三体系标准条款解释

1、三、质量、环境、职业健康安全体系标准理解及解码1、职责、权限（ Q5.5.1 ，ES4.4.1 ）涉及领导、综合办- 建立公司组织机构、 确定管理体系网络， 按标准条款进 行管理分工，形成职能分配表。- 明确最高管理者职责、权限。- 确定并任命管理者代表，明确管理者代表职责和权限。- 确定各系统（或各部门）管理职责和权限。- 确定各模块管理职责和权限。- 确定各岗位或各类人员职责和权限。各级人员应清楚自己的主要职责。各部门需确定内部机构设置和网络结构、 主管设置、 管 理分工及内部人员结构， 管理职责应明确并清楚 （包括内部人 员名册及结构）。2、方针、目标（Q5.1/5.3/5.4.1, E

2、S4.2）涉及领导层、企管部确定公司愿景、管理方针及目标，并传达到全体员工。 企管部应对公司目标组织各部门进行解码， 形成全员目标管理 方案，并对完成情况进行统计分析， 未完成目标应有改进措施 并对措施落实情况进行跟踪验证。各部门全员目标应传达到部门全体员工。 部门应进一步 解码到各模块、班组和个人，并对目标完成情况进行统计分析， 未完成目标应有改进措施并对措施落实情况进行跟踪验证。3、沟通与交流（Q5.5.3 , ES4.4.3）涉及领导层、安委会、 企管部- 内部沟通经常采用会议、谈话、公告、公示、刊物、电 话、电子邮件、网上信息平台、报告、报表、工作联系单等方 式进行，每种沟通方式均应保

3、留证实性记录（包括文本记录、 电子版记录、照片、图片、材料等） 。外部沟通和交流的主要内容包括：a）向执法机构或管理、 服务单位等报告或沟通监测结果、 应急计划、 事故事件处理以及就质量、 职业健康安全和环境事 务进行交流并取得其理解和支持；b）针对外部相关方所暴露的质量、职业健康安全和环境 风险向其传达有关控制要求； 接受外部相关方的有关要求、 抱 怨和投诉并进行记录和处理；c）向外界展示公司的质量、职业健康安全和环境管理方 针、目标及企业形象等。外部沟通应保留信函、图片、照片及登记台帐等资料。4、人力资源（ Q6.2，ES4.4.2 ）涉及综合办 岗位人员适岗条件和工作标准应明确。特种作业

4、人员应取得特种作业资格证 （包括电工、 起重 工、吊车、铲车、叉车、电氧焊、压力容器操作、分析化验、 计量检定等人员），普通操作人员上岗证。对岗位人员进行评价的资料， 包括日常奖励与考核、 绩 效考评结果、比较管理结果、目标管理结果。教育培训资料（包括一、二、三级安全教育，安全、环境、质量意识教育和培训等内容) ，从培训计划、教案、签到 表、测试、培训效果评价及相关培训图片应收集齐全。5、工作环境(Q6.4)主管部门：安委会办公现场、生活区、食堂、生产区、操作室、分析室、厕 所、仓库等地方环境状况应随时保持干净、整洁。6、 文件和记录管理( Q4.2，ES4.4.4/4.4.5/4.5.3)涉

5、及领导层、- 本公司管理体系的文件包括：a) 管理方针和管理目标；b) 管理手册；c) 管理体系标准要求的程序和公司建立的管理程序；d) 公司为确保管理体系过程有效运行而制定的其他文件，如管理标准、 、工作标准、计划、方案、操作规程等；e) 适用的外来文件；如法律、法规、行业标准和其他要 求等；f) 为证实公司管理体系有效运行和实现可追溯性所需要 的记录。包括文字的、表格的和电子媒体的记录。文件应是经审批有效版文件。法律、法规应有识别清单，并有电子版文本备查。记录、台帐、报告、报表应完整，不能有漏项，除台帐 可保留电子版外，报告、报表类应经部门负责审批。7、过程的监视和测量( Q8.2.3 ，

6、ES4.5.1 )主管部门：企管部、安委会对过程的监控有日常检查和考核、奖励，责任追究，审 核，比较管理等方式。检查、审核发现的问题应制定改进措施， 有实施、跟踪、 验证。职能部门侧重对公司体系监督情况检查、 审核，事业部 侧重内部体系检查、审核。- 确定数据收集的种类和渠道，主要收集以下方面数据：a）顾客满意度调查数据b）与产品要求符合性的数据（对产品监视和测量的结果）c）过程和产品的特性及趋势的数据（工艺指标统计数据）d）供方供货业绩的数据（采购产品的验证的结果）e）销售合同履行结果及顾客投诉、顾客抱怨等数据（与顾 客的沟通）f）过程监视和测量 结果的数据（如日常检查和考核、责 任追究等）

