某上市公司绩效考核与薪酬管理制度

1、XXXXXX殳份有限公司高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度二一二年九月第一章 总则第一条为推进公司建立与现代企业制度相适应的激励 约束机制，有效地调动高级管理人员的积极性和创造性，提 高企业经营管理水平，结合公司实际，制定本制度。第二条公司章程规定的高级管理人员，包括公司总经 理、畐応经理、总会计师、总经济师、总工程师、总法律 顾问、董事会秘书、内审负责人适用本制度。第三条公司高级管理人员绩效考核以企业效益和发展 为出发点，根据公司年度生产经营计划和工作目标完成情 况，进行综合考核，根据考核结果确定高级管理人员的年度 薪酬分配。第四条 公司高级管理人员绩效考核与薪酬分配遵循以 下原则：（一）按

2、劳分配与责、权、利相结合的原则；（二）收入水平与公司业绩挂钩的原则；（三）考虑公司长远利益、促进公司持续健康发展的原 则；（四）定量与定性考核相结合，结果与过程相统一的原 则；（五）有奖有罚、激励与约束并重的原则。1第二章管理机构第五条公司董事会薪酬与考核委员会负责制定、审查 公司高级管理人员的薪酬政策与方案，并进行绩效考核以及 确定薪酬分配。第六条 董事会薪酬与考核委员会的主要职责权限：（一）研究高级管理人员的考核标准，进行考核并提出 建议；（二）根据高级管理人员管理岗位的主要职责以及参考其他相关企业、相关岗位的薪酬水平，制定薪酬计划或方案; 薪酬计划或方案主要包括但不限于绩效评价标准、程序

3、及主 要评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制度等；（三）审查公司高级管理人员履行职责的情况并对其进 行年度绩效考评；（四）负责对公司高级管理人员绩效考核与薪酬管理制 度执行情况进行监督；（五）董事会授权的其他事宜。第七条 薪酬分配和绩效考核实施方案，可由董事会薪 酬与考核委员会委托公司人力资源部和经营管理部根据公 司年度生产经营、效益目标起草制定。该实施方案经董事会 薪酬与考核委员会审核、确认后执行。董事会薪酬与考核委员会有关会议的决议和纪要应在 会议结束后以书面形式报告董事会。第三章薪酬的构成第八条 高级管理人员薪酬是指公司在一个年度内支付 给高级管理人员的全部收入， 包括工资、奖金及各种补贴

4、等。第九条 高级管理人员的薪酬在公司工资总额中列支。 第十条高级管理人员执行年度薪酬制度。年度薪酬分为基本薪酬和绩效薪酬两部分。计算公式是：年度薪酬=基本薪酬+绩效薪酬。其中，基本薪酬所占 比例不得高于40%。（一）基本薪酬根据企业分类及 XX省XX市社会平均工 资水平统一制定，根据公司高级管理人员的岗位、年资等因素确定。（二）绩效薪酬：根据公司效益、发展的实现情况及高 管人员工作目标完成情况，由董事会薪酬与考核委员会进行 综合考核获得的奖励薪酬。绩效年薪与年度考核结果挂钩。1 、当年度考核结果为较差，绩效年薪为0。2 、当年度考核结果为较低时， 绩效年薪按“基薪X （考分数-较低等级起点分数

5、）+ （中等级起点分数-较低等级起点分数）”确定，绩效年薪在 0倍基薪到1倍基薪之间。3 、当年考核结果为中时，绩效年薪按“基薪x 1+1 x（考核分数-中等级起点分数）*（良好等级起点分数 -中等 级起点分数）”确定，绩效年薪在1倍基薪到2倍基薪之 间；4 、当年度考核结果为良好时，绩效年薪按“基薪X 2+0.5 x（考核分数-良好等级起点分数）+ （优等级起点 分数-良好等级起点分数）”确定，绩效年薪在2倍基薪到2.5倍基薪之间；5 、当年度考核结果为优秀时，绩效年薪按“基薪X2.5+0.5 X（考核分数-优等级起点分数）+ （优等级封顶分数100-优等级起点分数）”确定，绩效年薪在 2.

6、5倍基薪到3.5倍基薪之间第四章考核与兑现第十一条基本薪酬按月支付。绩效薪酬的提取与发放，参照上年度的考核结果，按70%预发。其余30%在下一年度考核清算工作完成后兑现。第十二条绩效薪酬由董事会薪酬与考核委员会考评决 定，具体考评程序如下：（一）公司高级管理人员向董事会薪酬与考核委员会做出年度工作的自我评价;（二）董事会薪酬与考核委员会按公司经营业绩对高级 管理人员进行绩效评价；（三）公司按绩效评价结果向董事会薪酬与考核委员会 提交公司高级管理人员绩效薪酬方案，由董事会薪酬与考核 委员会审议通过。第十三条公司发生重大决策失误、重大政治责任事故、 重大违法违纪案件、严重违反计划生育政策等给公司造

7、成重 大损失或严重不良影响的，除由有关部门依法处理外，由董 事会薪酬与考核委员会依据责任大小相应扣减责任人当年 度绩效薪酬。第五章 附则第十四条本制度由董事会薪酬与考核委员会负责解释。第十五条本制度条款内容与公司董事会薪酬与考核委员会议事规则中相关条款或有关陈述不一致或者相 抵触的，以本制度内容为准。第十六条本制度自公司董事会审议通过之日起实施。XXXXXX股份有限公司董事会二0二年九月二十八日5771001803090012386 5761373997357606965771001803090013594 5780775799025155125771001803090012387 57716

8、49826018180515771001803090012138 5721311921589183265771001803090012359 5790368223610760535771001803090012356 5761352861437917425771001803090012355 57508786970469327917088100343355274 10122994432583337917088100343355275 10186673293883200817088100343356107 10158115250150052217088100343356108 10100018005987173217088100343354295 10107419414268701717088100343356184 10187866086962880217088100343356185 10177583117408667417088100343356109 10108601437357284617088100343356110 10115220721601491617088100