成立年产xxx吨铝合金材料公司可行性分析报告（模板范本）

1、MACRO 泓域咨询 /成立年产xxx吨铝合金材料公司可行性分析报告成立年产xxx吨铝合金材料公司可行性分析报告xxx有限责任公司目录第一章 拟成立公司基本信息8一、 公司名称8二、 注册资本8三、 注册地址8四、 主要经营范围8五、 主要股东8公司合并资产负债表主要数据9公司合并利润表主要数据10公司合并资产负债表主要数据11公司合并利润表主要数据11六、 项目概况11第二章 公司成立方案15一、 公司经营宗旨15二、 公司的目标、主要职责15三、 公司组建方式16四、 公司管理体制16五、 部门职责及权限17六、 核心人员介绍21七、 财务会计制度22第三章 市场分析26一、 行业发展趋势

2、及前景26二、 行业的竞争状况28三、 行业发展的有利因素及面临的风险因素28第四章 项目背景、必要性32一、 行业壁垒32二、 行业市场发展状况33三、 行业发展概述34第五章 法人治理36一、 股东权利及义务36二、 董事38三、 高级管理人员43四、 监事45第六章 发展规划分析47一、 公司发展规划47二、 保障措施51第七章 风险分析54一、 项目风险分析54二、 公司竞争劣势61第八章 项目选址方案62一、 项目选址原则62二、 建设区基本情况62三、 创新驱动发展65四、 社会经济发展目标67五、 产业发展方向68六、 项目选址综合评价69第九章 环境影响分析70一、 环境保护综

3、述70二、 建设期大气环境影响分析71三、 建设期水环境影响分析71四、 建设期固体废弃物环境影响分析72五、 建设期声环境影响分析72六、 营运期环境影响73七、 环境影响综合评价74第十章 投资方案75一、 投资估算的依据和说明75二、 建设投资估算76建设投资估算表78三、 建设期利息78建设期利息估算表78四、 流动资金79流动资金估算表80五、 总投资81总投资及构成一览表81六、 资金筹措与投资计划82项目投资计划与资金筹措一览表82第十一章 经济收益分析84一、 经济评价财务测算84营业收入、税金及附加和增值税估算表84综合总成本费用估算表85固定资产折旧费估算表86无形资产和其

4、他资产摊销估算表87利润及利润分配表88二、 项目盈利能力分析89项目投资现金流量表91三、 偿债能力分析92借款还本付息计划表93第十二章 进度计划95一、 项目进度安排95项目实施进度计划一览表95二、 项目实施保障措施96第十三章 总结分析97第十四章 附表附录99主要经济指标一览表99建设投资估算表100建设期利息估算表101固定资产投资估算表102流动资金估算表102总投资及构成一览表103项目投资计划与资金筹措一览表104营业收入、税金及附加和增值税估算表105综合总成本费用估算表106固定资产折旧费估算表107无形资产和其他资产摊销估算表107利润及利润分配表108项目投资现金流

5、量表109借款还本付息计划表110建筑工程投资一览表111项目实施进度计划一览表112主要设备购置一览表113能耗分析一览表113报告说明国内新建或拟建生产线，生产规模，设备精度、自动化水平都有大幅度的扩大和提升，设备的配套性也逐渐增强，着力打造铝合金产业的全产业链，将铝合金产业做大做强。与此同时，行业内的企业纷纷注重新技术新产品的研发，装备了先进的产品检测、检验设备，提升产品质量，技术水平有明显提升。xxx有限责任公司主要由xxx（集团）有限公司和xx有限责任公司共同出资成立。其中：xxx（集团）有限公司出资409.50万元，占xxx有限责任公司35%股份；xx有限责任公司出资761万元，占

6、xxx有限责任公司65%股份。根据谨慎财务估算，项目总投资42796.67万元，其中：建设投资33360.80万元，占项目总投资的77.95%；建设期利息394.65万元，占项目总投资的0.92%；流动资金9041.22万元，占项目总投资的21.13%。项目正常运营每年营业收入94200.00万元，综合总成本费用79602.95万元，净利润10643.06万元，财务内部收益率17.08%，财务净现值11883.77万元，全部投资回收期6.12年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。该项目的建设符合国家产业政策；同时项目的技术含量较高，其建设是必要的；该项目市场前景

