2017年陕西期货从业基础知识期货投机的定义模拟试题

1、2017年陕西省期货从业基础知识：期货投机的定义模拟试一、单项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题 意)1、如果基差为正且数值越来越小，或者基差从正值变为负值，或者基差为负值且绝对数值越来越大，我们称这种基差的变化为A:走强B:走弱C:不变D:趋近2、假定某商品的价格从9元下降到8元，需求量从50增加到60,则该商品的 需求A:缺乏弹性B:富有弹性C:单位弹性D:无限弹性3、设S表示标的物价格，X表示期权的执行价格，则看跌期权在到期日的价值 可以表示为A: Max0, (S-X)B: Max0, (X - S)C: X=SD: X<S4、期货公司对董事、监事和高

2、级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A. 3B. 5C. 7D 105、下列四项中，期货市场价格因人为投机而引起异常波动可能性最大的是。A.某大豆期货合约持仓集中度下降10%,市场资金集中度上升20%B.某大豆期货合约持仓集中度上升 10%,市场资金集中度下降20%C.某大豆期货合约持仓集中度上升 10%,市场资金集中度上升10%D.某大豆期货合约持仓集中度下降 20%,市场资金集中度上升10%6、期货公司应当建立统一的结算制度，期货业务的结算由期货公司总部统一进行，不得承担结算任务。A:财务部B:营业部C:监管部D:劳资部7、下列关于期货投机

3、和套期保值区别的说法，错误的是。A:从交易对象来看，期货投机交易主要是以期货市场为对象，利用期货合约的 价格频繁波动进行买空卖空的交易活动。投机者一般不做现货交易，几乎不进行 实物交割；而套期保值交易则是以现货和期货两个市场为对象B:从交易目的来看，期货投机交易是以较少资金获取较大利润为目的，不希望 占用过多资金或支付较大费用；而套期保值交易通常是在进行现货交易的同时， 做相关合约的期货交易，其目的是利用期货价为现货市场规避风险C:从交易方式来看，套期保值交易主要是利用期货市场中的价格波动进行买空 卖空，从而获得价差收益；而投机交易则是在现货市场与期货市场上同时运作， 以期达到两个市场的赢利与

4、亏损基本平衡D:从交易风险来看，投机交易是以投机者自愿承担价格波动风险为前提进行期 货投机交易，风险的大小与投机者收益的多少有着内在的联系， 投机者通常为了 获得较高的收益，在交易时要承担很大的风险；而套期保值者则是价格风险转移 者，其交易目的就是为了转移或规避市场价格风险8、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以 下哪个机构的期货从业人员提出的（）A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货公司C.期货投资咨询机构D.中国期货业协会9、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。A.每一个月B.每三个月C.每半年D.每一年10、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的

5、表述，错误的是（）0A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应以 风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约 责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任11、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，并对通过其营 业部开展的介绍业务实行统一管理。A,介绍业务资格B.证监会的书面授权C.期货业协会的授权文件D.期货经纪业务资格12、反向市场熊市套利的市场特征有。A.供给过旺，需求不足B.近期合约价格高于远期合约价格

6、C.近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约D.近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约13、期货投资基金制定的风险控制的具体内容有 。A.风险测量B.风险控制的原则和目标C.风险管理方法D.投资限制14、期货市场的两大巨头是。A .伦敦国际金融期货交易所B.芝加哥商业交易所C.芝加哥期货交易所D.法国期货交易所15、某香港投机者5月份预测大豆期货行情会继续上涨，于是在香港期权交易所 买入1手（10吨/手）9月份到期的大豆期货看涨期权合约，期货价格为2000港元/吨。期权权利金为20港元/吨。至IJ 8月份时，9月大豆期货价格涨到2200港 元/吨，该投机者要求行使期权，于是以2000港元/吨

7、买入1手9月大豆期货，并 同时在期货市场上对冲平仓。那么，他总共盈利（）港元。A. 1000&nbsp;B. 1500&nbsp;C.1800&nbsp;D 200016、首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有。A.情节严重的，认定其为不适当人选B.责令期货公司更换C.出具警示函D.监管谈话17、在正向市场中进行多头避险（买进期货避险），当期货价格上涨使基差绝对值 变大时，将会造成。A.期货部分的获利小于现货部分的损失B.期货部分的获利大于现货部分的损失C.期货部分的损失小于现货部分的损失D.期货部分的获利大于现货部分的获利18、

