2015版三标一体化管理体系内审检查表NEW

1、2015版三标一体化管理体系内 审检查表NEWXXXX超司ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化内审检查表受审核 部门领导层审 核 员审核 日期审核条 款Q:4/5/6/7.1.1/7.1.2/7.3/9.3/10.1/10.3E:4/5/6/7.1/7.3/9.3/10.1/10.3H:4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.6标准条款序 号内容ISO9001:ISO1 4001GB/T28001-201520152011理解1组织4.14.1-及其环境检查内容和方法与领导层沟通， 询问领导层，影 响本公司的内

2、、 外部因素主要有 哪些？对这些 内、外部因素的 相关信息进行监 视和评审的情况检查结果如何？询问领导层，与 本公司管理体系 有关的相关方有 哪些？相关方有 哪些要求？对相 关方及其要求的 彳巨息是如何监视 和评审的？2理解 相关 方需 求和 期望4.24.2-3确定 管理 体系 的范4.34.34.1查看公司三标管 理体系文件，确 认管理体系的边 界和范围是否形 成文件？是否考 虑了各种内外部 因素、相关方要 求及其产品或服 务？针对质量管 理体系是否存在CHAC, 1-1 | J 1不适用的条款？ 若有是否说明理 由？是否合理？查看管理体系文 件，确认是否按照标准的要求, 建立、实施、保管

3、理体系44.44.4及其过程领导作用5. 155. 1和承.1诺以顾客为5. 10关注.2焦点持和持续改进管 理体系？管理体 系所需的过程包 括哪些？是否保 持必要的形成文 件的信息以支持 过程运行？是否 保留必要的形成文件的信息作为 运行证据？询问领导层，确 认其通过哪些活 动证实其对管理体系的领导作用 和承诺？询问领导层，确 认其通过哪些活 - 动证实其以顾客为关注焦点的领 导作用和承诺？7方针5.25.24.2检查质量/环境/ 职业健康安全方 针，确认是否得 到文件化。询问 领导层，管理方 针的含义，方针 如何在内部外部 得到沟通？8组织 的岗 位、 职责 和权 限5.35.34.1.1

4、查看公司组织架 构图，询问管理 层，了解公司的 部门、岗位设置 如何？职责和权 限如何得到分 派、沟通和理 解？询问管理者 代表，确认其是 否清楚自身的职 责。9策划664. 3.14. 3.3是否对公司面临 的风险和机遇进 行辨识和评价？ 是否识别对环境7.1询问管理层，公.1司为建立、实施、1总"7 4A A A保持和持续改进资源7.14.4.1管理体系提供了则07.1哪些资源？现有.2的资源有哪些约人束？可能需要外员部提供的资源有 哪些？公司目前人数？ 提供的人力是否满足公司生产需 求？是否安排人 员制定公司人力 资源发展规划？公司有哪些基础 设施？是否建立 基础设施台账？ 特

5、别关注是否有 特种设备及其特 种设备的定检？ 是否按要求进行 了哪些维护保 养？能提供哪些 维保记录？1给你管理者沟通，与其交谈，确认领导是否了1意识7.37.34.4.2解公司的管理方1针？是否清楚管理部门管理目标？是否清楚其 工作要求和违反 要求时的后果？ 公司领导的质 量、环保、安全 意识如何？12管理评 审9.39.34.6检查最近一次的 管理评审计划、 管理评审输入资 料、管理评审报 告，确认管理评 审是否每年按计 划实施？输入内 容是否充分？提 出了哪些改进措 施？是否得到贯 彻执行？13改进 总则10.110.14.6询问管理层，公 司从哪些方面改 进管理体系？4.5询问管理层，

6、公14持续 改进10.310.34.6司是如何持续改 进管理体系的， 改进输入是否包括了管理评审输I出？备注：评价符合打；不符合打“ X”。ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化 内审检查表受审办公室审核员审核标准条款序 号内容ISO9001:2015ISO14001:2015GB/T 2800 1-2011检查内容和方法检查结 果评 价查看公司组织架组织 的岗 位、 职责 和权构图，询问部门 负责人，了解公15.35.34.4.1司的部门、岗位 设置如何？职责 和权限如何得到 分派、沟通和理解？职责分工是 否明确？