7、较好；该项目外部配套条件齐备，可以满足生产要求；财务分析表明，该项目具有一定盈利能力。综上，该项目建设条件具备，经济效益较好，其建设是可行的。第一章 拟成立公司基本信息一、 公司名称xxx有限责任公司（以工商登记信息为准）二、 注册资本1170万元三、 注册地址xxx四、 主要经营范围经营范围：从事铝合金材料相关业务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）五、 主要股东xxx有限责任公司主要由xxx（集团）有限公司和xx有限责任公司发起成立。（一）xxx（集团）有限公司基本情况1、

8、公司简介公司坚持诚信为本、铸就品牌，优质服务、赢得市场的经营理念，秉承以人为本，始终坚持 “服务为先、品质为本、创新为魄、共赢为道”的经营理念，遵循“以客户需求为中心，坚持高端精品战略，提高最高的服务价值”的服务理念，奉行“唯才是用，唯德重用”的人才理念，致力于为客户量身定制出完美解决方案，满足高端市场高品质的需求。公司按照“布局合理、产业协同、资源节约、生态环保”的原则，加强规划引导，推动智慧集群建设，带动形成一批产业集聚度高、创新能力强、信息化基础好、引导带动作用大的重点产业集群。加强产业集群对外合作交流，发挥产业集群在对外产能合作中的载体作用。通过建立企业跨区域交流合作机制，承担社会责任

9、，营造和谐发展环境。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额16236.3312989.0612177.25负债总额5994.784795.824496.09股东权益合计10241.558193.247681.16公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入70162.0556129.6452621.54营业利润13770.2511016.2010327.69利润总额12531.9410025.559398.95净利润9398.957331.186767.24归属于母公司所有者的净利润9398.957331

10、.186767.24（二）xx有限责任公司基本情况1、公司简介公司秉承“以人为本、品质为本”的发展理念，倡导“诚信尊重”的企业情怀；坚持“品质营造未来，细节决定成败”为质量方针；以“真诚服务赢得市场，以优质品质谋求发展”的营销思路；以科学发展观纵观全局，争取实现行业领军、技术领先、产品领跑的发展目标。 公司依据公司法等法律法规、规范性文件及公司章程的有关规定，制定并由股东大会审议通过了董事会议事规则，董事会议事规则对董事会的职权、召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录等进行了规范。 2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额16

11、236.3312989.0612177.25负债总额5994.784795.824496.09股东权益合计10241.558193.247681.16公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入70162.0556129.6452621.54营业利润13770.2511016.2010327.69利润总额12531.9410025.559398.95净利润9398.957331.186767.24归属于母公司所有者的净利润9398.957331.186767.24六、 项目概况（一）投资路径xxx有限责任公司主要从事成立年产xxx吨铝合金材料公司的投资建设与运营管理。

12、（二）项目提出的理由充足的铝资源以及国内电解铝行业严重的产能过剩为本行业提供了充足而相对低价的铝原料。与其他金属相比而言，铝资源不存在明显的稀缺性。铝元素是地壳中含量最丰富的金属元素，根据美国地质调查局公布的2012年最新数据，铝土矿全球储量预计达到550-750亿吨，静态消费年限超过200年，远高于其他基本金属；另外，我国目前已经建立了涵盖铝矿、氧化铝、电解铝、铝加工等门类齐全的铝工业体系，其中电解铝行业产能已经过剩，据中国有色金属协会统计，电解铝行业产能利用率为78%到80%。目前我国十种有色金属年产量居世界第一，铝合金材料中其他金属元素的充足供应也为本行业发展奠定了基础。实现“十三五”时

13、期的发展目标，必须全面贯彻“创新、协调、绿色、开放、共享、转型、率先、特色”的发展理念。机遇千载难逢，任务依然艰巨。只要全市上下精诚团结、拼搏实干、开拓创新、奋力进取，就一定能够把握住机遇乘势而上，就一定能够加快实现全面提档进位、率先绿色崛起。（三）项目选址项目选址位于xx（以选址意见书为准），占地面积约76.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（四）生产规模项目建成后，形成年产xxx吨铝合金材料的生产能力。（五）建设规模项目建筑面积107094.86，其中：生产工程70412.79，仓储工程22522.90，行政办公

