ISO9001内审材料(一套)管理体系内部审核计划、报告

1、2020 年度内审材料2020 年 5 月审员任命书各部门：为了贯彻执行ISO 9001 ： 2015标准，确保公司管理体系有效运行，定期验证管理体系的符合性。经批准，现任命 涂加飞、高心宇 两名同志担任内审员，涂加飞为内审组长。具有以下几方面的职责1、依据年度内审计划，编制审核实施计划。2、组织按计划实施内审，并编制内审报告。3、对内审中发现的不符合实施的纠正措施予以验证。总经理：2020年04月 28 日Q/JL- 142020 年度内部审核计划目的组织按策划时间间隔进行内审，以确定质量管理体系是否符合策划的安排、符合ISO9001:2015标准的要求以及组织所确定的质量方针目标的要求，是

2、否得到有效实施和保持。范围适用于公司所有部门和产品。依据ISO9001: 2015标准；公司质量手册、程序文件；有关法律法规。时间安排'jyd 份部门1234567891(1112管理层V计划部五金部、CNCMV采购部品保部一财务部V要求：1 .公司各部门按质量手册中质量职能分配和职责做好各项，作 ，迎接公司内部审核；2 .，在确定审核日期前一周，做好各项准备工作。1）制定现场审核计划和日程安排表，组成审核组，确定审核组长；2）按现场审核计划的安排，编制好现场审核检查表及其它有关的质量记录表格；3）将审核计划及现场安情况提前通知各部门和有关人员，以做好准备。编制肖伟 / 2020.04

3、.26批准2020.04.26Q/JL- 15现场审核实施计划01:目的：组织按策划时间问隔进行内审，以确定质量管理体系是否符合策划的安排，符合 ISO90 2015标准的要求以及组织所确定的质量方针目标的要求，是否得到有效实施和保持。范围：适用于公司所有部门和产品。依据：ISO9001: 2015标准；公司质量手册、程序文件；有关法律法规；顾客要求。审核组长：A涂加飞审核人员：B高心宇日程安排日期时 间受审部门审核要素审核员2020 年04 月 26日8: 008: 30首次会议AB8: 3012: 00管理层4.1 , 4.2 , 4.3, 4.4 , 5.1 , 5.2 , 5.3 ,

4、6.1 , 6.2 , 6.3 , 7.1.1 ,7.4, 7.5.1 , 9.1.1 , 9.3B计划部5.3, 6.1 , 6.2 , 7.1.2 , 7.1.6 , 7.2, 7.3, 7.4, 7.5, 9.1.3 , 10.2A13: 0017: 00五金部、CNCS5.3 , 6.1 , 6.2 , 7.1.3 , 7.1.4 , 7.1.5 , 8.1 , 8.3, 8.5.1 , 8.5.2 ,8.5.4 , 8.5.6B采购部5.3 , 6.2 , 8.2 , 8.4 , 8.5.3 , 8.5.5 , 9.1.2A品保部7.1.5,8.6,8.7财务部7.4 , 8.5.3

5、B17: 0017: 30末次会议AB编制 肖伟/2020.04.26 批准2020.04.26首/末次会议签到表首次序号姓名职务序号姓名职务1总经理12副总经理23采购部经理34计划经理45五金部经理56品保经理67CNCS78财务部899审核组长内部审核员涂加飞高心宇年05月08日2020Q/JL- 16管理体系内部审核报告编号： Q/JL- 20一、审核目的 :1. 检查和评价公司的质量体系符合性、有效性，是否持续有效运行。二、审核范围：公司质量管理体系所覆盖的所有部门、过程和活动三、审核依据：ISO9001 ： 2015管理体系要求、质量管理体系文件、合同要求及法律法规的要求四、内部审

6、核时间：2020 年 05 月 08 日五、审核组：审核组长：涂加飞审核组员：高心宇六、内审首、末次会议参加人员参加人员有包括总经理、副总经理、各部门的主管负责人及审核组成员。七、内部审核综述：审核组于 2020 年 05 月 08 日日为期一天对公司管理体系运行工作进行了一次集中式有重点、抽查式内部体系审核。本次审核通过交谈、查阅文件、检查现场、随机抽样等方式收集客观证据，并做好内审记录。涉及最高管理层、计划部、五金部、CN5部、采购部、财务部。本次审核得到了公司领导的大力支持和各部门的积极配合，使得本次审核得以在规定的时间内顺利完成，并达到了本次审核的策划目标，比较明晰的发现了体系运行中存

