内部控制工作总结报告3篇

1、内部控制工作总结报告3篇内部控制工作总结报告一按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术 有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能 量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部 门在日常工作中需要注意的风险点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风 险防范意识，为公司的长足发展扎实基础。一、内部工作进展情况根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的企业内部控制基本规范 及配套指引（企业内部控制应用指引、评价指引），以及中国证监会公告201141201141 号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求，结合

2、公司现阶段的发展状况，公 司于 2012016 6年 5 5 月 2828 日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议， 并制订了 下一步工作方案。截至目前，公司开展的主要工作有：（一） 高度重视， 成立内控实施工作领导小组和组织机构 为确保公司内部控制体 系建设有组织、有计划、扎实有效 地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对 内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目 工作组，牵头部门为公司投资开发部。（二） 制定公司内控实施实施方案第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任；第二步：根据访谈内容搭建 公司流程框架；第三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流

3、程说明；第四步：搭建公司内控风险矩阵；第五步：测试流程可行性。目前公司内控流程框架已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排， 公司各个部门已开始进行流程图及流程描述 的绘制和编写工作。（三）组织公司内控专员进行培训为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于 20162016 年 6 6 月 3 3 日组织各部门内控 专员参加内控培训， 培训主要由深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员 对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。（四）根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划，明确工作内容和目标根据 工作方案要求精心筹划

4、，分阶段实施。本次内控体系建设共分为以下三个阶段实施：第一阶段 项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员，明确职责分工，由 各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。 内控实施领导小 组负责组织内控工作按要求实施，并负责组织各部门专员参加内控知识培训。第二阶段 内控流程梳理。通过对公司内部控制关键业务流程进行梳理， 了解公 司管理现状，建立公司内部控制文档（流程图、流程描述、输出文档），识别关键业务控制，找出各个流程中的风险点，加 强各风险点的管控。第三阶段内部控制检测与评价。通过对标监管要求及企业管理实践，编制风险 控制矩阵及自查表，评价公司内部控制执行有效性；根据设计有效

5、性和执行有效性评 价结果编制内控缺陷汇总表。目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进中。二、下一步内控实施工作计划第一、继续按照内部控制实施工作方案稳步推进， 按计划目 标完成内部控制体 系建设、整改与测评、项目总结与报告等各阶段内控实施工作任务，确保内控实施 与评价工作平稳、有序、顺利进行，保证内控管理工作机制得以长效运行。第二、深入贯彻实施公司内部控制体系，公司将制定完善的 公司相关内部控制 管理制度，有助于公司进一步完善公司治理，更有效的实现公司发展战略，有助于 公司进一步健全战略风险、财务风险、运营风险、市场风险等方面的管控措施，防 范各类风险，提升公司管理水平，夯实公司发展基础

6、，为可持续发展提供强有力支 持。第三、进一步加强全员学习、培训，共同参与。通过加强宣传、培训等方式， 促进公司各部门、各级员工要深刻领悟内部控制规范体系要求，更新管理理念、掌握内控方法，在全公司形成“人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气氛，促进公司建立系统、规范、高效的内部控制管理机制。三、内部控制实施体会根据上述工作，我们总结了一些基本经验，主要有以下方面：（一） 正确认识内部控制规范实施的重要意义， 明确内部控制建设工作的指导思 想和工作目标；实施以全面风险管理为导向的企业内部控制规范， 全面提升企业管理 水平，更有效的实现公司的发展战略，实现公司发展方式转变和可持续发展。 因此,

7、 规范的内部控制实施既是政府强化市场监管的有效措施，更是公司可持续发展的内 生动力。全面实施企业内部控制规范，建立健全以风险管理为导向的公司内部控制 体系，有助于进一步完善公司治理，健全战略风险、财务风险、合规风险、安全生 产风险、环境风险等方面的管控措施，防范和化解公司内、外部的各类风险，有利 于维护社会公众合法权益。实施内部控制规范的是现代公司制度落实到位的重要标志，是加强公司管理，是公司实现全面、协调、可持续发展的内生动力，是企业强 化规范经营提升管理的需要，也是外部监管机构监督保障的需要。水电四局投资开 发有限公司，严格执行加强内控体系建设的工作目标，以规范管理、防范风险为目 标，从建