7、应对4.3.询问部门负责风晚14.3.2人，是否对面临2和机6.16.1的风险和机遇进遇的行辨识和评价？措施与部门工作相关审核E:5.3/6.1/6.2/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/9.1/9.2/10.2条款H43/4.4/4.5核部日期Q:5.3/6.1/6.2/7.1.2/7.2/7.1.6/7.3/7.4/7.5/9.1/9.2/10.2质且里、环境、安全 目标 及其6.26.24.3.的环境因素有哪 些？环境因素是 否得到有效识 别？与部门有关 的危险源有哪 些？危险源的识 别与风险评价是 否充分？是否对 识别的环境因素 和危险源进行评 价，是否对重大 风险制订控

8、制措 施，控制措施是 否可行？是否对 合规义务进行收 集汇总？是否均 为有效版本？ 是否策划质量、 环境、职业健康 安全管理目标？ 目标指标及管理 方案策划是否适 宜？是否分解至 每个部门？本年实现 的策 划度的目标指标及 管理方案完成情 况？4人员7.1.2-询问部门负责 人，是否制定公 司人力资源发展 规划？查看人员 名册和档案，确 认管理体系运行 和控制所需的人 员有哪些？如何 得到这些人员？ 提供的人员是否 满足需求？5知识7.1.6-询问负责人，确 定运行过程所需 的知识包括哪 些？这些知识如 何获得？如何应 用？是否得到保 持和更新？6能力7.27.24.4.2询问负责人，是 否确

9、定人员所需 的能力？如何评价其控制下的人 员具备所需的能 力？是否建立员 工绩效考核制度 并实施？为获取 所需能力采取了 哪些措施？查看 相关人员档案、 培训记录，确认 人员的能力是否 满足需求。7意识7.37.34.4.2抽查员工，与其 交谈，确认员工 是否了解公司的 管理方针？是否 清楚自己部门管 理目标？是否清 楚其工作要求和 违反要求时的后 果？8彳口息 交流7.47.44.4.3询问负责人，如 何就质量/环境/ 职业健康安全管 理体系相关信息进行内部和外部 沟通？沟通的内 容包括哪些？沟 通的内容是否完整？沟通是否及 时？查看有无员 工代表参加协商 的活动记录？9成文 彳口息7.57

10、.54.4.44.4.54.5.4查看管理体系文 件清单，确认管 理体系文件包括 哪些文件？是否 满足标准和公司 体系运行的要 求？询问负责人，了 解体系文件是如 何识别的？文件 的形式有哪些？ 评审和批准的流 工口 -AtI-1-Pir程如何？检查相 关文件评审记 录。询问负责人，了运行策划和控制8.14.4.解体系文件的控 制要求，查看文 件的发放和控制 记录？实地观察 文件和记录的控 制情况，确认使 用的文件是否有 效？是否存在泄 密情况？记录是 否有涂改？ 询问负责人，如 何向外部供方、 承包方沟通环境 /职业健康安全 的要求，如何对 其进行控制？是 否有能源资源节 约日常运行进行 检

11、查和记录？采 取了哪些措施节 约材料和能源？ 是否对部门运行 产生的危险废弃 物进行有效管理应急准备和响应4.4.8.2监视、测且 里、分析和评4.5.19.19.14.5.2并形成相应记 录。询问负责人，识 别的与部门工作 相关的紧急情况 有哪些？建立了 哪些应急预案？ 现场观察，确认 进行了哪些应急 准备？配备了哪 些应急资源？检 查应急演练的相 关记录，确认应 急演练是否定期 实施？应急预案 是否得到及时评 价和更新？ 询问负责人，了 解其对过程的监 视和测量包括哪 些？是否覆盖了 以下内容：内外 部环境、相关方的需求和期望、 方针、目标、支 持过程、产品/ 环境/职业健康 安全符合性等

