平安证券网上营业厅交易使用手册

1、.网上营业厅交易使用手册平安证券有限责任公司1.1 登录41.1.1 标准登录41.1.2 安全登录51.2 股票61.2.1 股票买入61.2.2 股票卖出61.2.3 市价买入61.2.4 市价卖出71.2.5 对买对卖71.2.6 撤单81.2.7 新股申购81.2.8 查询81.2.8.1 资金股份81.2.8.2 当日委托91.2.8.3 成交查询91.2.8.4 资金流水91.2.8.5 配号中签101.2.8.6 对账单101.2.9 预受要约111.2.9.1 要约申报111.2.9.2 要约解除111.2.10场内基金111.2.10.1 申购111.2.10.2 赎回121

2、.2.10.3 分红设置121.2.10.4 分级基金分拆与合并131.2.11权证行权131.2.12债转股131.3 基金141.3.1 开户141.3.1.1 已全开户情况141.3.1.2 未开户情况141.3.2 认购151.3.3 申购151.3.4 赎回161.3.5 撤单161.3.6 查询161.3.6.1 基金份额161.3.6.2 基金委托查询171.3.6.3 基金成交查询171.3.6.4 已开户基金公司181.3.6.5 基金列表181.3.6.6 基金公司列表181.3.7 转换191.3.8 分红设置191.4 集合理财201.4.1 开户201.4.1.1 已

3、开户201.4.1.2 未开户201.4.2 参与221.4.3 退出221.4.4 撤单231.4.5 查询231.4.5.1 产品份额231.4.5.2 产品委托查询231.4.5.3 产品成交查询241.4.5.4 产品列表241.4.6 分红设置241.4.7 签署购买合同251.5 银证业务261.5.1 银证转账261.5.2 银行余额查询261.5.3 转账查询261.5.4 预约转账271.5.5 取消预约转账291.6 综合服务291.6.1 密码修改291.6.2 个人资料修改301.6.3 风险测评301.6.4 短信邮件定制311.6.5 修改预留信息331.6.6 服

4、务协议341.6.7 总资产341.1 登录1.1.1 标准登录登录界面选择标准登录，输入准确的资金帐号和交易密码即可登录。1.1.2 安全登录登录界面选择安全登录，下载安全控件（如下图）后输入准确的资金帐号和交易密码即可登录。第一步：选择“安装ActiveX控件”：第二步：弹出如下图所示安全警告窗口，选择“安装”；第三步：如果您的网络忙，安装可能会花几分钟时间，请稍等片刻!。安装成功后的登录界面如下图：1.2 股票1.2.1 股票买入双击右侧持仓中的股票列表或者在证券代码框中输入可买入的证券代码，且输入买入数量（100的整数倍），点击买入下单即可。输入买入数量输入证券代码1.2.2 股票卖出

5、双击右侧持仓中的股票列表或者在证券代码框中输入可卖出的证券代码，且输入卖出数量，点击卖出下单即可。输入证券代码输入卖出数量1.2.3 市价买入双击右侧持仓中的股票列表或者在证券代码框中输入可市价买入的证券代码，选择报价方式，输入买入数量（100的整数倍），点击买入下单即可。1.2.4 市价卖出双击右侧持仓中的股票列表或者在证券代码框中输入可市价卖出的证券代码，选择报价方式，且输入卖出数量，点击卖出下单即可。1.2.5 对买对卖在证券代码框中输入可买（卖）入的证券代码，且输入买（卖）价格，买（卖）数量，点击买入（卖出）确认即可。1.2.6 撤单选中多选框中需要撤单的股票，或者点击按钮“全选中”，

6、然后点击“撤单”即可。当不需要撤单时，可将选中的股票再次选中取消或者点击按钮“全不选”。1.2.7 新股申购在申购代码框中输入可以申购的新股代码，且输入申购上（下）限，点击委托买入即可。1.2.8 查询1.2.8.1 资金股份点击查询栏目下的资金股份，即可查询出资金股份。列表中是持仓。在展示的列表中可选中一行股票进行股票的买（卖）出。1.2.8.2 当日委托点击查询栏目下的当日委托，可显示出当日进行委托的记录。1.2.8.3 成交查询点击查询栏目下的成交查询，可显示出当日的成交记录。也可通过手动输入日期查询区间为60天的成交记录。1.2.8.4 资金流水点击查询栏目下的资金流水，可显示出资金的

7、使用情况。查询区间为60天。1.2.8.5 配号中签点击查询栏目下的配号中签，可显示出中签情况。查询区间为60天。1.2.8.6 对账单点击查询栏目下的对账单，可显示出银行记录。查询区间为60天。1.2.9 预受要约1.2.9.1 要约申报双击右侧持仓中的证券代码或者在证券代码框中输入可以要约申报的证券代码，且输入收购人代码和预受数量之后，点击确定即可。1.2.9.2 要约解除双击右侧持仓中的证券代码或者在证券代码框中输入可以要约解除的证券代码，且输入收购人代码和解除数量之后，点击确定即可。1.2.10场内基金1.2.10.1 申购双击右侧持仓中的基金代码或者在基金代码框中输入可以申购的基金代