14、及生活服务设施9103.00，公共工程5056.17。（六）项目投资根据谨慎财务估算，项目总投资42796.67万元，其中：建设投资33360.80万元，占项目总投资的77.95%；建设期利息394.65万元，占项目总投资的0.92%；流动资金9041.22万元，占项目总投资的21.13%。（七）经济效益（正常经营年份）1、营业收入（SP）：94200.00万元。2、综合总成本费用（TC）：79602.95万元。3、净利润（NP）：10643.06万元。4、全部投资回收期（Pt）：6.12年。5、财务内部收益率：17.08%。6、财务净现值：11883.77万元。（八）项目进度规划项目建设期限

15、规划12个月。（九）项目综合评价经分析，本期项目符合国家产业相关政策，项目建设及投产的各项指标均表现较好，财务评价的各项指标均高于行业平均水平，项目的社会效益、环境效益较好，因此，项目投资建设各项评价均可行。建议项目建设过程中控制好成本，制定好项目的详细规划及资金使用计划，加强项目建设期的建设管理及项目运营期的生产管理，特别是加强产品生产的现金流管理，确保企业现金流充足，同时保证各产业链及各工序之间的衔接，控制产品的次品率，赢得市场和打造企业良好发展的局面。第二章 公司成立方案一、 公司经营宗旨以市场需求为导向；以科研创新求发展；以质量服务树品牌；致力于产业技术进步和行业发展，创建国际知名企业

16、。二、 公司的目标、主要职责（一）目标近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，增强企业市场竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。远期目标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国内两个市场，优化资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展，力争利用3-5年的时间把公司建设成具有先进管理水平和较强市场竞争实力的大型企业集团。（二）主要职责1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管下，以市场需求为导向，依法自主经营。2、根据国家和地方

17、产业政策、铝合金材料行业发展规划和市场需求，制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重大经营决策。3、深化企业改革，加快结构调整，转换企业经营机制，建立现代企业制度，强化内部管理，促进企业可持续发展。4、指导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管理公司的名称、商标、商誉等无形资产，搞好公司企业文化建设。5、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依照公司法等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。三、 公司组建方式xxx有限责任公司主要由xxx（集团）有限公司和xx有限责任公司共同出资成立。其中：xxx（集团）有限公司出资409.50万元，占xxx有限责

18、任公司35%股份；xx有限责任公司出资761万元，占xxx有限责任公司65%股份。四、 公司管理体制xxx有限责任公司实行董事会领导下的总经理负责制，各部门按其规定的职能范围，履行各自的管理服务职能，而且直接对总经理负责；公司建立完善的营销、供应、生产和品质管理体系，确立各部门相应的经济责任目标，加强产品质量和定额目标管理，确保公司生产经营正常、有效、稳定、安全、持续运行，有力促进企业的高效、健康、快速发展。总经理的主要职责如下：1、全面领导企业的日常工作；对企业的产品质量负责；向本公司职工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；2、制定并正式批准颁布本公司的质量方针和质量目标，采取有效措施，保证

19、各级人员理解质量方针并坚持贯彻执行；3、负责策划、建立本公司的质量管理体系，批准发布本公司的质量手册；4、明确所有与质量有关的职能部门和人员的职责权限和相互关系；5、确保质量管理体系运行所必要的资源配备；6、任命管理者代表，并为其有效开展工作提供支持；7、定期组织并主持对质量管理体系的管理评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。五、 部门职责及权限（一）综合管理部1、协助管理者代表组织建立文件化质量体系，并使其有效运行和持续改进。2、协助管理者代表，组织内部质量管理体系审核。3、负责本公司文件（包括记录）的管理和控制。4、负责本公司员工培训的管理，制订并实施员工培训计划。5、参与识别并确定

20、为实现产品符合性所需的工作环境，并对工作环境中与产品符合性有关的条件加以管理。（二）财务部1、参与制定本公司财务制度及相应的实施细则。2、参与本公司的工程项目可信性研究和项目评估中的财务分析工作。3、负责董事会及总经理所需的财务数据资料的整理编报。4、负责对财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通工作。5、负责资金管理、调度。编制月、季、年度财务情况说明分析，向公司领导报告公司经营情况。6、负责销售统计、复核工作，每月负责编制销售应收款报表，并督促销售部及时催交楼款。负责销售楼款的收款工作，并及时送交银行。7、负责每月转账凭证的编制，汇总所有的记账凭证。8、

