合规风险点及防控措施表

1、*公司合规风险点及防控措施表序号业务合规风险点发生风险的可能性风险后果防控措施责任部门涉及岗位合规依据类别事项外部规范内部规范1.1公司登记设立登记未按规定提交真实、有效的材料取得公司登记小市场监督管理部 口责令改正，处 50万兀罚款；情 节严重的，撤销 公司登记或者吊 销营业执照。在市场监督部门注册登记时，审查提 交给市场监督登记机关的资料，确保 资料的真实、合法。中华人民共和国公司登记管理条例第65条1.2变更登记未按规定办理证照变更登记、换证小市场监督管理部口处以1万兀以上10万兀以下罚丸公司负责人、地址、经营范围等事项 发生变更后，立即向相关部门收集办 理变更事项资料，30日内向市场监

2、 督管理部门申办变更登记手续。中华人民共 和国公司登记 管理条例第69、70 条序号业务合规风险点发生风险的可能性风险后果防控措施责任部门涉及百位合规依据类别事项外部规范内部规范2.1公司报告及公示年检公示未按规定通过企业信用信息公示系统如实向社会公示小列入经营异常名录，在公示系统向社会公示在6月30日前完成证照年检备案或信息公示工作。企业信息公示暂行条例第17条3.1公司行权股权企业派出人员管理未按公司章程委派董事、监事或不及时更换董事、监事小股东权利由于期 间的届满，或权 利的始终未行使，可能导致企按照干部管理权限履行审批手续，在 股权企业章程规定的时间刖1可股权 企业提出委派、更换董事、

3、监事的备 选名单，办理委派或推荐手续。中华人民共和国公司法第45、 52条序号业务合规风险点发生风险的可能性风险后果防控措施责任部门涉及百位合规依据类别事项外部规范内部规范业利益受到损害。3.2未按规定履行股东、董事、监事、高级管理人员职责小造成公司经济损失。1 .督促公司委派的董事、监事、高级 管理人员按股权企业章程行使职权, 不得损害公司利益；2 .发现董事、监事、高级管理碍于行 使职权的，立即向主管领导报告，及 时维护公司权益。中华人民共和国公司法第 149、150、151、 152 条3.3股权企业三会管理未按照法律规定召集、表决程序臼开股东会、董小可能引发诉讼或决议无效、撤销。按照公

4、司章程、股东会、董事会议事 规则规定的程序，召集、主持股东会、 董事会会议，并在决议上明确写明召中华人民共和国公司法第22条序号业务合规风险点发生风险的可能性风险后果防控措施责任部门涉及百位合规依据类别事项外部规范内部规范事会集程序、表决程序符合法律法规公司章程规定，要求与会股东签字。组织处理、扣减1.按照投资管理权限组织对重大经中央企退未按规定程序和薪酬、禁入限制、营投资进行风险论证、报批。规经营投资责权限决定、批准3.4和组织实施重大小纪律处分、移送2 .审批的重大投资项目符合党和国任追究实施办企业二重经营投资事项国家监察机关或家方针政策、决策部署以及国家有关法（试行）一大"决策

5、司法机关。规定。第7条管理不履行或不正确组织处理、扣减学习集团管控相关规定和要求，在工中央企退履行国家有关集薪酬、禁入限制、作中严格落实，做到有部署计划、有规经营投资责3.5团投资管控的规小纪律处分、移送检查跟踪、有落实效果，确保执行到任追究实施办定国家监察机关或位。法（试行）序号业务合规风险点发生风险的可能性风险后果防控措施责任部门涉及百位合规依据类别事项外部规范内部规范司法机关。第7条4.1招投标招标未按规定组织招标中可能被责令限期 改正，或被行政 处罚；或单位直 接负责的主管人 员和其他直接责 任人员被行政机 关给予处分。1.对照法律规定在招标管理制度中 明确招标条件、范围。2招标办及主

6、管院领导对可付召标 事项严格审核，审批完成后进行公 示。3.发现应当招标而未招标的，立即停 止合同磋商或终止履行合同；按规定 组织招标。中华人民共 和国招标投标 法第3、49 条4.2招标文件内容违法或不完备中可能导致中标无效，承担民事赔1.结合项目建设的范围、技术要求等，编写招标范围、报价、废标条件、中华人民共和国招标投标序号业务合规风险点发生风险的可能性风险后果防控措施责任部门涉及百位合规依据类别事项外部规范内部规范偿责任；或被行政主管部门处罚。技术要求、评标标准和方法等内容。2 .审查招标程序、投标人资格、废标 条件及处理、投标保证金、投标有效 期、定标原则等易产生争议的环节和 事项是否

7、完备。3 .招标代理机构对招标文件进行合 法合规性审查。法第16、19、20条4.3招标程序违法小可能导致中标无 效，并承担民事 赔偿责任；或被 行政主管部门处1.开标前公布开标的程序、评标原则 和办法，招标委员会或其授权的评标 委员会按既定的定标原则定标；相关 部门定标后及时发出中标通知，并在1.中华人民共和国招标投标法第13、24、38、42、序号业务合规风险点发生风险的可能性风险后果防控措施责任部门涉及百位合规依据类别事项外部规范内部规范罚；构成犯罪的 可能被追究刑事 责任。30日内签订合同。2 .在招标文件中明确实质性合同条 款，对照招投标文件内容起草合同； 发现未按法定程序开标、评标

8、、定标 的，与投标方协商，达成一致意见, 或做好重新招标准备。3 .友现未按招投标文件订立合同的， 与对方协商依照招投标文件内容变 更合同；发现签订背离合同实质性内 容协议的，立即解除协议。46、 52、 59条2.中华人民共和国刑法第223条、231条4.4招投标投标与招标人或其他小可能导致中标无L发现串通投标的，立即停止违法行L中华人民序号业务合规风险点发生风险的可能性风险后果防控措施责任部门涉及百位合规依据类别事项外部规范内部规范投标人串通投标效，并承担民事 赔偿责任；或被 行政主管部门处 罚。构成犯罪的 可能被追究刑事 责任。为；与受害人协商，达成和解协议。2如收到行政处罚通知，与双府部门 积极沟通，会同相关部门及时收集证 据，采取申请听证或提起行政复议、 行政诉讼等方式降低损失。共和国招标投标法第32、53条2.中华人民共和国刑法第223条、231条4.5以不止当手段谋取或骗取中标小可能导致中标无 效，并承担民事 赔偿责任；或被 行政主管部门处发现弄虚作假骗取中标的，立即停止 违法行为；与受害人协商，达鹿口解 协议；协商