12、方 面？了解其运用了哪 些分析的方法？ 评价的内容包括 哪些？是否覆 盖：产品/环境/ 职业健康安全符 合性、体系的绩 效和有效性、策 划的实施情况、 风险和机遇应对 措施的有效性、 改进需求？评价 的结果如何？ 是否参与了合规 性评价？检查合 规性评价记录， 确认是否定期实 施合规性评价？评价结果如何？ 是否有不合规 项？是否采取必 要的纠正措施？内部 q核9.29.24.5.5检查最近一次的 内审计划、内审 检查表、内审报 告、内审不符合 项及其整改措 施，确认内审是 否每年按计划实 施？策划是否考 虑了过程的重要 性、公司的变化 和以往的审核结 果？公正性是否 受影响？不符合 是否得到及

13、时的 纠正？采取的纠 正措施是否有 效？13不符4. 5.3询问部门负责合和10.210.2人，体系运行过纠正程中是否存在不措施合格、环保违规、 职业健康安全事 故等？若有，采 取了哪些纠正和 纠正措施？检查 内审、外审、日 常检查发现的不 符合记录，确认 是否及时实施纠 正和纠正措施？ 是否对措施的有 效性进行了验 证？对有效的措 施是如何处理 的？备注：评价符合打“，”；不符合打“ X”ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化 内审检查表受审核部门供销部审 核 员审核 日期序 号内标准条款查 果评 价容ISO900

14、1:2015ISO14 001:2015GB/T280012011检查内容和方法检 结1组织 的岗 位、 职责 和权 限5.35.34.4.1询问部门负责 人，了解本部门、 岗位设置如何？ 职责和权限如何 得到分派、沟通 和理解？职责分 工是否明确？2应对 风险 和机 遇的6.16.14.3.14.3.2询问部门负责 人，是否对面临 的风险和机遇进 行辨识和评价？ 与部门工作相关 的环境因素有哪措施些？环境因素是 否得到有效识 别？与部门有关 的危险源有哪审核条款Q:5.3/6.1/6.2/8.2/8.4/8.5.3/8.5.5/9.1.2/10.2 ;E:5.3/6.1/6.2/7.4/8.

15、1/8.2H44.1/4.4.3/4.4.6些？危险源的识 别与风险评价是 否充分？是否对 识别的环境因素和危险源进行评 价，是否对重大 风险制订控制措 施，控制措施是 合口行？是否对 合规义务进行收 集汇总？是否均 为启效版本？质 县 里、环境、 安全 目标 及其 实现 AZ-t是否策划本部门 的质量、环境、 职业健康安全管 理目标？目标指36.26.24.3.3标及管理方案策 划是否适宜？本 年度的目标指标 及管理方案完成的策 划情况？4产品 和服8.27.44.4.3询问负责人，与 顾客沟通的内容务的要求/信息父流外部提供L过7.45工口8.4程、8.1产品和服包括哪些？是否 包括质量/

16、环境/ 职业健康安全管 理体系相关信 息？哪些部门参 与了产品（服务） 要求的确定？确 定的产品（服务） 要求包括哪些？ 是否考虑了适当 的合规义务要 求？抽查合同情 况，确认合同评 审是否符合要 求？合同的变更 时是如何处理 的？询问负责人，如 何向外部供方、4.4.3 承包方沟通质量4.4.6 /环境/职业健康安全的要求，如 何对其进行控务的制？是否有能源控资源节约日常运制、行进行检查和记运行录？采取了哪些控制措施节约材料和信广1匕、能源？是否对部交流门运行产生的危险废弃物进行有 效管理并形成相 应记录。询问负责人，外 部提供的物资有 哪些？对这些外 部供方分别如何 控制？是否进行 了调查

17、、评价和 持续的监视？查 看外部合格供方 的名录，抽查外 部供方的控制记录，确认外部供 方的控制是否符 合要求？抽查采 购品的相关合同、订单和验收 记录，确认对采 购品的控制是否 符合要求？6应急 准备 和响 应-8.2-询问负责人，识 别的与部门工作 相关的紧急情况 有哪些？建立了 哪些应急预案？ 现场观察，确认 进行了哪些应急 准备？配备了哪 些应急资源？检 查应急演练的相 关记录，确认应 急演练是否定期 实施？应急预案 是否得到及时评 价和更新？7顾客 或外 部供 方的 财产8.5.3-顾客财产或外部 供方财产有哪 些？如何保护？8交付 后的 活动8.5.5-交付前是否经过 自检？交付后