21、负责公司总长及所有明细分类账的记账、结账、核对，每月5日前完成会计报表的编制，并及时清理应收、应付款项。9、协助出纳做好楼款的收款工作，并配合销售部门做好销售分析工作。10、负责公司全年的会计报表、帐薄装订及会计资料保管工作。11、负责银行财务管理，负责支票等有关结算凭证的购买、领用及保管，办理银行收付业务。12、负责先进管理，审核收付原始凭证。13、负责编制银行收付凭证、现金收付凭证，登记银行存款及现金日记账，月末与银行对账单和对银行存款余额，并编制余额调节表。14、负责公司员工工资的发放工作，现金收付工作。（三）投资发展部1、调查、搜集、整理有关市场信息，并提出投资建议。2、拟定公司年度投

22、资计划及中长期投资计划。3、负责投资项目的储备、筛选、投资项目的可行性研究工作。4、负责经董事会批准的投资项目的筹建工作。5、按照国家产业政策，负责公司产业结构、投资结构的调整。6、及时完成领导交办的其他事项。（四）销售部1、协助总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控制指标，并负责具体落实。2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓展销售网络，并对任务进行分解，策划组织实施销售工作，确保实现预期目标。3、负责收集市场信息，分析市场动向、销售动态、市场竞争发展状况等，并定期将信息报送商务发展部。4、负责按产品销售合同规定收款和催收，并将相关收款情况报送商务发展部。5、定期不定期走

23、访客户，整理和归纳客户资料，掌握客户情况，进行有效的客户管理。6、制定并组织填写各类销售统计报表，并将相关数据及时报送商务发展部总经理。7、负责市场物资信息的收集和调查预测，建立起牢固可靠的物资供应网络，不断开辟和优化物资供应渠道。8、负责收集产品供应商信息，并对供应商进行质量、技术和供就能力进行评估，根据公司需求计划，编制与之相配套的采购计划，并进行采购谈判和产品采购，保证产品供应及时，确保产品价格合理、质量符合要求。9、建立发运流程，设计最佳运输路线、运输工具，选择合格的运输商，严格按公司下达的发运成本预算进行有效管理，定期分析费用开支，查找超支、节支原因并实施控制。10、负责对部门员工进

24、行业务素质、产品知识培训和考核等工作，不断培养、挖掘、引进销售人才，建设高素质的销售队伍。六、 核心人员介绍1、邹xx，中国国籍，无永久境外居留权，1958年出生，本科学历，高级经济师职称。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事长；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事长；2016年11月至今任xxx有限公司董事、经理；2019年3月至今任公司董事。2、雷xx，1957年出生，大专学历。1994年5月至2002年6月就职于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2018年3月至今任公司董事。3、武xx，中国国籍，无永久境外居留权，19

25、61年出生，本科学历，高级工程师。2002年11月至今任xxx总经理。2017年8月至今任公司独立董事。4、吕xx，1974年出生，研究生学历。2002年6月至2006年8月就职于xxx有限责任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限责任公司销售部副经理。2011年3月至今历任公司监事、销售部副部长、部长；2019年8月至今任公司监事会主席。5、罗xx，中国国籍，1978年出生，本科学历，中国注册会计师。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司独立董事。6、宋xx，中国国籍，1977年出生，本科学历。2018年9月至今历

26、任公司办公室主任，2017年8月至今任公司监事。7、戴xx，中国国籍，无永久境外居留权，1971年出生，本科学历，中级会计师职称。2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司财务经理。2017年3月至今任公司董事、副总经理、财务总监。8、潘xx，中国国籍，无永久境外居留权，1959年出生，大专学历，高级工程师职称。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技术顾问；2004年8月至2011年3月任xxx有限责任公司总工程师。2018年3月至今任公司董事、副总经理、总工程师。七、 财务会计制度1、公司依照法律、行政法规和

27、国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制度。2、公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何个人名义开立账户存储。3、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该

28、股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。4、公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。5、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。如股东存在违规占用公司资金情形的，公司在利润分配时，应当先从该股东应分配的现金红利中扣减其占用的资金。6、公司利

29、润分配政策为：（1）利润分配的原则公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，并保持连续性和稳定性。（2）利润分配的形式公司采取现金分配形式。在符合条件的前提下，公司应优先采取现金方式分配股利。公司一般情况下进行年度利润分配，但在有条件的情况下，公司董事会可以根据公司的资金需求状况提议公司进行中期现金分配。（3）现金分红的具体条件和比例在当年盈利的条件下，如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生，公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%，且连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。公司董事会在制定以现金形式分配股利的方案时，应