8、立健全内部控制制度入手，根据内部控制规范的相关要求，系统梳理公司 已有的内部控制程序并加以完善，着力规范业务流程，明确岗位职责，强化制约， 落实责任追究，形成公司健全有效的内部控制体系，确保公司战略目标的实现和可持续发 展。（二）管理层高度重视、全员积极参与。公司成立内部控制规范实施工作领导小组， 邀请深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对公司内控工作进行指 导和培训，同时明确牵头部门，安排专人负责此项工作，形成了以公司高管决策、 协调，各业务部门为制度建设主体，职能部门协调、组织的工作机制；内控规范实施 工作小组具体负责对内部控制设计、运行的监督检查，并跟踪改进情况，反馈相关 信息;

9、 ;各部门、各建设部负责职责范围内相关业务风险管控流程的梳理，管理制度的完善、执行，内部控制自我评价以及内部控制缺陷的整改等。（三）广泛学习内部控制规范，积极开展业务培训，营造学内控，讲内控，守规 章的氛围；20162016 年 5 5 月公司高管、职能部门、建设部及各业务部门的业务人员先后 参加了公司召开的内控工作指导与培训专题会议，同时公司为各部门、各建设部配 备了内部控制规范的学习资料，要求各部门组织员工学习。通过学习和培训，更新 管理理念，培育内控文化，掌握内控方法，在部门内部营造良好的开展内控氛围。内部控制工作总结报告二时光荏苒，xxxx 年在紧张忙碌的工作中临近尾声。一年来，在局、

10、所领导及同事 们的帮助指导下，通过自身努力，我成功从一名大学生转型为称职的国家公职人员，并在业务素质、工作能力等方面得到大幅提升，较好的完成了各项工作任务。现将 本人一年来的工作、学习情况总结如下：一、努力学习，全面提高自身综合素质学习是永恒的主题，具备良好的政治和业务素质是做好财务工作的必要条件， 也是作为一名合格共产党员的基本前提。一年来，我不断加强政治理论和方针政策 的学习，通过参加学习活动和坚持自学等多种形式，认真学习了党的路线、方针、政策，尤其是深入学习领会了党的“十八大”精神，用理论知识武装头脑，指导各 项工作。同时，重点学习了财务工作相关规定，自觉按照国家政策和程序办事。努 力钻

11、研业务知识，积极参加部门组织的各种业务技能培训 ，充分利用业余时间，加 强财务知识学习，保障了财务知识不断更新，工作水平有效提高。二、严格履职，扎实做好本职工作一年来，我能认真履行岗位职责，自觉服从组织和领导安排，脚踏实地、忠于 职守、尽职尽责，按时、保质保量的完成了本职工作，合理合法的处理了相关财会 业务。一是认真做好财务报账工作。工作中，我本着客观、严谨、细致的原则，严格 执行财务纪律，按照财务报账制度和会计基础工作规范化要求进行财务报账。在审 核原始凭证时，对不真实、不合规、不合法的原始凭证敢于指出，不予报销；对记载不准确、不完整的原始 凭证，予以退回，要求经办人员更正、补充。通过认真的

12、审核和监督，保证了会计 凭证手续齐备、规范合法，确保了我所会计信息的真实、合法、准确、完整。同时， 定期向领导汇报财会业务执行情况，积极协调财务室与其他科室关系，认真完成领 导交办的临时性工作任务。二是有效加强日常财务收支管理。在校期间，本人系统全面的学习了财务知识， 工作中做到了学以致用。一年来，我能积极主动的完成各月记账、结账和账务处理 工作，准确无误的填报月度、季度、年终各类统计报表，并按时报送。较好的完成 了往来银行间业务、税务申报与缴纳及其他各类日常费用的缴纳工作。在完成本职 工作之余，积极参与 工作。三、存在的问题及下一步工作打算总结一年来的工作，虽然取得了一定的成绩，但仍存在一些

13、问题和不足：一是工作开展多，经验总结少，导致效率低下，事倍功半现象时有发生。我将 虚心学习周围同事先进的工作经验，勤于思考、加强总结、提高效率，以便更好的 开展工作。二是日常事务性工作多，深入学习研究财务相关管理办法及工作制度少，工作 有广度，没深度。今后的工作中，我将更加严格要求自己，进一步加强业务知识学 习，努力提高工作水平，以对工作高度负责的态度，解放思想、实事求是、发奋努 力，力争更好地完成各项目标任务，不辜负领导和同志们对我的期望。内部控制工作总结报告三20 xx20 xx 年是我所转型为市政监理所多职能管理的重要一年，也是财务部门创新思 路、规范管理的一年。财务部门坚持“以收支两条

