西昌学院社会调查理论与实践讲义：试验调查法讲解

1、西昌学院社会调查理论与实践讲义：第十三章 实验调查法第一节实验调查法的概念和种类要掌握实验调查方法，必须首先弄清楚实验调查的概念、特点和种类等问题。一、什么是实验调查法概念：实验调查法，也称试验调查法，它是实验者有目的，有意识地通过改变某些社 会环境的实践活动来认识实验对象的本质及其发展规律的方法。实验调查的基本要素是：1、实验者，即实验调查的有目的、有意识的活动主体；2、实验对象，即实验调查所要认识的客体；3、实验环境，即实验对象所处的社会条件的总和；4、实验活动，即改变实验对象所处的社会环境的实践活动；5、实验检测，即在实验过程中对实验对象所作的检验和测定。6、实验调查的过程，就是这些要素

2、相互作用、相互影响的过程。7、实验调查的目的，则是揭示社会现象间的因果联系，认识实验对象的本质及其发展 规律。实验调查的最大特点，是它的实践性。实地观察，口头访问和集体访谈等直接调查方 法，都不涉及改变调查对象所处的社会环境的问题。实验调查法则不同，它不仅要眼看、 口问、耳听，而且要亲自动手干，即通过某种实践活动，有计划的改变实验对象所处的社 会环境，并在这种实践活动的基础上对实验对象进行调查。这说明，实践性是实验调查的 本质特点，没有一定的实践活动，就不能称为实验调查。种类：实验调查法，按照不同的标准，可作许多不同的分类。按照调查的目的不同，实验调查法可分为研究性实验和应性实验。研究性实验，

3、是以 揭示实验对象的本质及其发展规律为主要目的的实验。如：对某种心理学、教育学理论进 行证实或证伪的实验，就属于这一类。应用性实验，则是以解决实际工作问题为主要目的 的实验。如：对于某种承包责任制的实验，就属于这一类。应该指出，研究性实验和应用 性实验的区分只具有相对的意义，它们只是就实验调查的主要目的而言的。事实上，许多 研究性实验的结论，往往对解决实际工作中的问题具有重要的指导意义，许多应用性实验 的结论，也可以作出重要的理论概括。因此，它们之间并不存在着截然分明的界线。按照调查的环境不同，实验调查可分为实验室实验和现场实验。实验室实验，是在人 工的“纯化了”的环境下进行的实验，实验者对实

4、验的环境可进行严格的有效控制。例如，在实验室里对飞行员进行反应能力实验，就是完全在人工环境下进行的实验，实验者 可以完全按照自己的设想控制飞行条件的变化，以测定飞行员在不同飞行条件下的反应能 力。现场实验，则是在自然的、现实的环境下进行的实验，实验者只能部分地控制实验环 境的变化。例如，在企业进行奖金制度改革的实验，实验者所能控制的，只有奖金的发放 办法这一个实验条件，而对于职工人数、奖金总额、领导者的素质、职工的觉悟程度等实 验环境，实验者往往都难以进行有效的控制。一般的说，社会领域里的实验，多采取现场 实验的方法，因为，这种实验所处的环境，都是自然的现实的环境，其调查结论较易于推 广应用。

5、第二节实验方案的设计单一实验的组织方式，即是否有对照组、对照组的多少和实验组的多少，可设计出多 种多样的实验方案。下面，着重介绍几种基本的、常用的实验设计。一、单一实验组设计单一实验组设计，就是只选择一批实验对象作为实验组，通过实验活动前后实验对象的变化来作出实验结论。它的具体步骤是：（1）选择实验对象，（2）实验前对实验对象进行检测（简称“前检测”），（3）进行改变实验对象所处社会环境的实践活动（简称“实验激发”），（4）实验后对实验对象进行检测（简称“后检测”），（5）作出实验结论，其公式为：实验效应=后检测-前检测例如，要实验租赁制对企业经济效益的影响，并以资金利税率作为衡量经济效益的主

6、 要指标，其具体步骤就是：（1）选择实验对象，假定选择甲、乙、丙三企业组成实验组。（2）前检测，即计算实行租赁制前一年的资金利税率，假定是 1984年，三个企业平 均为5%（3）实验激发，即从1984年底或1985年初起实行租赁制。（4）后检测，即计算实行租赁制后一年的资金利税率，假定是 1985年，三个企业平 均为12%（5）作出实验结论，实验效应是：后检测123前卞测5%= 7%单一实验组设计，是最基本的实验设计，任何其他的实验设计，都离不开选择实验对 象、前检测、实验激发、后检测、得出实验结论这个基本的模式，同时，它也是最简单的 实验设计，只要选择一个实验组，就可进行实验。二、实验组对照

