ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境职业健康安全三体系内审检查表

1、受控文件文件编号：HR-QES4-023ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境职业健康平安二体系内审检查表审核日期：2021.4.7受审核部门：审核员：NO标准条 款审核要点审 核记 录备注1.QES:4.11、组织的使命、愿景、战略目标以及质 量治理体系的预期结果.2、组织环境可分为组织的外部环境和内 部环境.组织外部环境包括：经济环境、 政治环境、技术环境和自然环境；组织内 部环境包括：组织使命、组织资源和组织 文化.3、组织如何获取和确定的内外部环境信 息.4、组织如何监视和评审组织的内外部环 境信息.5、组织环境分析的方法,本公司领导层确定了企业目标和战 略方向,通

2、过各部门收集信息、识 别、分析和评价,公司治理会议讨 论研究,明确了与公司目标和战略 方向相关的各种外部和内部因素. 包括国际、国内、地区和本地的各 种法律法规、技术、竞争对手、市 场变动和价格、文化、社会和经济 因素,企业的价值观、文化、知识 和以往绩效等相关因素,包括需要 考虑的有利和不利因素或条件.本 年度后考虑疫情的防控情况.符合2.QES:4.2确定相关方.组织应将哪些对质量治理体 系有影响的各方判定为相关方,如顾客、 最终用户或受益人、业主、股东、银行、 外部供给商、雇员及其他为组织工作者、 法律法规及监管机构、地方社区团体、非 政府组织等.2、确定相关方的要求.相关方的要求会 表

3、现在很多方面,如顾客要求、合同、行 业标准及标准、许可执照或其他授权形 式、条约公约及草案、和公共机构及顾客 的协议、组织契约合同的承当义务等.3、定期监控和评审利益相关方及其要求 的变化.公司相关方关注公司持续提供的产 品和效劳质量是否符合顾客要求, 是否适销对路,以及生产经营的合 规情况.公司明确了影响企业绩效 或受到企业经营影响的相关方,通 过调查、访谈了解上述相关方的要 求.同时每年通过访谈、网站向社 会告知企业联系方式和经营情况, 持续与相关方沟通,了解相关方要 求,对他们的要求进行评审.符合第1页共19页受控文件文件编号：HR-QES4-023ISO9001、ISO14001及IS

4、O45001质量环境职业健康平安二体系内审检查表审核日期：2021.4.7受审核部门：审核员：NO标准条 款审核要点审 核记 录备注3.QES:4.3确定 治理体 系的范围1、质量治理体系范围就是质量治理体系 要求的应用边界和适用性,由组织在考虑 内外部因素、肩关相关方的要求、组织的 产品和效劳的根底上自己确定.2、组织对不适用的标准要求应进行评审, 确定的原那么是不能对组织提供符合顾客 和法律法规耍求的产品和效劳的水平W 责任产生负面影响.3、质量治理体系范围是组织的一种治理 承诺,应采用适当的文件形式进行表达, 包括对不适用标准条款的理由的说明.4、应注思质量治理体系范围、审核范围 和认证

5、范围三者之间的联系和区别,在认 证审本公司质量治理体系适于本公司产 品和效劳实现全过程,具体按治理 手册实施.本手册覆盖ISO9001:2021、ISO14001: 2021 及 ISO45001:2021 的全部标准内容.并无不适用条款 内容.符合4.QES:4.4治理 体系及 其过程1、公司怎样识别影响具产品符合要求的过程？2、公司如何保证这些过程受控1、识别了所有与质量活动有关的过 程.2、建立体系文件作为标准和指导.符合5.QES:5.15.1.11、明确与质量治理体系有效性及筹划结果的实现相关的最高治理者的责任.2、通过对5.1.1 条列出的10个方面的 筹划和实施,证实最高治理者对

6、质量治理体系 的领导作用和承诺1、除了还没进行治理评审其他4项 都有证据证实已完成.2、在制定生产、检验等过程的标准 都要考虑顾客要求和法律法规要 求.符合第2页共19页受控文件文件编号：HR-QES4-023ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境职业健康平安二体系内审检查表审核日期：2021.4.7受审核部门：审核员：NO标准条 款审核要点审 核记 录备注6.Q5.1.21、公司编制的各类文件及规定是否能遵 循“以顾客为关注焦点的原那么？2、部门设置、责任规定、业务或H作流 程的规定等能否反映“以顾客为关注焦 点的原那么？3、公司如何/、断地关注顾客的需求,并 将其转化为

