ZY-SH-09-11能源管理体系重点要素的审核指南20151105

1、编号：CQM/ZY-SH-09-11版本：01/0EnMS重点要素审核指南(依据CNAS-SC190和GB/T15587-2008工业企业能源管理导则编制)1. 目的和适用范围为了帮助审核员更好的实施审核，掌握和把控审核中的重点，特编制对能源管理体系重点要素的审核指南供审核员参考。本指南主要适用于第二阶段审核、监督审核和再认证审核，第一阶段审核时也可参考相关内容。2. 职责由体系技术部负责编制、修订和解释，审核员审核时参考。3. 重点要素审核指南3.1 对能源评审的审核对能源评审的审核应：a) 关注用于能源评审的数据的充分性、适宜性、相关性和准确性；b) 评价能源评审是否覆盖体系范围和边界内各

2、个层次的能源使用情况并识别了主要能源使用，并识别了与之相关的设施、设备、系统、过程和岗位等。特别应关注识别出与之相关的影响能源绩效的其他变量（如工艺参数、设备安装状况、保温情况、清洁情况等）。；c) 关注能源评审是否使用了适当的分析方法，基于定性和定量的评价，是否清晰的说明了组织的用能状况、细节和未来的能源需求；d) 评价能源评审是否识别了能源效率、能源使用和消耗持续改进的机会，并考虑必要技术、经济等因素提出了可测量的改进方案。关注能源评审的充分性，可从以下方面考虑（不限于）：a）用能结构和用能系统，可包括能源结构、生产工艺和能源流程、主要用能设备、能源平衡、工艺布局及设备匹配的合理性、主要生

3、产系统与辅助系统、附属系统的匹配性、余热余压的利用情况及未来的能源需求等；注意，不可以漏掉组织转换的能源以及耗能工质的分配使用情况。b）相关变量：如影响能耗的能源/原辅料及中间产品的质量参数、设备参数、工艺参数、环境参数、设备/设施/系统的用能效率等；c）计量装置的配备情况（包括配置率、精度、校准/检定）；d）主要能源使用，包括：重点耗能的设备、设施、工序或过程等；并识别出与之相关的能源绩效参数；主要能源使用目前的能源绩效水平如何？如工序的能耗、设备的效率等e）改进能源绩效机会（包括能源效率、能源使用和消耗持续改进的机会）及优先次序的排序；并考虑必要技术、经济等因素提出了可测量的改进方案。f）

4、影响能源使用的有效人数及涉及到主要能源使用的人员状况。g）能耗现状、能源绩效水平及统计核算方法，重点关注数据的充分性、适宜性、相关性和准确性；3.2 对能源基准的审核对能源基准的审核应：a) 关注能源基准是否建立在特定的时间段上，该时间段与能源使用和能源消耗的特点相适应，并说明该基准所代表的运行条件（如该时间段所处的季节、负荷、工艺及设备的运行情况及有无异常和紧急情况发生等）；b) 关注是否选择了合理的指标或参数，例如绝对值或相对值，组织层面或设施设备层面等来表达能源基准（单位产品的综合能耗基准值、万元产值综合能耗基准值、重点工序的能耗基准值、生产车间的能耗基准值、重点耗能设备的能源利用效率的

5、基准值等）；c) 关注能源基准与能源绩效参数存在必要的关联；（要想考查能源绩效参数是否正常，是否能保证取得较好的能源绩效，则需要有一个绝对值或相对值进行比较、评定，则这个值就是基准，只有当能源绩效参数体现的运行条件与设定基准的时间段运行条件相同时才具有可比对性。）d) 评价在确定能源绩效时，是否关注了报告期条件与能源基准条件的相同及可比。如果不同，能源基准是否做了必要的调整。3.3 对能源绩效参数、能源目标及指标和方案的审核对能源绩效参数、能源目标及指标和方案的审核应：a) 评价是否在管理层面（例如针对主要能源使用），或运行层面（例如针对工厂、设备等）设置了合适的能源绩效参数，用来监视能源绩效

6、；（如单位产品的综合能耗、万元产值综合能耗、重点工序的能耗、生产车间的能耗、重点耗能设备或装置的能源利用效率等）b) 评价客户是否确定了能源绩效参数的方法学（如直接测量如影响能耗的设备参数和工艺参数；计算如单位产品的综合能耗、万元产值综合能耗、重点工序的能耗、生产车间的能耗；模型如重点耗能设备或装置的能源利用效率等）；c) 评价客户是否分清了能源绩效参数与能源目标、指标的内涵与用途的不同（能源绩效参数是监视能源绩效的现状，若发现异常即能源绩效降低，则应采取纠正和纠正措施；而能源目标、指标是改进和努力的方向，通过方案的实施来达到能源绩效的改进和提升），能源目标、指标是否为能源方针转化成管理方案提

