安全标准化工贸行业生产安全隐患排查依据

1、工贸行业生产安全事故隐患排查分级实施指南一、基础管理类事故隐患排查 类别排查内容排查依据排查 方法排查 记录排查 结果隐患 等级1.1.1.1未取得工商营业执照或过期企业法人登记管理条例第3条查看后效 证照1.1.1.2主要负责人未取得安全资格证中华人民共和国安全生产法第24条查看后效 证件1.1资质1.1.1无资质1.1.1.3安全管理人员未取得资格证中华人民共和国安全生产法第24条查看后效 证件证照证照1.1.1.4特种作业人员无上岗资格证中华人民共和国安全生产法第27条查看后效 证件1.1.1.5从业人员无全员培训证明中华人民共和国安全生产法第25条查看有关培 训记录1.1.1.6未取得

2、安全生产标准化证书国务院关于进一步加强企业安 全生产工作的通知（国发201023 号）第7条查看后效证 件1.1.2建设项目安全设施 三同时”1.1.2.1新建、改建、扩 建工程项目未取得审 批、核准或者备案的文件建设项目安全设施 三同时”监 督管理暂行办法（国家安监总局 令第36号）第13条查看后关资 料1.1.2.2新建、改建、扩 建工程项目未委托后相 应资质的安全评价机构进行安全预评价中华人民共和国安全生产法第29条查看后关资 料1.1.2.3新建、改建、扩 建工程项目在初步设计 时，未委托后相应资质 的设计单位编制安全专 篇建设项目安全设施 三同时”监 督管理暂行办法（国家安监总局 令

3、第36号）第11条查看后关资料1.1.2.4未取得试生产备案义件建设项目安全设施 三同时”监 督管理暂行办法（国家安监总局 令第36号）第22条查看后关资 料1.1.2.5未委托有资质的评价机构进行安全验收 评价报告建设项目安全设施 三同时”监 督管理暂行办法（国家安监总局 令第36号）第23条查看后关资 料1.1.2.6新建、改建、扩 建工程项目安全设施未 经验收合格中华人民共和国安全生产法第31条查看后关资 料1.2.1.1未按规定建立安 全生产委员会或安全领 导小组冶金等工贸企业安全生产标准 化基本规范评分细则（安监总管 四2011第128号）第2.1条查看文件二级1.2安全 生产管 理

4、机构 及人员1.2.1安全生产管理机构1.2.1.2未按规定建立安 全生产管理机构或配备 专职安全管理人员中华人民共和国安全生产法第21条查看文件二级1.2.1.4未定期召开安全会议，无会议记录冶金等工贸企业安全生产标准 化基本规范评分细则（安监总管 四2011第128号）第2.1条查看有美资 料二级1.2.2安全管理人员1.2.2.1未按规定配备专职安全管理人员«上海巾安全生产条例第 20条查看后效 证件二级1.3安全责任制 及规章制度1.3.1安全生产责任制1.3.1.1未按规定建立、 健全安全生产责任制， 制定全员岗位安全责任 制度中华人民共和国安全生产法第18、19 条查看制

5、度二级1.3.1.2未明确主要负责人的安全职责上海巾安全生产条例第 14条查看制度三级1.3.1.3未明确分管负责 人、其他负责人的安全职责上海巾安全生产条例第 15条查看制度三级1.3.2安全管理制度1.3.2.1未按规定建立、 健全安全管理制度，并 符合法律法规要求中华人民共和国安全生产法第18条查看制度三级1.3.2.2未实行档案 管理，档案管理不规范， 档案/、全冶金等工贸企业安全生产标准 化基本规范评分细则（安监总管 四2011第128号）第 4.6条查看资料三级1.3.3安全操作规程1.3.3.1未按规定制定安全操作规程中华人民共和国安全生产法第18条查看制度、 核查岗位二级1.4