18、的 活动有哪些？9顾客9.1.2-询问负责人，了 解其获取顾客满 意的方法和途径 有哪些？抽查顾 客满意度调查 表，确认其是否 按要求实施顾客 满意度调查？调 查结果如何？其 它顾客满意信息 有哪些？是否对 这些信息进行了 分析和评价？哪 些改进机会？10不合 格和 纠正 措施10.2-成品交付是否有 不合格品？是事 进行原因分析？ 采取了哪些纠正 措施？纠正措施 是否后效？备注：评价符合打；不符合打“ X”ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化内审检查表受审核部门员工代表审 核 员审核 日期审核条款H： 4.4.1

19、/4.4.3序 号内容标准条款检查内容和方法检查 结果评 价ISO9001:2015ISO14 001:2015GB/T2800120111员工 代表 职责-4.4.1员工代表职责和 权限有哪些？分和权 限_L是否明确？与员工代表交 谈，确认员工代 表如何就质量/环沟通 与协 商-4.4.3境/职业健康安 全管理体系相关 睡息进行内部和 外部沟通？沟通 的内容包括哪 些？沟通的内容 是否完整？沟通 是否及时？是否 代有公司员工进 行维权？查看有 无员工代表参加 协商的活动记 录？2o备注：评价符合打；不符合打“ X”ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-20

20、11质量、环境、职业健康安全三标一体化内审检查表受审核部门生技部（车 间）审 核 员审核 日期5.3/6.1/6.2/7.1.3/7.1.4/7.1.5/8.1/8.3/8.5.1/8.5审核条款.2/8.5.4/856/8.6/8.7/9.1.1/9.1.3/10.2E:5.3/6.1.2/6.1.4/6.2/8.1/8.2/9.1.1/10.2H43.1/4.3.3/4.4.1/4.4.6/447/451序内容标准条款检查内容和检查结果 评号ISO9001:2015ISO14001:2015GB/T 2800 1-2011方法价1组织 的岗 位、 职责 和权 限5.35.34.4.1询问部

21、门负 责人，本部门 的基本情况、 岗位设置如 何？职责和 权限如何得 到分派、沟通 和理解？职 责分工是否 明确？2应对 风险 和机 遇的6.16.1.26.1.44.3.14.3.询问部门负 责人，是否对 面临的风险 和机遇进行 辨识和评 价？措施2与部门工作 相关的环境 因素有哪 些？环境因素是否得到 有效识别？ 与部门有关 的危险源有 哪些？危险 源的识别与 风险评价是 否充分？是 否对识别的 环境因素和 危险源进行 评价，是否对 重大风险制 订控制措施， 控制措施是 否可行？是 否对合规义 务进行收集 汇总？是否 均为有效版 本？策划哪些措 施管理重要 环境因素、合 规义务、6.1.1

22、所识别 的风险和机遇？如何在 其环境管理 体系过程（见 6.2,第7章, 第8章和9.1）中或其 他业务过程中融入并实 施这些措、 前？号占评 价这些措施 的后效性？ 当策划这些 措施时，组织 应考虑其可 选我木方案、 财务、运行和 经营要求？质且 里、环境、安全 目标 及其 实现 的策6.26.24.3.3是否策划本 部门的质量、 环境、职业健 康安全管理 目标？目标 指标及管理 方案策划是 否适宜？本 年度的目标 指标及管理戈1方案完成情况?实地观察，确认公司管理 体系过程运 行所需的基4基础 设施7.1.3-4.4.6础设施有哪 些？是否满 足过程运行 的需求？维 护情况如 何？尤其检

23、查特种设备 管理情况。5过程 运行 环境7.1.4-实地观察，确 认公司管理 体系过程运 行环境如 何？是否满 足过程运行 的需要？询问负责人， 确定的监视 和测量资源 有哪些？是否满足监视 和测量的需 求？查看测 量设备清单、 测量设备检 定/校准计划监视等，确认有溯6和测量资7.1.5-源要求的测 量设备有哪些？是否按 计划实施校 准和检验？ 查看相关的 校准或检定 报告。现场观 察监视和测里黄源状态） 确认其是否 得到适当的 维护？测量设备是否得 到校准或检 验，并进行状 态标识？询问负责人， 如何对生产（服务）过程 进行策划？ 如何对风险 和机遇进行 控制？运行 策划 和控生产作业是7