7、组设计实验组对照组设计，就是选择一批实验对象作为实验组，同时选择一批与实验对象相 同或相似的对象作为对照组，并且努力使实验组和对照组同时处于相类似的实验环境之中，然后，只对实验组给予实验激发，而对对照组不给予实验激发，最后，根据实验组和 对照组前后检测的变化对比，作出实验结论。它的具体步骤是：实验组对照组(1)选择对象(1)选择对象(2)选择实验环境(2)选择实验环境(3)前检测(3)前检测(4后检测(4)不予实验激发(6)作出实验结论，(5)后检测其公式是：实验效应=实验组(后测前测)对照组(后测前测)仍以上述关于租赁制的实验为例，如采用实验组对照组设其具体步骤就是：(1)选择对象：实验组对

8、照组(2)选择实验环境：选择甲、乙、丙企业选择A、B, C企业计划内的原材料供重和价格基本相同，其他均靠市场调节应比(3)前检测1984年资金利税率 5%1984年资金利税率5%(4)实验激发：实行租赁制仍实行原经济体制(5)后检测：1985年资金利税率12%1985年资金利税率8%(6)作出实验结论，实验效应=实验组(12%- 5%)对口组(8%- 5%)= 7%- 3%= 4%这个实验结论，与单一实验组设计的实验结论相比，发生了很大的变化。这是因为，在单一实验组设计中，实验组后卞测与前检测之间的差值7%全部被看作是实验激发即实行租赁制的结果，而完全忽视了非实验因素对实验过程及其结果的影响。

9、实验组对照组设计则不同，由于对照组没有给予实验激发，它的后检测与前检测之间的差值3%显然是由非实验因素引起的非实验效应。比如：能源供应情况的改善，职工技术熟练程度的提高，以及在原经济体制下经营管理的某些改善等。一般的说，引起对照组资金利税率发生变化的非实验因素，对实验组也会发生作用。因此，实验组的全部效应(即7%),实际上是实验激发和非实验因素共同作用的结果，是实验效应与非实验效应之和。如果按照对照组的 非实验效应3%十算，那么，实验组的实验效应实际上只是7唳3%= 4%三、多实验组设计就是选择若干批实验对象组成若干个实验组，在各自的实验环境下，过实验活动前后 实验对象的变化，作出各组的实验结

10、论，然后再对各组实验结论进行对比研究，作出总的 实验结论。多实验组设计，可以根据实验者、实验对象、实验环境、实验激发的相同或不同，作 出多种多样的设计。具体地说，它可以作出如下一些类型的设计（，表示相同，X表示不 相同）：此外，各种多实验组设计，还可以匹配一定的对照组，这样，就可设计出更多的实验 方案。所有这些实验方案，得出的实验结论都是不一样的。实验者应该根据自己的实验目 的和条件，设计出最适合的实验方案，以便更好地达到自己的实验目的。多实验组设计的组织工作比较复杂，但得出的实验结论比较客观、准确。因此，它在 实际工作中的用途非常广泛。中国共产党在制定重大方针、政策时，往往就采取多实验组 对

11、比实验的办法，一般都取得了较好的效果。例如：城市经济体制改革的实验，既对重 庆、武汉等大城市进行对比实验，又对沙市、常州等中等城市进行对比实验。这些实验一 般都取得了良好的实验效果，并对全国的城市经济体制改革，起了巨大的指导作用和推动 作用。第三节实验调查的实施实验调查是一种非常复杂的直接调查方法，在实施过程中要特别注意以下一些问题：一、实验者的必备条件实验调查，是一种探索性、开拓性的调查工作。要取得实验调查的成功，实验调查的 工作人员，特别是它的领导者和组织者，必须具备一些必要的条件。1、要思想解放，有求实精神，要敢于打破旧框框，敢于探索新道路，敢于开拓新天 地。 2、要有较高的理论水平和较

12、多的政策、法律知识，要有较强的鉴别能力、判断 能力概括能力。3、要有一定的实际工作经验和灵活处理问题的能力4、要有一定的权力和威信。这里所说的权力和威信，不是对实验调查的工作人员而言 的，而是对实验调查的对象而言的。5、还要有比较充裕的时间。总之，实验调查的工作人员，特别是它的领导者和组织者，必须要有胆、有识、有 权、有威、有实际工作能力、有较充裕的时间。实验调查的成功之门，永远是向他们敞开 的。、实验对象和实验环境的选择正确选择实验对象和实验环境，对于实验调查的成败及其社会作用的大小具有重要的 意义。实验对象和实验环境的选择，一定要在同类事物中具有较高的代表性。对于复杂的事 物来说，选择的实