7、公司明确的要求或标准?4、最高治理者如何关注顾客的满意并使 其实现？1、能遵循“以顾客为关注焦点的 原那么.2、部门设置、责任规定、业务和工 作流程规定合理.3、保持与顾客的沟通,了解其需求 并转化为工作要求.4、在制定方针、目标及要求时考虑 顾客要求.符合7.Q:5.2ES:5.21、质量方针的内容是否符合要求？2、质量方针与质量目标启元框架关系？3、公司如何沟通和理解质量方针？4、质量方针内容的持续适宜性怎样评审 的保证？1、质量方针符合要求.2、质量方针是目标的框架.3、公司通过文件、会议、公告等形 式宣贯质量方针.4、没有进行质量方针的评审.符合8.Q:5.3ES:5.31、公司内各职

8、能部门、各层次人员的职 责如何规定？权限是否适当？2、关于责任的沟通是怎样进行的？方式 是什么？1、在质量手册上对各主要部门和岗 位的责任后描述.2、办公室制定r详细的岗位责任.符合第3页共19页受控文件文件编号：HR-QES4-023ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境职业健康平安二体系内审检查表审核日期：2021.4.7受审核部门：审核员：NO标准条 款审核要点审 核记 录备注9.Q:6.1ES:6.1.11、本标准重点关注与质量治理体系所有 过程相关的风险.2、确定需要应对的风险和机遇.3、筹划应对这些风险和机遇的举措.4、在质量治理体系中整合并实施这些措 施.5、

9、评价这些举措的肩效性.公司在筹划质量治理体系时,考虑 到影响公司目标和战略方向和治理 体系绩效的内外因素和公司相关方 的要求,确定需要应对的风险和机 遇公司根据风险分析结果,筹划应对 这些风险和机遇的举措,包括躲避 风险,为寻求机遇承当风险,消除 风险源,改变风险的可能性和后果, 分担风险,或通过明智决策延缓风 险.符合10.Q:6.2ES:6.21、组织应在相关职能、层次、过程上建 立与方针、战略、愿景相T的质量目标 或绩效指标,并应在横向同级部门、 纵向治理层、中层、基层,基于各自 承当的职能设立或分解.2、组织可通过筹划“ 4W1H活动实现预 期目标,即What要做什么；What需要 什

10、么负源；Who由谁负责；When何时 完成；How如何评价结果.1、公司根据质量方用!神制定了总 的质量目标.2、各部门根据总的质量目标制定r 部门目标.3、各质量目标都做到了可测量.1、质量体系筹划的结果是形成了文 件化的质量手册、程序文件、工作 文件.2、体系暂时没有进行更改.符合11.ES:6.21、是否针对目标、指标制定治理方案？2、治理方案内容是否符合标准要求？3、如何对治理方案进行评审？4、治理方案的执行情况如何？1、部门针对目标、指标制定了治理 方案,方案内容包括为达成目标所 需的方法、举措、责任部门及时间 表.2、治理方案由治理者代表审批.3、治理方案能按期执行.符合第4页共1

11、9页受控文件文件编号：HR-QES4-023ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境职业健康平安二体系内审检查表审核日期：2021.4.7受审核部门：审核员：NO标准条 款审核要点审 核记 录备注12.Q:6.3S:8.21、关注外部环境和内部环境的重大变化 识别变更的需求.2、变更筹划的时机.3、变更涉及的主要方面.4、变更的目的和任何潜在的后果.5、变更应保证治理体系的完整性.6、在变更前识别风险和机遇.7、评价变更的肩效性.当公司确定需要对质量治理体系进 行变更时,对变更活动进行筹划并 系统地实施公司目前没有重大变更需求.符合13.Q:7.1.1ES:7.1确定资源需求