14、线”财政收费要求，完成了部门 职责和领导交办的任务，取得一定的成绩。作为财务部门负责人员，我在工作中认 真履行岗位职责，努力提高工作质量和效率，做好每一项工作。现将本年度的财务 工作总结如下：一、遵守会计法律法规和财务管理制度健全的财务管理制度，规范会计行为，能够有效地促进会计工作的管理效率。 本所财务人员遵从财务管理制度， 会计法律法规， 定期组织财务人员学习， 严格执 行各项制度。保证会计凭证的真实性与合法性，认真执行财务预算，规范管理各项 占、掘、损收入，严格执行收支两条线标准，按照会计制度规定进行账务处理，规 范核算办法，加强三公经费支出监管，提高事业支出信息的透明度。二、认真做好本职

15、工作（一） 税务申报缴纳工作。税收申报服从法规政策，不违法、不偷欠，报税时做 到完整、及时、无误。每期将个税，通过网络和窗口两种方式进行申报。按税收 征管法的要求，每月七号前完成税务申报缴纳工作。（二） 加强天津市财政局行政事业性收费统一票证的管理。认真审核票证开具的规范性。认真审核开具票证的收费项目，是否与文件收费标准相统一，通过学习中 华人民共和国发票管理办法、市政公路管理 规费 【20 xx20 xx】1919 号、市政公路 管理 规费 【20 xx20 xx】407407 号、市政公路管理 规费 【20 xx20 xx】xx9xx9 号收费依据文 件等，督促财务认真学习，严格按照文件要

16、求对票证的开具及收费标准进行管理。（三）账务处理、核算工作。在填制原始凭证时，做到记录真实、内容完整、填制及时，做到原始凭证及时 传递，保证凭证审核、装订、存档等后续工作。20 xx20 xx 年度凭证装订工作，按照上级机关对凭证的管理规范要求，做到凭证装订信息的规范性、完整性，有序性。配 合做好各项审计监督工作， 提供所内真实数据资料， 对审计监督工作中遇到的问题 及时提供帮助，加强沟通，保证审计监督工作顺利进行。（四） 财务管理工作上，严格遵照预算计划执行，加强财务管理，杜绝一切不合 理的开支，增收节支，开源节流。随着本所收费职能的不断增加，在无形中增加了 财务的工作量，对财务工作提出了更

17、高的要求。为了适应这一变化我部门在加强财 务管理上制定了一些措施，主要措施有：（1 1）严格执行财务制度， 规范财务行为， 坚持收支两条线， 加强财务核算和财务 监督，杜绝不合理开支，为本所增收节支。在实际工作中做到各类流水帐目日清月结， 与一线收费人员紧密配合， 对占路、 掘路等收费项目积极核对做到应收尽收万 无一失。（2 2）各项收支做到帐帐相符， 帐实相符， 支出要考虑合理性， 做到出有凭， 入有 据，费用报销具有实效性，做到监督有力。在实际工作中，对于三公经费支出做到，严格按照三公经费预算标准执行，报销金额与票据符合，对于不合理的开支完全杜 绝。（五）加强学习，提高工作水平。规范会计工

18、作，保证原始凭证完整性和填制凭 证规范性、 提供科学决策数据的及时性和准确性， 通过实施信息化， 有效提高财务 工作效率; ;学习新会计准则，配合做好新会计准则的顺利实施 ；学习税法知识，关注 新政策的出台，及时调整税收管理办法。参加会计继续教育和相关部门组织的业务 技能培训，保证财务知识不断更新，提高自己的工作水平。四、爱岗敬业，提高思想觉悟积极参加机关党委组织的各种先进性教育学习和公益活动，积极讨论，认真总 结，努力提高自身的思想素质。本人在日常工作中做到爱岗敬业， 不迟到，不早退, 不无故缺勤，完成本职工作。五、配合做好所领导临时交办的其他事项财务部门人员年龄结构年轻精力旺盛，在完成本职

19、财务工作的同时财务部门又 积极完成所领导交给的河北区市政产权道路汇总、河北区非市政产权道路汇总、河 北区市政产权里巷道路汇总、河北区非市政产权里巷道路汇总、和市局交予的河北 区路井调查汇总、并参与河北区区管道路、小区里巷道路的cadcad 电子台账制作，与此同时还负责本所的档案工作，对 20 xx20 xx 年档案进行分类、编号、整理、做卷、归档, 并对 20 xx20 xx 年的归档材料进行收集整理工作。六、总结工作经验，对 20 xx20 xx 年工作的几点思考为全面搞好 20122012 年全面预算治理与财务治理工作，我们计划重点抓好以下几个 方面的工作：（一） 根据所领导的预算指导意见，进一步搞好