13、验对象和实验环境，还应该具有不同类型，不同层次的代表性。例如， 在中等教育结构改革中，要进行普通中学改建为职业中学的实验，选择的实验对象就应该 既有城市中学、又有农村中学，既有完全中学，又有高级中学和初级中学。不仅如此，还 应该选择进行实验的社会环境，最好是在经济发达地区和经济不发达地区，经济结构单一 的地区和经济结构多样化的地区，都选择一些中学进行实验。只有这样，选择的实验对象 和实验环境都具有较高的代表性，都是典型环境中的典型对象，实验的结果才具有普遍的 指导意义。反之，如果选择的都是一些具有特殊优越条件的中学进行实验，那么，即使进 行实验的中学取得了良好的效果，也不能普遍地推广和应用。选

14、择实验对象和实验环境，一般有两种方法：一是立意挑选，即由实验者根据实验调 查的目的、要求和对调查对象总体情况的了解，有意识地挑选那些具有代表性的单位进行 实验。二是随机抽取，即按照随机抽取样本的方法，从调查对象的总体中抽取实验对象。 前一种方法，适用于调查对象总体中个体单位较少、个体之间异质性较强、实验者对调查 对象总体情况了解较多的调查对象。后一种方法，则适用于调查对象总体中个体单位较 多、个体之间同质性较强、实验者对调查对象总体情况了解较少的调查对象。三、实验过程的控制实验调查是否能达到预期的目的，在很大程度上取决于能否有效地控制实验过程。实 验过程的控制，主要包括两个方面：一是对实验激发

15、的控制，二是对非实验因素的控制。在实验过程中，对实验激发的控制，既要严格按照设计的方案进行，又要在不违背实 验目的的前提下具有一定的灵活性。这是因为，一方面，不严格按照设计的方案进行实验 激发，不改变或任意改变实验对象所处的社会环境，就会打破整个调查的计划，达不到进 行实验的目的。另一方面，实验调查是一种实践性、动态性调查，原定的实验方案无论怎 样完善，都不可能完全符合实验过程中不断变化、发展着的实际情况。因此，在实验过程 中，必须给实验者一定的自主权，以便他们在不违背实验目的的前提下，灵活机动的处置 那些在实验过程中无法完全避免的特殊情况或特殊问题。控制实验过程的另一个任务，就是要努力排除或

16、减少非实验因素对实验过程的干扰。 这些干扰因素，主要来自三个方面，一是来自实验者自身的干扰，特别是实验者急于求成 的心理和自觉不自觉地给实验对象创造许多特殊优越的环境，往往会影响实验过程的正常 进行。二是来自实验对象的干扰，特别是实验对象对实验活动不适应、不理解、不合作， 往往会给实验过程造成许多困难。三是来自周围环境的干扰，特别是在现场实验中，有许 多与实验无关的社会因素，也会对实验过程产生不利的影响。实验调查要达到预期的目 的，就必须有效地控制这些非实验因素的干扰。1、实验者自身要客观的对待实验过程，公平地对待实验对象，决不可拔苗助长，给实 验对象以实验之外的种种特权。例如，搞企业集团实验

17、，就不能给予实验企业除组织企业 集团之外的种种特殊条件或特殊待遇。如果实验企业在税收、信贷、原材料供应、产品销 售等方面享有其他企业所不能享有的特权，那么，这些企业在生产经营方面无论取得多大 的成功，都不能说明组织企业集团的必要性和优越性。从这些企业中总结出来的“先进经 验”，无论说得怎样头头是道，也不会有真正的说服力。实践证明，靠“特保”，“吃小 灶”搞成功的实验，在社会上是没有生命力的，也不可能具有普遍推广的价值。2、要加强对实验对象的教育，提高实验对象的素质，努力争取他们对实验活动的理解 和支持。例如，在农村搞村民自治实验，就必须加强社会主义民主的教育，提高农民的自 主意识和管理能力，克

18、服自私、狭隘心理和封建的宗族、房头观念，否则，实验过程就无 法正常进行，甚至有可能被迫中断。3、对于与实验无关的社会环境因素对实验过程的干扰，一般可采取以下几种方法予以 控制；一是彻底排除法，即将一切可以排除的非实验因素彻底排除在实验过程之外。例如， 搞家庭农场集约化经营实验，那些因天灾严重减产的地区就难以进行。为了使实验过程得 以顺利进行，在选择实验对象和实验环境时，就应避开这类地区。这样，“天灾”这个非 实验因素对实验过程的影响，也就彻底排除了。二是完全纳入法，即把无法排除的某些非实验因素，完全纳入实验过程，作为实验所 要研究的一个问题。例如，搞发展乡镇企业的实验，地理环境本来是一个非实验