6、.1主要负责人、安全管 理人员培训 教育1.4.1.1未按规定进行再培训教育生产经营单位安全培训规定（安 监总局令第63号）第9条查看后关资 料二级1.4.2特种作 业人员、特种 设备作业人 员培训教育1.4.2.1未按期进行复审特种作业人员安全技术培训考 核管理规定（安监总局令第63号） 第21条查看后关资 料二级1.4.3.1未落实新进员工 的三级”安全教育培训生产经营单位安全培训规定（安 监总局令第3号）第11条、第12 条查看记录二级1.4教育1.4.3 一M从1.4.3.2未落实 四新”教育培训生产经营单位安全培训规定（安 监总局令第3号）第17条查看记录二级培训业人员培训教育1.4

7、.3.3未落实转岗、重 新上岗等安全培训教育生产经营单位安全培训规定（安 监总局令第3号）第17条查看记录二级1.4.3.4再培训不符合要求生产经营单位安全培训规定（安 监总局令第3号）第13条查看记录三级1.4.3.5未落实对相关方 等具他人员安全培训与 安全告知企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010）第 5.5.4 条查看记录三级1.5安全 投入1.5.1安全投入1.5.1.1无安全投入使用计划，未按国家规定提 取和使用安全生产费用中华人民共和国安全生产法第20条查看记录二级1.5.1.2提取安全技术措 施经费投入不符合安全 生产要求中华人民共和国安全生产法第20条查看记录

8、二级1.5.2保险1.5.2.1未依法参加工伤保险中华人民共和国安全生产法第48条查看记录二级1.5.2.2未依法为员工缴纳企业女全生1口任血关于推进安全生产责任保险工 作的通知（赣女监管政法字2010387 号）查看记录二级1.6.1.1未按规定进行重大危险源辨识、评估和 安全管理危险化学品重大危险源监督管 理暂行规定（安监总局令第 40号）第 7、8、11、12 条查制度、记 录二级1.6.1.2未按规定进行登记、建档、备案等中华人民共和国安全生产法第37条查档案三级1.6.1重大危1.6.1.3未按规定对重大危险源进行监测监控冶金等工贸企业安全生产标准 化基本规范评分细则（安监总管 四2

9、011第 128 号）查验收义件二级1.6重大险源管理缺 陷1.6.1.4未按规定对重大 危险源安全生产状况进行定期检查冶金等工贸企业安全生产标准 化基本规范评分细则（安监总管 四2011第 128 号）查看记录二级危险源 管理1.6.2重点监管的危险化 工工艺管理1.6.2.1未按规定装备和完善自动控制系统安监总管三2009116号；安监 总管三20133号查验收义件二级1.6.3重点监管的危险化 学品管理1.6.3.1未按规定开展自 动化监控系统改造提升 工作安监总管三201195号、安监总 厅管三2011142号；安监总管三201312 号查验收义件二级1.7个体防护装 备1.7.1个体

10、防护装备配备1.7.1.1未按规定配备个人防护用品、装备上海巾安全生产条例第 31条查现场二级1.7.1.2个体防护装备不合格劳动防护用品监督管理规定 （安监总局令第1号）第16条查现场二级1.7.1.3特种劳动防护用品不符合规定要求劳动防护用品监督管理规定 （安监总局令第1号）第18条查看现场二级1.7.2个体防护装备管理1.7.2.1未建立健全相关管理制度劳动防护用品监督管理规定 （安监总局令第1号）第17条查制度三级1.7.2.2未按要求进行培训个体防护装备配备基本要求（GB/T29510-2013）第 9.8 条查记录三级1.7.2.3未按规定穿戴个人防护用品«中华人民共和国

11、安全生产法 第42、54 条查现场二级1.8.1责任体系1.8.1.1未S、健全职业病防治责任制«中华人民共和国职业病防治 法第5条查看相关 文件二级1.8.2 aw度1.8.2.1未S、健全职业卫生管理制度和操 作规程中华人民共和国职业病防治 法第21条查看相关 文件三级1.8.3管理机构及人员1.8.3.1未设置或指定职业卫生管理机构或 组织工作场所职业卫生监督管理规定（安监总局令第 47号）第8条查看相关 文件二级1.8.3.2未按规定配备专职或兼职职业卫生管理人员查看相关 文件三级1.8.4.1用人单位的主 要负责人、职业卫生管 理人员应接受职业卫 生培训«中华人民