7、在的具体问题和薄弱环节。八、不符合项简况及分析说明审核中共发现1 项不符合，为一般不符合项，分布于管理体系中的 Q9.1.2 中。九、管理体系运行状况评价本次审核对公司 2 个职能部门进行了审核和最高管理层人员座谈，从整个审核过程和审核结果来看，审核组认为，本公司的体系运行符合标准要求和有关文件要求，体系运行基本有效。方针和目标适合于企业实际并进行了有效分解， 管理体系运行基本上可以确保公司管理方针与目标的实现，能达到持续改进公司总体管理目标的要求。但在体系运行过程中仍存在一些理解、管理上不足的问题，需进一步改进和提高。本次审核，认为本公司制定的质量方针和目标较好的体现了公司目前的发展水平和发

8、展方向，也充分体现了顾客的要求，适合本公司目前的状况，公司的质量管理体系已按ISO9001 标准要求建立；质量管理体系运行良好。各部门要以此次内审为契机，对所发生的不合格及时采取纠正和纠正措施，为迎接外部认证审核进一步作好准备。十、纠正措施验证：对发现的 1 个不符合项，经审核员验证，纠正措施已完成，观察不符合也已及时整改完毕。十一、审核报告发放范围本次审核报告发放到相关领导和相关部门。十二、附件1 、内部审核计划一份；2、内部审核实施计划一份；3、内审检查表一份；4、不符合报告一份；5、不符合项分布表一份；6、首末次会议签到表一份；7、首末次会议记录一份；8、审核报告发放领用签署表一页；编制

9、：批准：2020 年 05 月 08 日Q/JL- 18不符合项报告及处理表被审查部门：米购部审核日期:2020年05月08日审核发现，未能提供满意度调查的证据。不符合手册9.1.2款;不符合性质：一般口严重部门确认：审核员：高心宇原因分析：因工作疏忽，对管理手册9.1.2条缺乏理解，没有按照规定保留统计报告。责任部门：采购部日期：2020年05月09日拟采取的纠正措施：1、组织相关管理人员学习管理手册9.1.2条，熟悉其中相关内容。2、根据满意度调查的结果，对调查后的数据进行统计分析，并保留统计报告。部门负责： 采购部日期：2020年5月09日纠正措施完成情况：已于05月09日组织相关管理人

10、员学习管理手册9.1.2条内容，熟悉其中相关内容。于05月10日对主要客户进行了回访并记录满意度调查表，分析数据得出指标完成情况。于05月10日进行了自查，发现的问题已纠正。部门负责：采购部 日期：2020年5月11日跟踪验证情况：对发现的不合格已经纠正，并按要求实施了纠正措施，验证措施有效。内审员:日期：2020年5月11日编号： Q/JL- 24首次会议记录会议地点：会议室会议时间： 2020 年 5 月 08 日参加人员：公司领导、各部室领导、内审组长及内审员会议主持：会议内容：（ 1）审核组长高心宇宣读审核计划。（ 2）介绍审核组成员及分工。（ 3）介绍具体的审核时间安排。最后高心宇希

11、望各部室领导积极配合审核组完成本次内部审核， 通过审核及时发现体系运行中的问题，及时解决并采取纠正措施，促进管理体系的有效运行。末次会议记录会议地点：会议室会议时间： 2020 年 5 月 08 日参加人员：公司领导、各部室领导、内审组长及内审员。会议主持：会议内容：首先对各部门的积极配合表示感谢。（ 1）高心宇代表审核组重新说明了审核目的、审核依据、审核范围。（ 2）高心宇对审核过程进行综述，说明。7 日内（ 3）高心宇宣读审核结果，不符合项，现场确认，对不符合项说明并提出纠正措施要求，完成纠正措施，由审核员验证。（ 4）宣读审核结论：管理体系运行基本有效。最后管代王亮对本次内审工作进行了评

12、价，要求责任部门针对本单位存在的不符合项和体系运行中的薄弱环节，举一反三拿出整改计划与方案，并在规定的时间内完成整改工作，进行验证。内审报告发放记录序号部门领取人时间1总经理2020.05.092副总经理2020.05.093采购部经理2020.05.094计划经理2020.05.095五金部经理2020.05.096品保经理2020.05.097财务部经理2020.05.098CNC-S2020.05.09培训记录表编号：Q/JL- 12培训主题管理手册9.1.2考核方式培训时间2020.05.09培训地点会议室提问培训过程：2020 年5月09日上午9:00-11:30,计划部组织销售人员，认真学习了