7、供了具体方向；d) 评价能源目标、指标的建立是否使用了适宜的方法，能源管理方案的建立与实施是否考虑了能源评审的输入与输出；应关注目标指标是否足以支持有关的节能量目标要求；应关注方案是否能够足以支持有关的目标实现？e) 评价客户在能源管理方案中包括了验证能源绩效改进的方法（过程验证）和验证结果的方法。f)评价能源绩效参数的监控结果及能源绩效，评价能源目标及指标和方案的实施结果及取得的能源绩效。3.4 对实施和运行控制的审核对实施和运行控制的审核应：a) 确认主要能源使用的环节是否都得到了运行控制和维护，并且有可操作性的运行条件、控制参数等规定加以规范；特别关注那些影响能源绩效的变量是否得到了控制

8、。b) 重点关注用能过程、设备的效率及经济运行状况，对重点操作人员的能力和资格进行评价；c) 评价能源供应、加工、转换、分配、传输、使用，能源设施故障应急，能源监测计划及实施；d) 评价适宜时新建、改建和扩建的设计中是否考虑了能源绩效改进的机会，是否落实方针要“支持能源绩效的设计的承诺”；关注能评制度的落实实施e) 评价对设备、原材料和能源采购的评审是否考虑了能源绩效的要求，是否落实了方针中“支持高效产品和服务的采购”的承诺；应关注针对主要的耗能系统设备等，是否对其预期生命周期（使用周期）进行了能源绩效的评估f) 评价主要工序节能管理，同时评价客户对主要能源及耗能工质系统优化因素的识别、控制措

9、施策划和实施效果，包括：供配电系统、自发电系统、燃气系统、蒸汽系统、工业水系统、工业气体系统等。运行控制的具体审核内容可从以下方面关注（以下是GB/T15587-2008工业企业能源管理导则对企业的要求，审核员可以依据相关要求评价企业的实施情况，指出企业的改进空间，但并不能据此要求判定不符合项，因为此标准为推荐性标准，是否判定不符合应以审核准则为依据）：3.4.1 能源输入管理企业应对能源输入进行严格管理,保证输入能源满足生产需要,准确掌握输入能源的数量和质量,为合理使用能源和核算总的消耗量提供依据。应制定和实施文件并开展以下活动:a.选择能源供方； b.签订采购合同 c.输入能源计量； d.

10、输入能源质量检测； e.贮存 3.4.1.1选择能源供方除考虑价格、运输等因素外，还要对所供能源的质量进行评价，确认供方的供应能力，选定符合要求和稳定的能源供方。3.4.1.2 与能源供方签订的采购合同中，应明确规定以下内容： a. 输入能源的数量和计量方法； b. 输入能源的质量要求和检查方法； c. 对数量和质量发生异议时的处理规则。3.4.1.3应按合同规定的方法对输入能源进行计量。明确规定相应人员的职责和权限、计量和计算方法、记录，以及发现问题时报告、裁定的程序。3.4.1.4可根据使用要求和费用，合理确定输入能源质量检测的项目和频次，采用国家或行业标准规定的通用方法检验输入能源的质量

11、。同时，明确规定有关人员的职责、抽样规则、判定基准、记录，以及发现不合格时报告、裁定的程序。3.4.1.5 应制定和执行能源贮存管理文件，规定贮存损耗限额，在确保安全的同时，减少贮存损耗。3.4.2 能源转换管理企业所用能源需经转换时,应重点对转换设备的运行调度、维护监测、定期检修实施管理，以提高转换效率。3.4.2.1应制定转换设备调度规程，根据生产要求、设备状况和运行状况，确定最佳运行方案，各方面相互配合，使转换设备接近和保持最佳工况。3.4.2.2为使转换设备安全经济运行，运行操作人员要经培训后执证上岗。制定运行操作规程，对转换设备的操作方法、事故处理、日常维护、原始记录等作出明确规定，

12、严格执行。3.4.2.3应定期测定转换设备的效率，确定其转换效率允许最低基限，作为安排检修的依据。为保证检修质量，掌握设备状况，应制定并执行检修规程和检修验收技术条件。3.4.3 能源分配和传输管理能源分配和传输管理的目的是保障安全连续供给，降低损耗。企业应制定和执行文件，对内部输配电线路、供水、供气、供汽、供热、供油管道实施管理。3.4.3.1 应明确界定内部能源分配传输系统的范围，规定有关单位和人员的管理职责和权限，以及有关管理工作原则和方法。3.4.3.2 要合理布局设置内部能源分配传输系统，合理调度，优化分配，适时调整，减少传输损耗。3.4.3.3 对输配电线路供水、供气、供汽、供油、

13、供热管道，要定期巡查，测定其损耗，根据运行状况，制定计划，合理安排检修。3.4.3.4 要建立能源领用制度，制定用能计划。对各单位用能准确计量，建立台帐，定期统计。3.4.4 能源使用管理能源使用管理是企业能源管理的主要环节，要通过优化工艺、耗能设备经济运行和实施定额管理，合理有效地利用能源。3.4.4.1 优化工艺3.4.4.1.1产品生产工艺的设计和调整，应把能源消耗作为重要考虑因素之一，合理安排工艺过程，充分利用余热、余压、回收放散可燃气体，使整个加工过程耗能量最小。3.4.4.1.2 对各工序，特别是主要耗能工序，要优选工艺参数，加强监测调控，改进产品加工方法，降低能源消耗。3.4.4