8、在期货投资基金支付的各种费用中，同基金的业绩表现直接相关的是。A.管理费B.经纪佣金C,营销费用D. CTA费用19、（）制度是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A.适当性B.内控C.保证金D.分级结算20、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为（） 的人员办理。A.已被本机构聘用B.最近3年内未受过刑事处罚C.最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D.最近3年未实际进行过证券、期货交易21、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、

9、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存 年。A: 5B: 10C: 15D 2022、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买人价格为19510元，前 一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为 元。A: 19480B 19490C 19500D 1951023、天气的变化导致能源、农业、保险和旅游业对相对企业产品的需求量变化的 期货是。A:天气期货B:信用期货C:选举期货D:指数期货24、在的市场上，移动平均线易于产生许多虚假信号。A:单边趋势B:周期性起伏C:重大转折D:横向波动25、下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有。A.除依法划转外，任

10、何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金B.期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产C.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有D.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符 合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分） 1、发生（）重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B.期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C.期货交易所的重

11、大财务支出或投资事项D.期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策2、下列能影响一种商品的需求量的有。A.消费者的预期B.生产技术水平C.消费者的收入D.替代商品的价格上升3、下列属于国务院期货监督管理机构职责的有。A.对中国期货业协会的活动进行指导和监督B.监督检查期货交易的信息公开情况C.制定期货业务人员资格标准和管理办法D.制定有关期货市场监督管理的规章、规则4、中国金融期货交易所结算会员分为。A.特别结算会员B.普通会员C.全面结算会员D.交易结算会员5、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司 为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，

12、 关于协议的 内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是.A:双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定B:双方应该在协议中约定保证金的标准C:非结算会员准备金最高余额D:不得对争议处理方式进行约定6、风险监管报表包括（）。A.现金流量监控表B.净资本计算表C.资产调整值计算表D.客户分离资产报表7、期货市场在微观经济中的作用是 A:有助于市场经济体系的建立与完善B:利用期货价格信号，组织安排现货生产C:促进本国经济的国际化发展D:为政府宏观调控提供参考依据8、对变量间相关关系进行表现的方法，常用的有A:饼状图法B:散点图法C:相关系数法D:最大似然法9、期货市场风险的特征有。A.风险存

13、在的客观性B.风险因素的放大性C.风险与机会的共生性D.风险征兆的可预防性10、股票期货的优点是。A:交易费用低廉B:沽空股票便捷C:杠杆效应D:能进行单一股票的套利策略11、期货营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施 符合的条件是。A:营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易B:营业部应当配备3条以上具有录音功能的电话线路C:营业部应当采取双路供电D:营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定12、在我国，任何单位或者个人不得使用（）进行期货交易。A.信贷资金B.财政资金C.自有资金D.银行资金13、某期货公司以自己为交易对象，从中获取

14、利润16万元，给期货交易价格造成了很大影响，据此，期货监督管理机构可以对该期货公司给予罚款.A: 50万元以上100万元以下B: 20万元以上100万元以下C: 10万元以上50万元以下D: 5万元以上500万元以下14、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的， 期货公司应当自开户之日起 5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备 案，定期向（）报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报 告相关交易情况。A.中国证监会及其派出机构B.监事会或者监事C.董事会D.高级管理人员15、对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准

15、的，应当采用 进行风险调整。A:最高的比例B:最低的比例C:平均比例D:重新调整16、基本面分析的使用者包括A:现货商B:投机者C:大机构投资者D:中小投资者17、一般说来，交易所设有的专业委员会有。A:会员资格审查委员会B:交易行为管理委员会C:合约规范委员会D:仲裁委员会18、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严 禁挪作他用.A:依据客户的要求支付可用资金B:为客户交存保证金，支付手续费、税款C:国务院期货监督管理机构规定的其他情形D:从事或者变相从事期货自营业务19、选聘首席风险官的主要判断标准有。A.其是否符合规定的任职条件B.其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历C.其是否诚信守法D.其是否熟悉期货法律法规20、某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期 货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（）。A.甲可以要求乙支付约定的报酬B.甲不能要求乙支付约定的报酬C.甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用D.甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用21、中国期货业协会由组成。A:会员B:特别会员C:联系会员D:结算会员22、期货期权合约中可变的合约要素是。A.执行价格B.权利金C.到期时间D.期权的价格23、关于期货交易的正确描述