7、g）与生产设备有关的数据（设备系统的数据）h）环境监测数据i）安全事故、事的统计数据，对职业病防治的数据。j）内部审核和管理评审相关数据（如审核合格率等）k）目标完成情况数据（对目标的统计分析）- 确定收集和统计的方法，如日报、周报、旬报、月报、 季报、年报等。- 分析过程可采用直方图、折线图、控制图、因果图、树图、饼图、对策表、散布图等图表方式进行。数据分析通过各部门工作总结体现。通过统计分析发现的问题应制定改进措施， 有实施、 跟 踪、验证。8、纠正/预防措施( ES4.5.2 )涉及各部门包括各层次审核下达的不合格整改报告、 各职能部门下 达的整改督办清单、 内部整改督办清单、 内部审核

8、不合格项整 改报告、各种分析会提出的改进措施。所有问题应制定改进措施，有实施、跟踪、验证，并保 证完整性。9、环境因素、危害因素( ES4.3.1 )主管部门：设备动力 部、生产部、安委会公司及部门环境因素、 危害因素识别清单， 并评价重大 环境因素和重大危害因素。评价内容应就包括三种状态、三种时态和环境七大类 别、20 类事故分类和职业病类别。控制措施计划应具体、适用、可操作性强，应包含运行 控制、应急控制、管理方案控制三种控制手段。10、安全环境运行控制( ES4.4.6 )主管部门：各部门运行控制应针对识别的环境因素和危害因素， 按安全环 保各模块的相关程序和标准进行控制。重点关注内容包

9、括： 安全设施、消防设施、环保设施台帐及现场配置、完好情况。安全、环境现场标志、标识牌配置和完好情况，危化品 灌装岗位应有技术说明书和技术标签。安全、环保运行记录， 对安全环保情况巡检、 检查记录， 日常监测记录。现场环境状况 （消除脏、乱、差和跑、冒、滴、漏现象）。 现场作业安全票证应办理齐全，作业应规范。 危化品灌装作业应有作业指导书，现场作业应规范。 对现场外施队和外施人员监督检查和管理应到位。现场易出现违章的情况包括： 现场作业不戴安全帽、 不 系安全带、不办证、监护人不在现场或未履行监护职责，动火 作业间距不达标，吊装作业无方案、无有资质人员进行指挥， 危化品运输无资质证明，焊接作业

10、电缆线损坏、裸露，尘毒区 域作业不戴防毒面具、防尘口罩，高噪音区域作业不戴耳塞， 易腐蚀品作业不戴防护手套、 不穿防护鞋， 电器作业不戴绝缘 手套、不穿绝缘鞋， 车工作业不戴工作帽、 留长发等，应消除。11、应急准备和响应（ ES4.4.7 ）涉及安委会、设备、生 产部、各事业部针对识别的环境因素和危害因素中紧急状态均应制定 相应的应急预案或应急办法。分级制定，公司级有应急预案， 各部门有应急预案或应急办法 （如异常情况处理有操作规程和 技术标准、分析规程等， 安全救护知识有安全技术说明书和安 全标签、救护相关知识等） 。现场应急救援设施 （含消防设施、 气防设施、应急药品、 应急设施等）应按

11、标准配备到位，现场设施应完好，作业人员 会正确使用。应急演练应有方案、实施记录、效果评价、存在问题改 进措施及跟踪验证记录等。发生事故后应对事故应急过程和效果进行评价， 对存在 的问题有改进措施及跟踪验证记录。12、内部审核（ Q8.2.2 ，ES4.5.5 ）涉及企管部- 编制审核计划： 必须覆盖纳入体系的所有产品， 必须覆 盖所有部门和区域， 必须覆盖三个标准中所有条款 （按规定删 减的条款除外）- 编制审核检查表： 按部门编制检查表， 应覆盖部门主管 条款的全部内容和通用条款的相关内容。- 审核记录要求：完整、详细，具有可复查性。- 编制审核报告： 审核报告必须对管理体系运行情况进行 整

12、体评价，并对每个过程（每个条款）进行综合评价。- 开具不合格项和建议项： 对不合格项描述准确， 判定条 款要准确。- 内部审核的方式：集中审核（统一安排，一次集中完成 审核）或循环滚动审核（分月或分季度分条款进行审核，全年 完全覆盖全部条款） 。13、管理评审（Q5.6, ES4.6）涉及企管部- 公司管理评审定期由公司总经理亲自主持， 按如下方式进行：a) 对公司管理方针通过公司民主生活会或行政办公会进 行评审；b) 对公司管理目标及全员目标通过召开专题会议进行评 审；c) 公司机构设置、管理模式、职责权限、顾客满意、法 律法规满足程度、 内外部审核结果、 体系运行相关资源配置情 况、采取纠