14、.2 耗能设备经济运行3.4.4.2.1 选择生产设备，应以有利环保、节能和提高综合经济效益为原则，选用节能型设备，淘汰高耗能设备。3.4.4.2.2 应根据设备特性和生产加工需要，合理安排生产计划和生产调度，使耗能设备在最佳状况运行。3.4.4.2.3 要严格贯彻执行操作规程，不断改进操作方法，加强日常维护和定期检修，使耗能设备正常运行。3.4.5 节能技术措施管理3.4.5.1 为使节能技术措施顺利实施，达到预期效果，应制定和执行管理文件，规范协调节能技术措施实施过程中的各项工作。包括：a. 可行性研究； b. 计划和实施； c. 效果评价和保持。3.4.5.2应组织有关部门和人员对节能技

15、术措施建议进行研究，作出实施决定，对重大节能技术措施应进行可行性研究，主要从以下几个方面评估：a. 预计节能效果和经济效益； b. 预计投资额及回收期； c. 对产品质量和安全的影响； d. 实施过程中对生产的影响。3.4.5.3 每一项节能技术措施的实施，都应明确主要负责单位和责任人，以及配合单位和责任人。投资额大的重大节能技术改造项目，对生产影响较大的节能技术措施，应单独制定实施计划，使其顺利实施。3.4.5.4节能技术措施实施后应测试能耗状况，与该措施实施前进行比较，评价节能效果和经济效益。当生产运转正常后，应适时修定有关技术文件和能源消耗定额，保持节能效果。3.4.6 采用节能新技术3

16、.4.6.1 企业要紧密跟踪本行业节能技术发展，积极采用新技术、新工艺、新材料、新设备、新能源。3.4.6.2 要大力推广应用微电子技术，逐步实现对能源输入到消耗全过程的连续监测，集中控制、统一调度。3.4.6.3应积极开发节能技术，推广节能示范工程。要严格执行国家有关用能标准，用能设备的效率和能耗应达到国家标准规定指标，积极创造条件，申请国家节能认证。3.4.6.4 企业的基本建设和技术改造工程项目应做到合理利用和节约能源，项目的可行性研究，应按国家有关规定包括节能篇章，企业能源主管部门应参与审查。3.5 对监视、测量与分析的审核对监视、测量与分析的审核应：a) 应关注并评价能源计量器具的配

17、备率、管理和准确度是否符合相关要求，除能源计量器具外，还应关注其他用于能源相关的监视测量设备的管理。b) 评价能源计量数据的可靠性和统计计算方法的规范性，特别是对能源的分摊核算，应关注是否符合规定的要求。并对能源数据进行复核；数据的复核可根据其能流图，从购入开始一直到最终的使用进行核算。b) 评价监视和测量是否充分考虑了能源评审的输出，如主要能源使用、能源基准、能源绩效参数、能源目标和指标等；c) 评价监视测量计划是否涵盖了需要的监视与测量的关键特性，包括：变量、能源绩效参数、取得的能源绩效等；d) 审查是否建立了主要能源使用与影响能源绩效参数之间的关系，并分析其实际状况，并作为调整管理与运行

18、的输入信息；e) 确认监视测量的频率、内容、细致程度与能源管理体系的目标和状况适应程度。能源消耗的统计、分析、考核的具体审核内容可从以下方面关注（以下是GB/T15587-2008工业企业能源管理导则对企业的要求，审核员可以依据相关要求评价企业的实施情况，指出企业的改进空间，但并不能据此要求判定不符合项，因此标准为推荐性标准，是否判定不符合应以审核准则为依据）：3.5.1 能源消耗定额（基准）3.5.1.1 企业应制定能源消耗定额（基准），作为判断能耗状况是否正常的重要依据，并考核完成情况。应制定管理文件，对以下活动作出明确规定。 a.能源消耗定额（基准）的制定； b.定额（基准）的下达和责任； c.实际用能量的计量和核算； d.考核。3.5.1.2 企业能源主管部门应按照 GB 12723、GB 2589和行业的有关规定，分别制定各用能单位、主要耗能设备和工序的能源消耗定额（基准）。3.5.1.3 能源消耗定额应按规定的程序逐级下达，并明确规定完成各项定额（基准）的责任部门、单位和责任人。3.5.1.4要落实有关人员的职责，按规定的方法，对各用能单位、主要耗能设备和工序的实际用能量进行计量、统计和核算，在规定时间内报告。3.5.1.5企业可根据自身特点和具体情况，选定适当的方法对定额（基准）完成情况进行考核和奖惩。当实际用