12、共和国职业病防治 法第35条查看启美 资料二级1.8.4职业卫1.8.4.2未对劳动者进 行上岗前的职业卫生 培训和在岗期间的定 期职业卫生培训中华人民共和国职业病防治 法第35条查看启美 资料二级1.8职业生培训1.8.4.3对职业病危害严重的岗位的劳动者，未进行专门的职业卫 生培训，未经培训合格 便上岗作业工作场所职业卫生监督管理规定（安监总局令第 47号）第10条查看启美资料二级1.8.5职业病危害项目中 报1.8.5.1未及时、如实中报职业病危害项目«中华人民共和国职业病防治 法第16条查看后美 资料二级卫生1.8.5.2未按规定申请变更职业病危害项目职业病危害项目申报办法（

13、»安 监总局令第48号）第8条查看后美 资料二级1.8.6.1在 建设 项目可行性论证阶段，未进行 职业病危害预评价中华人民共和国职业病防治 法第17条查看启美 资料二级1.8.6建设项目职业病危 害三同时”1.8.6.2建设单位未向 安全生产监督管理部 门申请职业病危害预评价备杀或审核建设项目职业卫生三同时监 督管理暂行办法（安监总局令 第51号）第12条查看启美 资料二级1.8.6.3建设项目的选 址、生产规模、工艺或 者职业病危害因素的 种类、职业病防护设施 等发生重大变更的，建 设单位未重新进行职 业病危害预评价，未办 理相应的备案或者审 核手续建设项目职业卫生三同时监督管理

14、暂行办法查看后效证件第14条查看启美资料二级1.8.6.4建设单位未委 托具肩相应资质的设 计单位编制职业病防护设施设计专篇建设项目职业卫生三同时监 督管理暂行办法（安监总局令 第51号）第16条查看启美 资料二级1.8.6.5职业病危害严重的建设项目的防护 设施设计，未经安全生 产监督管理部门审查中华人民共和国职业病防治 法第18条查看启美 资料二级1.8.6.6建设项目 的生 产规模、工艺或者职业 病危害因素的种类等 发生重大变更的，建设 单位重新进行职业病 防护设施设计，未办理 相应的审查手续建设项目职业卫生三同时监督管理暂行办法第22条查看启美资料二级1.8.6.7建设项目在竣 工验收

15、前;建设单位未 进行职业病危害控制 效果评价«中华人民共和国职业病防治 法第18条查看启美 资料二级1.8.6.8建设项目竣工 验收时，其职业病防护 设施未经安全生产监 督管理部门验收合格«中华人民共和国职业病防治 法第18条查看启美 资料一级1.8.6.9建设项目的职业病防护设施所需费 用未纳入建设项目工程预算中华人民共和国职业病防治 法第18条查看启美 资料二级1.8.7职业病 危害因素检测评价1.8.7.1未定期对工作场所进行职业病危害 因素检测、评价中华人民共和国职业病防治 法第27条查看启美 资料二级1551.8.8.1劳动合同中未 载明可能产生的职业 病危害及其

16、后果；未载 明职业病防护措施和待遇中华人民共和国职业病防治法第34条现场检查三级1.8.8.2未在醒目位置 公布肩关职业病防治的规章制度、操作规程 和职业病危害事故应 急救援措施和工作场 所职业病危害因素检 测结果中华人民共和国职业病防治法第25条现场检查三级1.8.8职业病1.8.8.3存在严重职业 病危害的作业冈位，未 在其龌目位置设置警 示标识和中乂警示说 明中华人民共和国职业病防治法第25条现场检查三级危害因素告 知1.8.8.4存在或产生高 毒物品的作业岗位，未 在龌目位置设置高毒物品告知卡工作场所职业卫生监督管理 规定第15条现场检查三级1.8.8.5 一般有毒作业 场所未设置黄色