30、当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平等因素在当年实现的可供分配利润的20%-80%的范围内确定现金分红在本次利润分配中所占比例。独立董事应针对已制定的现金分红方案发表明确意见。7、公司利润分配决策机制与程序为：公司当年盈利且符合实施现金分红条件但公司董事会未做出现金利润分配方案的，应在当年的定期报告中披露未进行现金分红的原因以及未用于现金分红的资金留存公司的用途，独立董事应该对此发表明确意见。第三章 市场分析一、 行业发展趋势及前景1、铝合金材料产销量将进一步扩大过去十年，我国的铝合金工业进入新的发展阶段，充足的铝产能、先进的生产工艺和生产设备水平为行业发展奠定了坚实的

31、基础。目前，我国已经成为全球最大的铝合金材料消费市场和生产基地，虽然全球经济处于低迷时期，产销量增幅虽有所下降，但国家产业政策的扶持及下游产业的快速进步与发展将扩大我国铝合金产品的市场空间，带动铝合金材料的市场需求量，推动该行业的发展。总体而言，铝合金产品的制造优势为行业的发展能提供基础动力，下游产业迅速发展、配套产业政策也对该行业的发展布局起到巨大的战略推动作用。2、铝合金产品消费量将快速增长，中高端产品成为主流随着国家产业政策、产业结构调整以及消费者对产品品质要求的提高，铝合金材料产品粗放型生产加工的状况逐步改变，加之我国正处于工业化中期，未来30年，正是步入中等发达国家、实现第三步战略目

32、标的关键时期，铝合金产品的需求将进一步增加，对铝合金材料的需求也会进一步增大。与此同时，人们对轻量绿色环保材料的青睐，精密度高、断面尺寸大、产品性能稳定的高强度铝合金产品将逐步替代其他金属，成为主流产品，新型铝合金材料的研发和生产迫在眉睫。3、企业加工装备水平趋向自动化、大型化国内新建或拟建生产线，生产规模，设备精度、自动化水平都有大幅度的扩大和提升，设备的配套性也逐渐增强，着力打造铝合金产业的全产业链，将铝合金产业做大做强。与此同时，行业内的企业纷纷注重新技术新产品的研发，装备了先进的产品检测、检验设备，提升产品质量，技术水平有明显提升。4、先进技术、工艺将不断得到普及和应用节能降耗、高效环

33、保特性的熔炼铸造设备得到大力推广，蓄热式熔炼炉、永磁搅拌技术、炉底透气砖精炼技术、炉外精炼系统、电磁铸造、超声波铸造、合金精细化、成分纯净化等在很多企业得到应用并取得很好的效果。铸锭梯度加热、长铸棒热剪、固定垫挤压、宽展模挤压、复杂断面型材多孔挤压、半固态挤压、反向挤压、等温等速挤压、扁筒挤压、穿孔挤压、在线淬火、离线立式淬火、多级时效、多辊矫直精整等先进铸造成型技术将得到开发并投入实际应用之中。5、产业重组整合、淘汰落后产能随着行业内部的整合，铝合金材料企业重组兼并将加快，企业将向着集团化、大型化、专业化、品牌化方向发展。产品的技术开发、质量管理、销售服务等综合实力成为铝合金材料企业做大做强

34、的关键因素。二、 行业的竞争状况国内生产铝合金材料的企业有数百家，其中，中小企业占比较大，产品多为中低端产品。铝合金材料行业市场化程度较高，低端产品领域内价格为竞争的主要手段，中高端产品领域则更注重产品品质。近年来，随着行业竞争不断加剧，行业集中度逐步提高。目前，形成了以南京云海特种金属股份有限公司、江苏麟龙新材料股份有限公司、湖南金联星特种材料股份有限公司等为代表的行业龙头企业为主，众多中小企业为辅的竞争格局。三、 行业发展的有利因素及面临的风险因素1、行业发展的有利因素（1）国家产业政策扶持国务院、工信部先后出台产业结构调整指导目录（2011年本）、中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个