12、,包括人力资源、根底设施、 过程运行环境、监视和测量资源、组织的 知识.2、制定资源配置方案并按方案提供所需 的资源,包括内部资源、外部提供资源.1、公司根据体系筹划的结果配备了 相应的资源.包括：人员、设备、 厂房等.能够满足目前生产需求.符合14.Q:7.1.2ES:7.11、识别肩效运行质量治理体系所需的人 力资源.2、制定人力资源配置方案并按方案配置 适宜的人员.1、根据各部门的工作责任明确其工 作水平要求.2、各岗位人员在上岗前都要经过考 核,合格前方可上岗.3、公司目前无特种作业人员符合15.Q:7.1.31、生产设备设施有哪些,是否满足现有 生产的要求？2、当设备缺乏时如何处理？

13、3、如何保证设备的运转正常,从而保证 工程的质量？1、现有的设施设备能满足生产要 求.建有生产设备设施一览表.2、设施设备的肩按维护保养方案 进行维护保养.符合16.Q:7.1.41 是否有工作需要在特殊的工作环境 下进行？2 工作场所的环境场地、光线、枯燥 度等能否满足工作的要求？3 部门、人员间的工作气氛是否融洽？1、现有的生产部场地足够宽敞；2、光线明亮；3、办公场所清静无尘不潮湿；4、工作气氛良好.符合第5页共19页受控文件文件编号：HR-QES4-023ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境职业健康平安二体系内审检查表审核日期：2021.4.7受审核部门：审核员：

14、NO标准条 款审核要点审 核记 录备注17.Q:7.1.51、组织应基于其行业产品质量特性的不 同,选用/、同的监视和测量设备手段方 法,并与所进行的监视和测量活动保持一 致,并通过采取维护举措保证持续满足使 用要求.2、确定监视和测量资源需求.3、配置监视和测量资源.4、测量溯源治理.5、“监视和测量资源的内涵比监视和 测量设备“大,特别是效劳业,一些用于 监视和测量的人员、方法、数表等也是监 视和测量资源.1、建立了监视测量台帐.2、对监视测量设备和仪器进行定期 校验,保证精度要求.符合18.Q:7.1.6ES:7.11、识别确定和维护过程运行和实现产品 和效劳的符合性所需的各类知识,主要

15、指 组织由经验获取的特定的知识.2、米用多种方式获取所需的知识,如编 辑发布、邮件采集、网页监采和建立经验 库、知识库和行业数据库等.3、随着内外部环境的变化及时创新知识 结构,保证可持续开展.4、采取各种举措和借助必要的工具方法, 将获得的知识应用到流程各环节,包括及 时更新必要的作业流程和标准,以保证质 量治理体系肩效运行.公司确定运行过程所需的来源于内 部和外部的知识,以获得合格产品 和效劳.这些知识应予以保持,并在需要范 围内可得到.a内部来源,知识产权；经历;从 失败和成功工程得到的经验教训； 得到和分享未形成文件的知识和经 验,过程、产品和效劳的改良结果； b外部来源,标准；学人交

16、流；专 业会议,从顾客或外部供方收集的 知识.符合第6页共19页受控文件文件编号：HR-QES4-023ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境职业健康平安二体系内审检查表审核日期：2021.4.7受审核部门：审核员：NO标准条 款审核要点审 核记 录备注19.Q:7.2ES:7.21、确定水平要求,包括特定的效劳水平 协议,明确说明绩效准那么和水平要求,知 晓规定的要求和所需的接受准那么,知晓非 期望输出和缺陷以及组织运行的过程和 限制举措的知识.2、水平评价,包括主管或经理对执行任 务和运行过程人员进行评价.3、采取举措状得所需的水平,如招聘、 培训、辅导、重新分派工作等

17、.4、如使用到外部提供,组织应根据水平 对保证符合要求的重要性/、同米取相应 的/、同举措.1、根据各部门的工作责任明确其工 作水平要求.2、各岗位人员在上岗前都要经过考 核,合格前方可上岗.1、保存r培训及考核记录内部培 训及外部技术培训.保存r?公司人员资格一览表?,确 定现有人员的资质状况.符合20.Q:7.3ES:7.31、在组织限制范围内工作的人员包括现 有员工、临时工、外部供方如承包商和 外包效劳.2、质量意识教育是企业文化建设的重要 组成局部,组织需要从核心价值观层向构 建组织的质量文化并固化和推广,通过提 升高层、中层和基层治理人员及其他各类 人员的质量意识进而提升组织的产品和