19、因素，但 在实验过程中又无法排除地理环境对发展乡镇企业的影响。在这种情况下，就可以采取完 全纳入法，即对山区，丘陵、平原、湖区，城市近郊区、远郊区和边远地区等不同的地区 如何发展乡镇企业，分别进行实验。这样，就把地理环境因素完全纳入了实验过程。三是保持衡定法，即使某种非实验因素，在每一个实验对象中都保持相对平衡的、稳 定的水平。例如，实验厂长负责制对企业经营效果的影响。能源供应情况本来是一个非实 验因素。为了控制能源供应情况的变化对实验过程的干扰，就可采取保持衡定法，即对实 验组和对照组的每一个实验对象，都供应同等比重的能源。这样，就等于排除了能源供应 情况这一非实验因素对实验过程的影响。四是

20、统计分析法，即对实验过程中无法排除的非实验因素，在实验后再用统计分析的 方法计算出它们对实验结果的具体影响。例如，在进行承包责任制的实验中，物价波动是 一个非实验因素，但在检测实行承包责任制前后的产值变化时，它又是一个无法排除的因 素。对于这类无法排除的非实验因素，可在实验后用统计分析的方法计算出物价波动的指 数，然后再说明它们对实验结果的影响，这就等于对这类非实验因素进行了有效的控制。总之，只有有效地控制非实验因素对实验过程的干扰，才能对实验调查的结果作出客 观的、科学的评价。四、实验效果的检测和评价实验效果的检测与实验结果的评价，是密切联系在一起的。检测是评价的前提，评价 则是对检测结果所

21、作的解释或说明。实验效果的检测，要有科学性，统一性和可重复性。所谓科学性，是指检测的指标要科学，检测的方法要科学，检测的手段也要科学。其 中，首要的是指标要科学。例如，对教学质量、经济效益这类比较复杂的社会现象的检 测，往往需要设计一整套科学的指标体系。如果仅仅用升学率去检测教学质量，仅仅用产 值增长速度去检测经济效益，就不可能作出科学的结论。此外，对于科学的指标，还要用 科学的方法去检测，并尽可能使用现代化的科学手段。如果检测的方法不对头，检测的手 段不标准，那么，尽管检测的指标很科学，仍然不可能得到科学的检测结论。所谓统一性，是指对不同的实验对象，都应用统一的指标，方法和手段去检测。如果

22、对同一实验组中的不同对象，使用不同的检测指标、不同的检测方法、不同的检测手段， 或者对实验组采用一套检测指标、方法和手段，对照组采用另一套检测指标、方法和手 段，那么，就不可能作出统一的，具有科学性的检测结论。所谓可重复性，是指检测所得的结果，必须是稳定的、可靠的。只要实验对象、实验 环境、实验激发、以及实验检测的指标、方法和手段相同，不管由谁来检测，不管在何 时、何地检测，检测的结果都应重复出现。如果实验检测的结果因人而异、因时而异、因 地而异，那么，这样的检测就不能算是真正科学的检测。在对实验效果进行科学检测的基础上，还必须对实验结果作出科学的评价。对实验结 果的评价，一般应包括两个方面，

23、一是对实验结果的内在效度作出评价，即对实验结果说 明实验调查所要说明的问题的正确程度作出评价。二是对实验结果的外在效度作出评价， 即对实验结果推广应用于其他同类事物的正确程度作出评价。要对实验结果的内在效度作出科学的评价，关键在于把实验效应与非实验效应严格区 分开来。实验证明，各种非实验因素对实验过程的干扰，如：实验对象的确定不匹配，实 验环境的选择不相同，实验过程的控制不恰当，以及实验检测的指标、方法和手段不科 学、不统一等，都会对实验结果的内在效度产生不利的影响。因此，要科学的评价实验结 果的内在效度，就必须尽可能地排除或控制一切非实验因素的干扰。第四节对实验调查的评价实验调查是一种实践、动态、综合性的直接调查法，它具有许多优点同时又有自身的 局限性。一、实验调查法的优点实验调查是一种直接的动态调查，它能直接掌握大量第一手实际资料，不仅包括调查 对象的静态资料，而且包括调查对象运动、变化、发展过程中的动态资料。这是实验调查 的突出优点，也是其他调查方法所难以做到的。实验调查的最大优点是，它能直接