13、正 / 预防措施情况、过程的业绩和产品的符合性、 以往管理评审跟踪措施、 体系改进需求等内容通过行政办公会 或每周生产调度会进行评审。- 管理评审进行前， 由各部门准备评审输入资料， 评审结 果及相应措施以公司督办清单形式下发各相关部门进行改进 落实，综合办负责对措施落实情况进行跟踪验证。- 每年底由企管部下发收集管理评审资料的通知， 各部门 将管理评审输入信息、 资料及管理评审结果及采取的措施进行 汇总整理，报企管部形成公司年度管理评审输入材料和管理评 审报告。- 公司管理评审记录以收集公司会议记录(或会议纪要) 为主。- 对于管理评审过程中提出的问题和需采取的措施已以 公司督办清单方式进行

14、跟踪和验证的将督办清单收集齐全， 未 解决需继续督办解决的重新下达督办清单，并跟踪完成情况。14、基础设施 Q6.3 涉及设备动力部 设备台帐，动力部应建立公司设备总台帐（含压力容 器），各事业部应建立各部门分台帐， 综合办应建立办公设施、 通讯设施台帐， 财务部应建立固定资产台帐， 物流部应建立运 输车辆台帐；对台帐应及时更新。设备检修计划和检修方案。设备检修作业指导书或检修标杆、检修规程。 设备维护保养应建立记录（包含双包机、润滑、巡检、 三位一体点检等）。现场设备管理状况（包含设备完好情况、汇漏情况、设 备卫生状况等）。压力容器、压力管道、特种设备应有检定报告、检定证 书和日常检测记录。

15、15、产品实现的策划（Q7.1）涉及生产部- 已定型产品实现过程策划在产品正式投产前已完成。 不 需要进行策划。- 重点是新开发的产品在产品设计完成后， 应对产品实现 全过程进行策划，工程建设应提前介入， 每一个过程如何控制。 如：工程施工、设备和设施安装、过程签证、竣工验收、 “七 新验收 ”等过程。- 对于顾客有特殊要求的合同、订单，要下达质量计划， 规定从原料采购到产品交付全过程怎样进行控制。 如顾客要求 生产高级别或高浓度产品，怎样控制才能满足要求。16、与顾客有关的过程(Q7.2)涉及销售部- 与产品有关的要求的确定a) 顾客规定的要求，即合同、订单明示的要求；b) 顾客虽然没有明示

16、，但规定的用途或已知的预期用途 所必需的要求c) 与产品有关的法律法规要求；如产品标准的要求、质 量法规定等。d) 组织确定的任何附加要求。如：季戊四醇产品标准中 未规定铁离子含量要求，内控指标进行了规定等。- 与产品有关的要求的评审a) 评审时机：在合同、协议签订前。b) 评审过程：应确保产品要求规定明确无异； 与以前表述 不一致的合同或订单的要求已予解决；有能力满足规定的要 求；应从技术、质量、交货期等方面的能力考虑。c) 评审方式：会议、合同会签及审批。d) 产品要求变更的控制：对变更进行评审；确保相关文件 修改；确保相关人员知道。e) 对评审结果及评审而引发的措施应保持记录。17、采购

17、(Q7.4)涉及物管部、煤炭部供方评价、选择、再评价应有方法和准则。对供方进行评价应有评价记录， 评价合格的供方应有合 格供方名册。采用招投标方式对供方进行评价和选择应有相应的招投标文件、评标记录和评标结果。各种物资、 原料采购应有采购计划， 采购计划内容应表 述清楚采购要求，并经审批后执行。各种物资、原料采购应有标准或内控标准。需签订合同或协议的应有采购合同或协议， 危化品采购 应签订安全环保协议或在采购合同中注明安全环保注意事项。采购执行应在合格供方名册中进行采购， 采购过程应满 足生产需要。采购产品验收应有验收准则， 财务部和各事业部应有到 货记录， 物管部和企管部应有验收报告， 需检验