24、8.18.14.4.6否有必要的 作业指导文 件？是否按3U作业要求进 行实施？如 何向外部承 包方沟通环 境/职业健康安全的要求， 如何对其进 行控制？是否有能源资 源节约日常 运行进行检 查和记录？采取了哪些 措施节约材 料和能源？ 是否对部门 运行产生的 危险废弃物 进行有效管 理并形成相 应记录。8应急 准备 和响 应-8.24.4.7询问负责人， 识别的与部 门工作相关 的紧急情况 有哪些？建 立了哪些应 急预案？现场观祭，确认 进行了哪些 应急准备？ 配备了哪些应急资源？是否对应急 物资进行检 查？检查应急演练的相 关记录，确认 应急演练是 否定期实 施？应急预 案是否得到 及时评

25、价和 更新？9产品 和服 务的 设计 和开 发8.3-询问负责人， 产品和服务 的设计和开 发对公司的 适用性？如 果不适用则 审核其合理 性。10王厂 和服 务提 供的8.5.1-查看生广流 程文件和生 产现场，确认 是否建立必控制要的作业指 导文件？人 员能力是否 满足要求？设备运作是 否正常？设 备是否得到 维护和保 养？工作环 境是否符合 要求？11标识 和可 追溯 性8.5.2-产品标识、状 态标识及安 全标识是否 清楚？如何 实现追溯？12防护8.5.4-对产品的防 护措施有哪 些？是否有 效？13更改控制8.5.6-生厂服务过 程是否发生 变更？变更 是否已经得到授权？14询问负

26、责人， 了解不合格不合 格输 出的 控制8.7-品的控制流 程，不合格品 的处置方式 有哪些？在 什么情况下 使用？检查 不合格品的 处理记录，现 场检查不合 格品的标识 和摆放，确认 不合格品的 控制是否符 合要求？15监视、测里、分析 和评9.1.19.1.14.5.1询问负责人， 了解其对过 程的监视和 测量包括哪 些？是否覆 盖了以下内价总 则分析与评9.1.3-价16容：内外部环 境、相关方的 需求和期望、 方针、目标、 支持过程、生 产过程、产品 /环境/职业 健康安全符 合性等方 面？询问负责人， 了解其运用 了哪些分析 的方法？评 价的内容包 括哪些？是 否覆盖：产品 /环境/

27、职业 健康安全符 合性、体系的 绩效和有效 性、策划的实 施情况、风险 和机遇应对不合 格和 纠正 措施10.210.2-17措施的有效 性、改进需 求？评价的 结果如何？ 询问部门负 责人，体系运 行过程中是 否存在产品 不合格、环保 违规、职业健 康安全事故 等？若有，采 取了哪些纠 正和纠正措 施？检查本 部门内审、外 审、日常检查 发现的不符 合记录，确认 是否及时实 施纠正和纠 正措施？是 否对措施的 有效性进行了验证？对 有效的措施 是如何处理 的？备注：评价符合打；不符合打“ X”。ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011质量、环境、职业

28、健康安全三标一体化内审检查表受审核部门：财 务部审核地点:审核日期:审核员:标准条款ISO9001:2015ISO14001:2015GB/T2800120116.26.24.3.3内容3标 及其 实现 的策 划检查内容和方法询问部门负责人，建 立的质量/ 环境/职业 健康安全 目标中涉 及财务资 源的有哪检查结果些？查看 相关达成 情况，确认 目标的达成和监视 情况。询问部门 负责人，公 司为建立、 实施、保持 和持续改2资源 总则7.1.17.14.4.1进管理体 系提供了哪些财务 资源？现 有的财务 资源有哪 些约束？询问部门负责人，与3叼、猊 因素6.1.2部门工作 相关的环境因素有 哪些？环境因素是 否得到有 效识别？询问部门4危险 源辨识、风险