工程项目索赔管理

1、工程项目索赔管理1.索赔的概念及分类工程索赔是指在工程合同履行过程中，当事人一方因非巳方的原因而 遭受经济损失或工期延误按照合同约定或法律规定， 应由对方承担责 任，而向对方提出工期和（或）费用补偿要求的行为。（1）按索赔的当事人分类。根据索赔的合同当事人不同，可以将工程 索赔分为：1）承包人与发包人之间的索赔。该类索赔发生在建设工程施工合同 的双方当事人之间，既包括承包人向发包人的索赔，也包括发包人向 承包人的索赔。但是在工程实践中，经常发生的索赔事件，大都是承 包人向发包人提出的，下面所提及的索赔，如果未作特别说明，即是 指此类情形。2）总承包人和分包人之间的索赔。在建设工程分包合同履行过

2、程中， 索赔事件发生后，无论是发包人的原因还是总承包人的原因所致， 分 包人都只能向总承包人提出索赔要求，而不能直接向发包人提出。（2 ）按索赔目的和要求分类。根据索赔的目的和要求不同，可以将 工程索赔分为工期索赔和费用索赔。1）工期索赔。工期索赔一般是指工程合同履行过程中，由于非因自 身原因造成工期延误，按照合同约定或法律规定，承包人向发包人提 出合同工期补偿要求的行为。工期顺延的要求获得批准后，不仅可以 免除承包人承担拖期违约赔偿金的责任，而且承包人还有可能因工期 提前获得赶工补偿（或奖励）。2）费用索赔。费用索赔是指工程承包合同履行中，当事人一方因非 己方原因而遭受费用损失，按合同约定或

3、法律规定应由对方承担责 任，而向对方提出增加费用要求的行为。（3）按索赔事件的性质分类。根据索赔事件的性质不同，可以将工程 索赔分为：1）工程延误索赔。因发包人未按合同要求提供施工条件，或因发包 人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人可以向发包人提出索赔；如果由于承包人原因导致工期拖延， 发包人可以 向承包人提出索赔。2）加速施工索赔。由于发包人指令承包人加快施工速度，缩短工期， 引起承包人的人力、物力、财力的额外开支，承包人提出的索赔。3）工程变更索赔。由于发包人指令增加或减少工程量或增加附加工 程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和（或）费用增加， 承包人就此提出索

4、赔。4）合同终止的索赔。由于发包人违约或发生不可抗力事件等原因造 成合同非正常终止，承包人因其遭受经济损失而提出索赔。 如果由于 承包人的原因导致合同非正常终止， 或者合同无法继续履行，发包人 可以就此提出索赔。5）不可预见的不利条件索赔。承包人在工程施工期间，施工现场遇 到一个有经验的承包人通常不能合理预见的不利施工条件或外界障 碍，例如地质条件与发包人提供的资料不符，出现不可预见的地下水、 地质断层、溶洞、地下障碍物等，承包人可以就因此遭受的损失提出 索赔。6）不可抗力事件的索赔。工程施工期间，因不可抗力事件的发生而 遭受损失的一方，可以根据合同中对不可抗力风险分担的约定，向对方当事人提出

5、索赔。7）其他索赔。如因货币贬值、汇率变化、物价上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。标准施工招标文件（2007年版的通用合同条款中，按照引起索 赔事件的原因不同，对一方当事人提出的索赔可能给予合理补偿工 期、费用和（或）利润的情况，分别做出了相应的规定。其中，引起 承包人索赔的事件以及可能得到的合理补偿内容如表5,1,3所示。表5.1.3标准施工招标文件 中承包人的索赔事件及可补偿内容序号条款号索赔事件口补偿内谷，期|费用利刑111.6.1迟延提供图纸?21.10.1施工中发现文物、古迹?32. 3迟延提供施工场地?43.4.5监理人指令延迟或错误?54. 11施工中遇到不利物质条件?65.2

6、.4提前向承包人提供材料、工程设备?75.2.6发包人提供材料、工程设备不合格或迟延提供或变更交货地点?85.4.3发包人更换其提供的不合格材料、工程设备?98. 3承包人依据发包人提供的错误资料导致测量放线错误?109.2.6因发包人原因造成承包人人员工伤事故?1111. 3因发包人原因造成工期延误?1211.4异常恶劣的气候条件导致工期延误?1311. 6承包人提前竣工?1412. 2发包人暂停施工造成工期延误?1512. 4. 2工程暂停后因发包人原因无法按时复工?1613. 1.3因发包人原因导致承包人工程返工?1713. 5. 3监理人对已经覆盖的隐蔽工程要求重新检查且检查结果合格?