35、五年规划纲要、铝工业“十二五”发展规划、有色金属工业“十二五”（2011-2015年）发展规划等，指出以轻质、高强、大规格、耐高温、耐腐蚀为产品发展方向，发展高性能铝合金及其深加工产品和工艺；加快开展航空用高抗损伤容限合金、高强度铝合金品种开发，分别将关键基础件、轻质高强金属结构材料、精密铸造、精密铝挤压材等列为鼓励或优先发展领域，这对铝合金材料行业的发展提供了有利的政策支持保障。（2）下游行业应用需求扩大由于铝及其合金产品具有轻便性、延展性、高导电导热性、高反射性和耐腐蚀耐氧化等优良特性，世界各国在其经济发展的过程中均对铝及铝相关产品有着巨大的需求，这种需求将为国内铝工业发展带来新的机遇。超

36、高强度铝合金具有高强度、高硬度、低密度优异的抗腐蚀性能等特点，不仅可以应用在轨道交通、航空、航天、建筑等领域，还可以应用于船舶、石油化工、机械制造、电子电力等行业中，使得其在促进节能减排、降低单位GDP能耗和增加经济效益方面具有不可忽视的重要市场地位。（3）下游行业全球产能向中国转移随着我国经济发展和人们对生活质量要求的进一步提高，机械自动化设备、电子通讯设备、汽车零部件等制造行业的国际企业为接近目标市场、降低成本等考虑，诸多企业都在中国设立了工厂和采购中心。国际间产能的转移又将进一步促进我国铝合金产品制造能力的提升，对铝合金材料的需求会逐步增加，刺激铝合金材料研发和生产，形成该行业发展的良性

37、循环。（4）原材料供应充足充足的铝资源以及国内电解铝行业严重的产能过剩为本行业提供了充足而相对低价的铝原料。与其他金属相比而言，铝资源不存在明显的稀缺性。铝元素是地壳中含量最丰富的金属元素，根据美国地质调查局公布的2012年最新数据，铝土矿全球储量预计达到550-750亿吨，静态消费年限超过200年，远高于其他基本金属；另外，我国目前已经建立了涵盖铝矿、氧化铝、电解铝、铝加工等门类齐全的铝工业体系，其中电解铝行业产能已经过剩，据中国有色金属协会统计，电解铝行业产能利用率为78%到80%。目前我国十种有色金属年产量居世界第一，铝合金材料中其他金属元素的充足供应也为本行业发展奠定了基础。2、行业面

38、临的风险因素（1）新材料的冲击风险铝合金作为工业基础应用材料，有一定的可替代性，不同特性新材料的研发、推广与应用会给铝合金材料行业带来一定影响。目前，许多钢铁制造商已加大力度对轻质钢材的研发；钛合金、镁合金材料也以优良的性能不断得到发展；塑料行业凭借其远远低于铝合金制品的制造成本也会对铝合金材料行业俱有一定冲击性。（2）行业监管政策变化风险行业监管部门为发改委和工业与信息化部，主要负责研究制定产业政策、提出中长期产业发展导向和指导性意见、项目审批等，在经济浪潮中，相关部门会适时推出适应当下经济形势的宏观政策来影响上下游行业，进而影响本行业生存发展状态。国务院关于加快推进产能过剩行业结构调整的通

39、知（国发200611号）指出，钢铁、电解铝、电石、铁合金、焦炭、汽车等行业产能已经出现明显过剩，需尽快调整产业结构。政策的变化对铝合金材料行业将产生间接或直接，消极或积极的影响。（3）产品附加值不高，产业结构性矛盾依然突出。国内有色金属企业总体还处于国际产业链分工的中低端环节。主要表现在企业开发高端产品水平低，投入产出效率不高，竞争力薄弱，抵御风险能力不强。主要原因是企业在新产品开发、产业链延伸方面投入甚少，导致产品附加值低，市场稍有波动就不能适应，严重制约了企业的发展。第四章 项目背景、必要性一、 行业壁垒1、技术壁垒铝合金材料产品的品质主要取决于生产企业在生产过程中核心技术的运用、设备的产

40、出水平以及技术管理能力。普通铝合金产品的生产线已经较为完备，但高效率、高品质的获得需要物、机、料、法多位一体，协调配合，充分发挥核心技术的作用，此外成套设备与先进管理水平也是提升生产效率和产品品质的重要因素。2、人才经验壁垒铝合金材料加工行业是技术密集型产业，生产效率的提升依赖专业研发人员对配料成分、填料时间、用料数量、工艺流程等细节加以调控和把握，同时需要长期结合实践，积累生产经验，使设备、人员、工艺达到最佳配合状态。培养人才、积累经验都需要较长的周期和较大的资金投入，这些构成了人才、经验方面的壁垒。3、市场进入壁垒铝合金材料行业的产品主要面向下游铝加工企业，其产品规格、成分配比、微结构、金

