适当地进行如何处理和使用可燃和易燃物的培训？操作人员培训9.32 火警报装置是否清楚标识、易接近和保持随时可使用？ 每月保养及测试，看现场是否标识清楚，保持可用9.33 灭火器是否足够，且清楚地标识和易取用？ 看现场灭火器是否足够、易取且有提示标识9.34 灭火器是否充满、且每月进行真实的检验？灭火器每月检验，每年检查维护记录9.35 有否培训紧急应急人员如何正确使用灭火器？消防演习记录9.36火害事件是否调查以确定起源和进行检验以防再次发生？事故调查和记录，制定预防措施9.37

17、其它防火设备有否进行常规检验和维护保养？防火设备保养记录10一一般般环环境境卫卫生生安安全全10.1厂家有否书面的EHS方案，上方案包括环保、卫生、安全（EHS）和工和条件的方针和程序？发行日期： 公司的环境方针政策、环境卫生安全管理规定文件10.2 所有员工是否能得到当地语言形式的书面EHS方案？环境安全制度或程序10.3有否任命EHS协调人员？姓名： 环境安全委员主席任命书Page 6 ICTI审核清单序序号号要要点点文文件件要要求求10.4 厂家有事EHS组委会/小组？环境安全委员会框架图10.5 厂家有否宣传工作场所EHS思想？环境安全委员会会议记录10.6在开始一项新工作前，厂家有否

18、所有员工提供特定工作的EHS培训/教导？入职培训（根据岗位提供培训教材、记录）10.7所有员工是否有机会发表EHS意见和表达关注？如果有，请描述？环境安全的会议/员工投诉10.8厂家有否适当控制措施防止没有经过EHS潜在危害评估的新组件、物料、化学物品、机器和产品进入厂内？新进工艺、设备、物料危害评估分析 10.9 进入生产厂的容器有否粘贴清楚易辨认的标签？现场查看容器上是否贴有标示10.10 厂家有否给予合同负责人厂内EHS规章和定位？环境安全、健康制度规定10.11 有否对员工培训化学物品安全方面的知识？对使用化学品人员的培训记录10.12所生产、进口的或使用的化学品都有最新的物料安全资料

19、（MSDS）？而且都是用当地语言编写的，可供全体员工索阅？中文的MSDS资料10.13厂内有否现存的化学制品物品清单来控制所有危险化学制品的生产、引进和/或作用？化学品清单、化学品管理制度规定10.14在使用和处理腐蚀性化学制品或高容量的溶济的场所有否提供有功能的紧急洗眼设备和淋浴器？紧急洗眼程序，现场洗眼设备装置，每月功能检查及检验记录10.15含有危险化学品的贮存和处理桶，管道和阀门是否贴标签和/或使用彩色涂料示意？看现场是否贴有标签或色标，清楚注明内容物质的名称健健康康与与安安全全10.16所有已获悉的事故和过失有否采取调查？a) 有否完整使用和填写事故过失调查表?b) 有否鼓励和指导员

20、举报事故或过失?c) 有否可追查的完善的纠正防止事故再发生的措施?工伤事故调查记录，安全会议，定期审议纠正项目的状况10.17 员工有否因举报事故而受到歧视?应鼓励员工及时报告各种意外事故10.18有否禁止穿着宽松的,戴首饰的和长发的人靠近正在运转的机器?车间张贴相关标语10.19 员工有否受机械设备安全防范知识的培训?对相关操作人员进行的操作培训、记录10.20有否提供和使用机械设备安全防范?a) 有否操作要点?b) 有否电力传送装置？c) 有否其它危险运转部件？d) 有否滑车和运输带？e) 风扇叶片有否防护装置，开口缝隙是否够小?看机器周围或可能造成危险位置是否加有防护栏及电风扇的外罩间隙

21、不应大于0.5英寸 10.21有否足够的起动和制动装置?a) 每一操作者是否都有?b) 有否防止事故突发?c) 有否正确的标签和或彩色涂料示意的标志?d) 采用红色掌压式/菇状紧急停机控制器？机器有危险处是否有安全的标示10.22上述未提及的任何机械设备和装置有否处于安全操作状况?现场查看是否有标示，应经常检查10.23在涂料和化学品(如:溶剂、焊料、粉尘)使用区有否足够的当地废气排放装置存在？现场是否有排气装置；提供检查记录（及空气检查报告）Page 7 ICTI审核清单序序号号要要点点文文件件要要求求10.24 所有人员有否保留暴露在或低于安全暴露水准？请简述抽风装置，个人防护设备，定期检