18、 效劳质量.3、通过培训使员工提升质量意识.为提升全员质量意识、顾客意识, 公司通过多种形式宣传交流,保证 相关工作人员知晓和理解：a质量方针；b与其责任相关的质量目标；c为公司质量治理体系肩效性作出 奉献的意义和途径,包括改良质量 绩效的益处；d不符合质量治理体系要求的后 果.符合21.Q:7.4ES:7.41、公司内的什么事项或活动需要沟 通？2、沟通过程是如何建立的,方式是什 么？3、这种沟通是否涉及保证质量治理体系 的肩效性？1、公司通过会议、文件、公告等方 式作内部沟通,内容包括方针、目 标、文件要求及体系运行中需要沟 通的其他事情.符合第7页共19页受控文件文件编号：HR-QES4

19、-023ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境职业健康平安二体系内审检查表审核日期：2021.4.7受审核部门：审核员：NO标准条 款审核要点审 核记 录备注22.QES:7.57.5.11、确定形成文件的信息,包括对质量管 理体系肩效性和符合GB/T19001标准要 求而言所必要的形成文件的信息,必要时 包括外部文件.2、形成文件的信息通常包括组织内部产 生的文件和源自外部的文件,如制度、办 法、规定、实施细那么、图样、规程、作业 指导书、样板/示范、效劳蓝图、工艺流 程、记录、档案、红头文件、国际公约、 标准、标准、法律、法规、技术规格书等.3、证实性的形成文件的信息是

20、指对完成 的活动或到达的结果提供客观证据的文 件,如采用任何媒体的记录.公司编制有质量手册、程序文件、 作业文件、各类表格记录,收集了 与公司产品、经营有关的法规、行 业要求等,各部门对文件、记录按 要求实施治理,符合23.QES:7.5.21、在创立和更新形成文件的信息时,组 织应决定形成文件的信息所适用的标识、 格式和媒介,以及如何评审和批准这些信 息.2、根据组织所运行的过程和体系的特点, 采用适当的方式和手段创立和更新形成 文件的信息,如使用电子手段允许编辑和 批准,或使用硬拷贝系统并以书面形式规 定发布、评审和限制文件的责任.1、?文件限制程序?.2、所有体系文件在发布前均经过审 核

21、和批准,由生产部统一治理发放.3、由形成文件的?记录限制程序?. 综合部识别的局部法律法规要求不 完整不符 合第8页共19页受控文件文件编号：HR-QES4-023ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境职业健康平安二体系内审检查表审核日期：2021.4.7受审核部门：审核员：NO标准条 款审核要点审 核记 录备注24.QES:7.5.31、需要时以适当的形式提供,并进行充 分保护.2、限制还包括编制、批准、分发、访问、 检索和使用、存储和防护、变更限制、保 留和处置.3、记录和档案是一种说明所取得的结果, 或提供所完成活动的证据的形成文件的 信息.应对记录表格的设计、记录的

22、标识、 贮存、保护、检索、保存期限和处置进行 限制.1、?文件发放记录?符合要求.2、文件标识：受控文件、外来义件、 作废文件、作废供保存文件印章3、各部门根本能按文件要求限制记 录治理.4、外来义件登记/、全符合25.Q:8.11、运行是指满足产品和效劳提供要求所 需的运行过程,组织应结合自身实际识别 哪些运行过程属于本条款的限制范围.2、关注组织是否对相关过程制定r必要 的准那么,特别是效劳过程；3、关注组织如：何评审筹划变更,以及 如：何对变更实施限制；4、关注组织在筹划时考虑了外包过程, 并予以限制；5、关注组织在运行筹划和限制时,是否 考虑并实施了相应的风险和机遇应对措 施.1、筹划输出有过程流程图；2、对特定的产品有编制生产E流程符合26.Q:8.28.2.1关注组织是否对标准新增顾客财产处 置和限制、以及在相关情况下制定应急措 施的特定要求的沟通做出了必要的安排.1、与顾客沟通的内容包含了标准的 要求、客户的意见及建议、客户投 诉.2、沟通米取 、 、电邮及拜 访等方式进行.符合第9页共19页受控文件文件编号：HR-