7、1813. 6. 2因发包人提供的材料、工程设备造成工程不合格?1914. 1.3承包人应监理人要求对材料、工程设备和工程重新检验且检验结果合格?2016. 2基准日后法律的变化?2118. 4. 2发包人在工程竣工前提前占用工程?2218. 6. 2因发包人的原因导致工程试运行失败?2319.2.3工程移交后因发包人原因出现新的缺陷或损坏的修复?2419. 4工程移交后因发包人原因出现的缺陷修复后的试验和试运行?2521.3.1(4)因不可抗力停工期间应监理人要求照管、清理、修复工程?2621.3.1(4)因不可抗力造成工期延误?2722.2.2因发包人违约导致承包人暂停施工?2.索赔的依据

8、和前提条件（1 ）索赔的依据。提出索赔和处理索赔都要依据下列文件或凭证：1）工程施工合同文件。工程施工合同是工程索赔中最关键和最主要的依据，工程施工期间，发承包双方关于工程的拾商、变更等书面协 议或文件，也是索赔的重要依据。2）国家法律、法规。国家制定的相关法律、行政法规，是工程索赔 的法律依据。工程项目所在地的地方性法规或地方政府规章，也可以作为工程索赔的依据，但应当在施工合同专用条款中约定为工程合同 的适用法律。3）国家、部门和地方有关的标准、规 X和定额。对于工程建设的强 制性标准，是合同双方必须严格执行的；对于非强制性标准，必须在 合同中有明确规定的情况下，才能作为索赔的依据。4）工程

9、施工合同履行过程中与索赔事件有关的各种凭证。这是承包人因索赔事件所遭受费用或工期损失的事实依据，它反映了工程的计划情况和实际情况。（2）索赔成立的条件。承包人工程索赔成立的基本条件包括：1）索赔事件已造成了承包人直接经济损失或工期延误；2）造成费用增加或工期延误的索赔事件是因非承包人的原因发生的；3）承包人已经按照工程施工合同规定的期限和程序提交了索赔意向 通知、索赔报告及相关证明材料。3.工程索赔处理程序（1 ）施工承包单位的索赔程序。根据九部委发布的标准施工招标文件，施工承包单位认为有权得到追加付款和（或）延长工期的，应 按以下程序向建设单位提出索赔：1）施工承包单位应在知道或应当知道索赔

10、事件发生后 28天内，向监 理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由。施工承包单 位未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利。2）施工承包单位应在发出索赔意向通知书后 28天内，向监理人正式 递交索赔通知书。索赔通知书应详细说明索赔理由以及要求追加的付 款金额和（或）延长的工期，并附必要的记录和证明材料。3）索赔事件具有连续影响的，施工承包单位应按合理时间间隔继续 递交延续索赔通知，说明连续影响的实际情况和记录，列出累计的追 加付款金额和（或）工期延长天数。在索赔事件影响结束后的28天内，施工承包单位应向监理人递交最终索赔通知书，说明最终要求索赔的追加付款金额和延长的工期，并附必要的记录和证明材料。（2 ）监理人处理索赔的程序。监理人收到施工承包单位提交的索赔 通知书后，应按以下程序进行处理：1）监理人收到施工承包单位提交的索赔通知书后，应及时审查索赔通知书的内容、查验施工承包单位的记录和证明材料， 必要时监理人 可要求施工承包单位提交全部原始记录副本。2）监理人应商定或确定追加的付款和（或）延长的工期，并在收到上述索赔通知书或有关索赔的进一步证明材料后的42天内，将索赔 处理结果答复施工承包单位3)施工承包单位接受索赔处理结果的，建设单位应在做出索赔处理 结果答复后2