22、查有害物质是否超标10.25 厂家有否书面而程序控制危险能源？发行日期：危险能源管理制度； 培训人员记录10.26有否给所有授权用户，受影响的雇员或其他受危险能源控制程序影响的雇员提供培训？LTT培训及记录10.27有否给所有封锁和标签隔离设备可使用？ 锁 封贴 封锁盒 制动封锁 阀门封锁 搭扣为操作工提供足够的隔离器具10.28 设备和机器的能源在维修或保养之前有否断开？选择维修保养工现场演示并解释设备维修工作10.29以文件形式存在的能证明每一操作过程都需要人身保护设备的危害评估是否已完善？对各项操作进行危害评估，并列出个人防护用品清单10.30下列各项有否提供和使用？ 眼睛脸部保护物 脚

23、部保护物 耳部保护设备 手部保护设备 头部保护设备 保护性工作服 呼吸器官保护 给参观者提供的人身保护制备 查看现场员工是否按要求佩戴个人防护装备，贴标识10.31 员工有否接受过人身保护设备相关知识的培训?相关人员的培训10.32 有否在所有必须穿戴人身保护设备的区域张贴标记?车间的标语10.33委托的吊车、起重机操作者是否已接受特定工作安全知识的培训？操作证10.34 有否对吊车、起重机和吊索进行过检验？检查报告10.35 吊车、起重机和吊索上有否清楚地标识负荷限量？现场看是否标识限载重量10.36 楼梯有否装有符合标准的扶手？楼梯现场是否安装有标准扶手的栏杆10.37敞开式的楼梯，平台和

24、高架平台有否在敞开边装嵌栏杆？作业现场是否安装有栏杆10.38当员工需参加平台工作时是否仅使用经批准的工作平台？安装足够的扶手栏杆，中间横杆及挡脚板 10.39高空作业平台（如：挂篮）是否安全地绑在升降装置上（如：叉车起重机、高架起重装置等）？高空作业文件，机械升降设备年检记录10.40 所有使用的梯子是否处于良好状况？定期检查记录10.41 地面和房顶的开口有否遮盖或保护以防掉落？楼宇检查记录10.42 厂家有否进入禁区的书面程序？限制区域管制程序10.43有否对需进入禁区的员工进行进入禁止相关知识的培训？提供限制区域员工培训记录Page 8 ICTI审核清单序序号号要要点点文文件件要要求求

25、10.44禁区是否易识别且有安全保障？ 贮存桶 处理槽 设有防坦的储存缸场 锅炉 焗炉 筒仓 地下沟渠 禁闭的传送带 其它现场标识，保安人员负责保护或上锁10.45委托的叉式起重机设备操作者有否接受叉式起重设备安全知识培训？叉车操作证及进入工作岗位的培训10.46叉式起重设备有否受过检验且保持在良好、安全、可工作的状况？起重机的年检证书，每天的检验记录10.47在行人和交通工具可能出现的地方有否设置“暂停”标志，反光镜和张贴速限？停车地点张贴暂停、及限速标示10.48在进入装卸工作之前，拖车/集装箱是否稳定需不会移动？装货柜文件环环境境10.49 危险废品有否正确处理？危险废物处理联单10.5

26、0 所有的危险废品是否在政府批准的场所加以处理？转移联单、合同10.51 厂家有否工业废水排放许可证？排污许可证10.52厂家是否已从当地环保部门得到有关所有废气排放指数之必要的注册？年度检测报告10.53 厂家有否污水处理净化系统或排放许可证？排污许可证11福福利利- -宿宿舍舍11.1 厂家有否为员工提供居住的宿舍？有；看是否有宿舍11.2每间房居住多少员工#每间房居住人数： 询问或去宿舍查看每个房间居住多少人11.3 每位员工在宿舍内有否足够的起居空间？看住宿是否达到规定标准11.4 有否足够的卫生和沐浴设施？根据人数统计卫生和沐浴设施数量11.5集体宿舍是否保持清洁和处于良好状况？ 宿

27、舍楼 宿舍房间 卫生间 浴室所有设施应保持功能良好、干净清洁及不应有异味11.6 有否洗衣设备可使用？有否提供设备，有设备能不能正常使用11.7 有否娱乐空间？看是否有娱乐设施11.8 建筑物是否呈现结构坚固且修覆完好？楼宇结构检查记录11.9有否居民和/客户可遵守的书面宿舍制度？如有，是否以当地语言形式张贴出来？提供宿舍管理制度11.10对于不遵守宿舍制度的行为有否采取适当的措施？请简述。对不遵守者做出合理的纪律处罚11.11是否允许工人在非上班时间自由进出宿舍？是否任何宵禁令时间可以？ 确定是否可以自由进出Page 9 ICTI审核清单序序号号要要点点文文件件要要求求11.12 男/女居室、卫生间和浴室是否分开？现场查看或询问有否分开，应保护性别隐私权11.13 有否采取保卫