41、属相是否均匀分布等均会直接影响下游铝加工产品的内在结构和产品品质。铝加工企业通常要求生产铝合金材料的企业供货必须通过其供应商资格认定，该资格认定通常需要经历样品检验、现场认证、小量试验、中批量试验、大批量采购、品质认可等复杂过程。铝加工企业一旦认定铝合金材料生产企业为其合格供应商，通常不会轻易更换变动。因此，在行业中经营多年、具有较高市场认知度的企业将会具有明显的市场先发优势，行业新进入者在短期内将面临相对难以逾越的市场进入壁垒。 4、自主知识产权保护和限制壁垒行业领先企业在多年发展过程中已经在生产配方、制造工艺、检测方法等方面形成了众多专利技术。专利技术的保护，限制了行业新进入者采用目前最为

42、先进的技术，若开发新的跨越式技术受到现有科技水平的限制，而其它的相对落后的工艺，在产品质量、环保和成本等方面没有优势，将会对行业新进入者构成较高的进入壁垒。二、 行业市场发展状况自进入21世纪以来，中国有色金属行业经过了两轮高速增长期，在“十一五”期间，中国有色金属行业投资年均增长32.7%，主营业务收入增长29.4%，中国多年前已是有色金属产量的第一大国。目前，我国铝合金材料行业已经跨越了以数量增长为特征的初级发展阶段，开始逐步进入以提升产品内在质量、丰富产品种类、依靠综合实力参与市场竞争的新阶段。虽然建筑铝合金材料在整个消费结构中所占比例相对较大（约70%），但随着经济的发展、人们生活水平

43、的提高以及科技的进步，工业自动化设备、轨道交通、航空航天、电子消费品、汽车用铝合金材料的占比稳步上升，规模逐步扩大。新产品、新工艺、新用途的铝合金材料不断涌现，推动了技术进步和行业持续健康发展。国家也出台相关政策支持铝合金材料朝高精尖方向发展，“十一五”期间，在国家政策的扶持下，铝工业在自主创新等方面取得了明显的进步，铝工业持续高速发展。“十二五”期间，根据铝工业“十二五”发展专项规划（国家工业与信息化部），铝工业的发展方向转变为铝的精深加工，重点支持企业技术改造以及战略性新兴产业的发展，轻质、耐高温、高强、耐腐蚀的铝合金产品成为主要研发及生产对象。三、 行业发展概述铝是世界上产量及用量仅次于

44、钢铁的金属，也是国民经济建设与提高物质文化生活水平不可或缺的重要基础材料。由于具有轻便性、延展性、高导电导热性、高反射性和耐腐蚀耐氧化等优良特性，铝及铝合金是最为经济适用的材料之一。纯铝的密度小，大约是铁的1/3，熔点低，强度很低，有很高的可塑性，易于加工，通过长期的生产实践和科学实验，人们逐渐以加入合金元素及运用热处理等方法来强化铝，这就得到了一系列的铝合金，添加一定元素形成的合金在保持纯铝质轻等优点的同时还能具有较高的强度，成为理想的结构材料。铝合金广泛应用于汽车零部件及其他交通运输、机械电器、石油化工、航空航天、电子通讯、建筑装饰、耐用消费品的等多个领域。1956年，我国第一个铝加工厂-

45、东北轻合金有限责任公司的投产，标志着我国铝及铝合金生产加工的开始，到现在已经经历了60年的发展。进入21世纪以来，工业化进程的不断推进，铝合金材料广泛应用于汽车制造、轨道交通、电力、机械设备制造业、电子信息产业的等工业生产领域，我国铝合金材料市场也在快速增长，产量和销量呈不断上升的趋势。到2011年，我国成为全球最大的铝合金材料消费市场，国内企业为获得更大的投资收益，不断加大生产规模、提升产品质量，带动了全行业的迅猛增长，而我国也跻身世界铝工业大国。第五章 法人治理一、 股东权利及义务1、公司股东享有下列权利：（1）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；（2）依法请求、召集、主持