17、区域 警示线、高毒作业场所 未设置红色区域警示 线使用有毒物品作业场所劳动 保护条例第12条现场检查三级1561.8.8.6未在醒目位置 设置公告栏，公布工作 场所职业病危害因素 检测结果中华人民共和国职 业病防治法第25条查看后美 资料，现场 检查公告 栏三级1.8.9.1未开展上岗前、 在岗期间、离岗时的职 业健康检查，未将检查 结果书面告知劳动者中华人民共和国职 业病防治法第36条查看启美 资料二级1.8.9.2安排有职业禁忌证的劳动者从事具所禁忌的作业中华人民共和国职业病防治 法第36条检查后关 劳动者调 岗记录，抽三级1.8.9.3未调离并妥善安置有职业健康损害的劳动者中华人民共和国

18、职业病防治 法第36条瑞查有关名 劳动者调 岗记录，抽 查13名 有职业健三级1.8.9职业健1.8.9.4未进行离岗前检查，解除或者终止劳 动合同中华人民共和国职业病防治法第36条检查离岗劳动者劳 动合同，不进行职 业健康检查，自愿 离岗者应有书面签字三级1.8.10职业健康监护档 案及管理1.8.10.1未建立符合要 求的职业健康监护档案，并妥善保管中华人民共和国职业病防治 法第37条查阅相关 档案三级1.8.10.2未如实、无偿为劳动者提供职业健 康监护档案复印件中华人民共和国职业病防治法第37条查阅劳动 合同肩关 制度，以及 现场询问%动后三级1.8.11未成年工、女工 管理1.8.1

19、1.1禁止安排未成年工从事接触职业危 害的作业«中华人民共和国职业病防治 法第39条查阅劳动 合同，现场 抽查劳动者二级1.8.11.2不安排孕期、哺乳期的女职工从事 对本人和胎儿、婴儿有 危害的作业中华人民共和国职业病防治 法第39条现场抽查 询问3名 女职工二级1.8.12职业病诊断与报 告1.8.12.1发现职业病病 人或者疑似职业病病 人时，未及时向所在地 卫生行政部门和安全 生产监督管理部门报 告«中华人民共和国职业病防治法第51条按照劳动 者名册检 查为动后 体检报告，查看疑似 职业病和二级1581.8.12.2未及时安排对 疑似职业病病人进行 诊断；在疑似职业

20、病病 人诊断或者医学观察 期间，解除或者终止与 其订立的劳动合同«中华人民共和国职业病防治法第56条职业病病 人诊断书 等，询问当 事人，查询 当地职业 病诊断机 构三级1.8.12.3未保障职业病病人依法享受国家规 定的职业病待遇中华人民共和国职业病防治 法第57条三级1.8.13职业病危宙事故1.8.13.1发生或者可能 发生急性职业病危害 事故时，未立即采取应 急救援和控制措施，未 及时报告所在地安全 生产监督管理部门和 肩关部门中华人民共和国职业病防治法第38条查看相关记录二级1.8.13.2故意破坏事故 现场、毁火有关证据， 迟报、漏报、谎报或者 瞒报职业病危害事故工作场所

21、职业卫生监督管理 规定第35条调查询问二级1.9相关 方管理1.9.1相关方资质1.9.1.1未建立相关方（供应商、承包冏）管 理制度«中华人民共和国安全生产法 第45、46 条查看制度三级1.9.1.2相关方不具备合格资质危险化学品安全管理条例第 6 条查资质证书三级1591.9.2安全职责约定1.9.2.1未签订安全生产管理协议«中华人民共和国安全生产法 第45、46 条查协议二级1.9.3安全教育、监督管理1.9.3.1未按规定对相关方人员进行安全教育、监督管理企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010）查记录三级1.9.3.2未将承包商的事故纳入企业安全管理冶金等工贸企业安全生产标准 化基本规范评分细则（安监总管 四2011第 128 号）查记录、档 案三级1.10应急管理1.10.1应急组织机构和 队伍缺陷1.10.1.1未按规 定建立专兼职应急救援队伍中华人民共和国安全生产法第79条、查义件三级1.10.1.2未按规定配备应急管理人员中华人民共和国安全生产法第79条查义件三级1.10.1.3未按规定培训应急管理人员企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010）查记录三级1.10.2应急