18、的原料和物资 应有检验报告，原料、物资验收应建立台帐。18、生产过程控制（ Q7.5.1 ）涉及生产部、各事业部 产品执行标准、生产过程流程图、关键岗位、关键控制 点应确定。岗位操作规程、技术标准、分析规程应发放到岗位，岗 位操作人员对其内容应熟悉，并按其操作。作业计划下达应包含产品产量、消耗、质量计划，计划 完成情况应进行统计分析。重点工艺指标应控制指标范围内， 工艺指标变更应按程 序落实，并经审批确认、下发到相关岗位。工艺指标不达标应进行原因分析， 并制定改进措施， 并 对措施实施情况进行跟踪验证，应建立完整的工艺台帐。产品入库、交付应建立程序和标准，应做记录和台帐。19、标识和可追溯性(

19、 Q7.5.3 )涉及生产部、事业部、财 务部仓库、物流部原料标识：应标明种类、数量、质量。物资标识：应标明种类、数量、质量，并标明待检、合 格、不合格。成品标识：应标明待检、合格、不合格及等级，包装袋 和合格证应与产品实物质量相一致。中间产品标识应在槽、罐、塔标明。安全标志、危化品标识牌应完好。20、产品防护( Q7.5.5 )涉及生产部、物流部、各事业部产品防护包括：标识、搬运、包装、贮存和保护。 产品防护应包括原料、物资、中间产品、成品。原料仓储、物资仓储、成品仓储均应建立程序。现场应 重点关注：a) 发货时，是否做好了发货标识。b) 搬运工具、方法、场地是否都适宜。c) 现场搬运过程是

20、否符合要求， 是否做到了保证产品不受 损伤。d) 包装使用的材料、标志是否符合要求。e) 包装、标志过程是否符合要求。f) 随机带的包装文件是否齐全。g) 贮存库房的环境条件是否适宜，安全措施是否适当。h) 仓库贮存的产品是否有保护措施。 如防雨、防晒、防霉、 防变质等措施， 是否进行了隔离， 这些措施是否能有效地保护 产品质量。i）是否采取措施保证产品不损坏， 不丢失地安全到达目的 地。向外发货时，是否做好了有关记录。21、监视和测量设备控制（Q7.6）涉及电控部、各事业部- 监视和测量设备包括：温度、压力、流量测定装置，秤 类，分析仪器及设备，生产用电脑，用于环境、职业健康安全 监测设备等

21、。- 凡强检监视和测量设备是否经法定检定机构检定， 并出 具有效检定证。- 自校应具备校准资格，用于校准设备需经法定机构认 可。- 自校应制定自校规程，自校人员应具备校准资格。检测设备台帐， 电控部应有总台帐， 其它部门应有各部 门分台帐。现场监测装置应标识齐全、完好，并在有效期内。对检测设备使用、巡检、维护应有相应的记录。当发现分析仪器偏差大时， 应对以前检验结果的有效性 进行评审，并采取相应措施予以处理。22、产品的监视和测量（ Q8.2.4 ）涉及生产部、企管部、 各事业部- 检测产品包括：原料、物资、中间产品、成品。- 确定产品监视和测量的标准和方法。包括：检验计划、产品标准和引用标准

22、、分析规程、验收标准等。- 确定产品监视和测量装置的配置及准确性。从事检验人员应取得资格证。 检验原始记录、检验报告，溶液配制记录、标定记录， 各种仪器设备及溶液标志、标识应完好。样品抽取及保存记录应符合要求。药品存放条件应满足要求。检测现场环境条件应满足要求。- 确定产品放行受权的资格及交付的方法。- 紧急放行和例外放行。 紧急放行：采购的原料、物资 来不及检验急需投入生产， 必须最高管理者或授权人审批， 同 时隔离使用，以便发现质量问题可追溯。例外放行：成品未检 验或检验结果未出来， 因顾客急需需交付的情况， 必须经使用 者和最高管理者（或授权人）同意方能放行，同时做好发放记 录及流向，以

23、便追溯。23、不合格品控制（Q8.3）涉及生产部、企管部、各事业 部 处理方式：返工（或退货） ，让步使用。 对让步的处理程序要求 对采购原料、物资不合格品，叫让步接收，必须经最高管 理者或授权人审批。对成品不合格品， 收让步放行，必须经终端顾客（使用者） 同意，并经最高管理者或授权人审批。不合格品台帐建立。不合格品处置记录。让步销售流向记录。现场隔离、标识等。返工后应重新进行检验。24、安全、环境的监视和测量（ ES4.5.1 ）涉及安委部、 企管部、各事业部环境、安全相关指标确定。- 在线监视。 如废水、废气的在线监测， 安全报警预测等。- 日常监测。如“三废”及噪音监测。- 定期抽样检测。如上级环境监测部门进行的环境监测。- 职业健康体检。如对具体职业危害岗位的人员进行体 检。- 管理方案的符合性；