46、、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决权；（3）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；（4）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；（5）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；（6）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；（7）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；（8）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。2、公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。股东大会、董事会的会议召集程序、表决方

47、式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。3、董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。4、公司股东承担下列义务：（1）遵守法律、行政法规和本章程；

48、（2）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；（3）除法律、法规规定的情形外，不得退股；5、持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。6、公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。二、 董事1、公司设董事会，对股东大会负责。2、董事会由12人组成，其中独立董事4名；设董事长1人，副董事长1人。3、董事会行使下列职权：（1）负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；（2）执行股东大会的决议；（3）决定公司的经营计划和投资方案；（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（5）

49、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（6）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；（7）决定公司内部管理机构的设置；（8）聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书，根据总裁的提名，聘任或者解聘公司副总裁、财务总监及其他高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；拟订并向股东大会提交有关董事报酬的数额及方式的方案；（9）制订公司的基本管理制度；（10）制订本章程的修改方案；（11）管理公司信息披露事项；（12）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；（13）听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作；（14）决定公司因本章程规定的情形

50、收购本公司股份事项；（15）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略、提名、薪酬与考核等相关专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事会授权履行职责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会的召集人为会计专业人士。董事会负责制定专门委员会工作规程，规范专门委员会的运作。4、公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见向股东大会作出说明。5、董事会依照法律、法规及有关主管机构的要求制定董事会议事规则，以确保董事会落实股

51、东大会决议，提高工作效率，保证科学决策。该规则规定董事会的召开和表决程序，董事会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。6、董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。对上述运用公司资金、资产等事项在同一会计年度内累计将达到或超过公司最近一期经审计的净资产值的50%的项目，应由董事会审议后报经股东大会批准。7、董事会设董事长1人，副董事长1人；董事长、副董事长由公司董事担任，由董事会以全体董事的过半数选举产生和罢免。8、董事长行使下列职权：（1）

52、主持股东大会和召集、主持董事会会议；（2）督促、检查董事会决议的执行；（3）签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件；（4）行使法定代表人的职权；（5）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；（6）董事会授予的其他职权。（7）董事会按照谨慎授权原则，决议授予董事长就本章程第一百零八条所述运用公司资金、资产事项（公司资产抵押、对外投资、对外担保事项除外）的决定权限为，每一会计年度累计不超过公司最近一期经审计的净资产值的15%（含15%）；9、董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开10

53、日以前书面通知全体董事和监事。10、代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事、1/2以上独立董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日内，召集和主持董事会会议。董事会召开临时董事会会议应以书面或传真形式在会议召开两日前通知全体董事和监事，但在特殊或紧急情况下以现场会议、电话或传真等方式召开临时董事会会议的除外。11、除本章程另有规定外，董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。但是应由董事会批准的对外担保事项，必须经出席董事会的2/3以上董事同意，全体董事的过半数通过并经全体独立董事三分之二以上方可做出决议。董事会决议

54、的表决，实行一人一票制。12、董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足3人的，应将该事项提交股东大会审议。13、董事会做出决议可采取填写表决票的书面表决方式或举手表决方式。董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真、传签董事会决议草案、电话或视频会议等方式进行并作出决议，并由参会董事签字。14、董事会会议，应当由董事本人亲自出席。董事应以认真负责的态度出席董事会，对所议事项发表明确意见。董

55、事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应当载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。15、董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事、董事会秘书和记录人应当在会议记录上签名。董事会秘书应对会议所议事项认真组织记录和整理，会议记录应完整、真实。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载。董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书妥善保存，保存期限为十年。三、 高级管理人员1、公司设总裁一名，由董事会聘

56、任或者解聘。公司设副总裁，由董事会根据总裁的提名聘任或解聘。2、本章程第九十三条规定的不得担任董事的情形，同时适用于高级管理人员。本章程关于董事的忠实义务和关于勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。3、总裁、副总裁每届任期三年，连聘可以连任。4、总裁对董事会负责，行使下列职权：（1）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；（2）组织实施公司年度经营计划和投资方案；（3）拟订公司内部管理机构设置方案；（4）拟订公司的基本管理制度；（5）制订公司的具体规章；（6）提请董事会聘任或者解聘公司副总裁、财务负责人；（7）决定聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；（8）拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘任和解聘；（9）在董事会授权范围内，代表公司对外签订合同和处理业务；（10）本章程和董事会授予的