基金代销资金清算流程_第1页
基金代销资金清算流程_第2页
基金代销资金清算流程_第3页
基金代销资金清算流程_第4页
基金代销资金清算流程_第5页
已阅读5页，还剩9页未读， 继续免费阅读

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

1、基金资金类业务资金流程资金流程说明1 购买类（包含认购、申购、定投业务）交易业务及资金流介绍T 日客户认购基金：申请失败：无资金流动。申请成功（T 日）： 认购申请成功实时扣客户款。确认失败（T+1 ）： 申请报送给基金公司后T+1 得到购买结果为失败时退客户款。确认成功（T+2）：确认成功的交易通常为T+2 划付购买款到基金公司。对于净额交收给基金公司的基金，本行自结转交易手续费的情况资金流程：代理认、申购证券投资基金款项账户到代理证券投资基金手续费账户对于全额交收给基金公司后，基金公司定期结算手续费给行方的资金流向资金流程：基金公司指定户到 代理证券投资基金手续费账户基金认购结果失败：退还

2、给客户，退款金额包含认购金额、认购期利息。可编辑word, 供参考版！基金认购部分成功：退款失败部分给客户，退款金额包含失败金额、认购期利息。基金认购结果成功：成功部分+认购期利息为确认份额。T 日客户申购基金：申请失败：无资金流动。申请成功（T 日）：申购申请成功实时扣客户款。确认失败（T+1 ）：申请报送给基金公司后T+1得到购买结果为失败时退客户款。确认成功（T+2）：确认成功的交易通常为T+2划付购买款到基金公司。对于净额交收给基金公司的基金，本行自结转交易手续费的情况资金流程：代理认、申购证券投资基金款项账户到代理证券投资基金手续费账户对于全额交收给基金公司后，基金公司定期结算手续费

3、给行方的资金流向资金流程：基金公司指定户到 代理证券投资基金手续费账户定投业务流程和资金说明：1 定投申请业务流程：定投申请成功生成定投计划。2 定投扣款日业务流程：购买类资金总体流程图如下2 赎回类交易资金流程T 日客户赎回基金：赎回失败：无资金流动。赎回成功（T 日）：无资金流动。借：无贷：无确认成功（T+3）：货币基金赎回T+1 日交收。1 ） 借：基金公司回款专户贷：代理兑付证券投资基金款项账户2 ） 借：代理兑付证券投资基金款项账户贷：客户账户确认失败（T+1 ）： 借：无贷：无资金流程图：3 现金分红流程现金分红资金流程：T 日现金分红，T+1 日划付资金给客户1 ) 借：基金公司回款专户贷：代理兑付证券投资基金款项账户2 ) 借：代理兑付证券投资基金款项账户贷：客户账户资金流程图：4 手续费、尾随佣金类资金流在与基金公司约定时间结算手续费。资金流程图：与基金公司结算尾随佣金尾随佣金流程图：三 基金业务资金相关批处理介绍参考资金

人人文库> 全部分类> 应用文书 > 工作计划

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论