8、码，且输入申购金额之后，点击确定即可。1.2.10.2 赎回双击右侧持仓中的基金代码或者在基金代码框中输入可以赎回的基金代码，且输入赎回份额之后，点击确定即可。1.2.10.3 分红设置双击右侧持仓中的基金代码或者在基金代码框中输入可以分红的基金代码，且选择分红方式之后，点击确定即可。1.2.10.4 分级基金分拆与合并双击右侧持仓中的基金代码或者在基金代码框中输入可以分拆或合并的基金代码，且输入委托份额之后，点击确定即可。1.2.11权证行权双击右侧持仓中的行权代码或者在行权代码框输入可以行权的代码，且输入行权数量之后，点击行权即可。1.2.12债转股双击右侧持仓中的股票代码或者在转股代码框

9、中输入可以债转股的转股代码，且输入转股数量之后，点击确定即可。1.3 基金1.3.1 开户1.3.1.1 已全开户情况当客户已经全部开户之后，点击开户，会提示客户已经开了所有的证券公司。1.3.1.2 未开户情况若客户未开户，点击开户依据流程完成开户。第一步：阅读基金开放协议书。第二步：填写开户资料1.3.2 认购双击右侧持仓中的基金代码或者在基金代码框中输入可认购的基金代码，且输入认购金额之后，点击下单即可。1.3.3 申购双击右侧持仓中的基金代码或者在基金代码框中输入可申购的基金代码，且输入申购金额之后，点击下单即可。1.3.4 赎回双击右侧持仓中的基金代码或者在基金代码框中输入需要赎回的

10、基金代码，且输入赎回份额之后和选择赎回方式之后，点击下单即可。1.3.5 撤单选中列表中需要撤单的基金，当需要全部撤单时可点击按钮“全选中”，反之不需要撤销时，可将选中的基金再次选中或者点击按钮“全不选”即可。1.3.6 查询1.3.6.1 基金份额点击查询功能下的基金份额，即可查询出各基金份额。1.3.6.2 基金委托查询点击查询功能下的基金委托查询，可查询出基金当日的委托记录，也可通过手动输入日期，查询出2个月内基金的委托记录。1.3.6.3 基金成交查询点击查询功能下的基金成交查询，可查询出已经撮合成功的基金。1.3.6.4 已开户基金公司点击查询功能下的已开户基金公司，即可查询出该客户

11、已经开户的基金公司。1.3.6.5 基金列表点击查询功能下的基金列表，可查询出所有的基金以及各基金的基金信息。1.3.6.6 基金公司列表点击查询功能下的基金公司列表，可查询出所有的基金公司。1.3.7 转换双击右侧持仓中的转换的基金，且输入转换份额和选择赎回方式以后，点击下单即可。1.3.8 分红设置双击右侧持仓中可分红设置的基金，且选择分红方式以后，点击确定即可。1.4 集合理财1.4.1 开户1.4.1.1 已开户点击开户，已经开设过上海中登基金账户的会弹出提示信息。1.4.1.2 未开户若未开户，则根据提示进行开户。如下图：第一步：同意条款第二步：输入资金密码。第三步：点击新开户。第四

12、步：填写开户资料，保证格式正确即可。1.4.2 参与双击右侧持仓中的产品（灰色除外），且输入参与金额之后（1000的整数倍），点击确定即可。1.4.3 退出点击右侧持仓中的产品（灰色除外），且输入退出金额和选择退出方式之后，点击确定即可。1.4.4 撤单选中列表中需要撤单的内容，当需要全部撤单时可点击按钮“全选中”，反之不需要撤销时，可将选中的内容再次选中或者点击按钮“全不选”即可。1.4.5 查询1.4.5.1 产品份额点击查询功能下的产品份额，可以查询出产品份额及基本信息。1.4.5.2 产品委托查询点击查询功能下的产品委托查询，可以查询出已经成功委托的产品。1.4.5.3 产品成交查询点

13、击查询功能下的产品成交查询，可以查询出已经成交的产品。1.4.5.4 产品列表点击查询功能下的产品列表，可以查询出产品及产品的基本信息。1.4.6 分红设置双击右侧持仓中的产品或者在产品代码框中输入可分红的产品代码，且选择分红方式之后，点击确定即可。1.4.7 签署购买合同点击签署（图1），在弹出的签署购买合同对话框中输入资金密码（图2），点击下一步同意条款（图3）之后点击确定即可签署成功。第一步：签署。（图1） 第二步：输入资金密码。（图2） 第三步：阅读并签署购买合同。（图3）1.5 银证业务1.5.1 银证转账输入银行密码和转账金额及选择币种之后，点击转账即可。1.5.2 银行余额查询选

14、择币种和输入银行密码之后，点击查询，即可查询出银行余额。1.5.3 转账查询转账查询可以查询转账的记录，以列表形式展示。1.5.4 预约转账选择周期生效点和转账时间及转账金额模式，输入转账金额和开始时间及结束时间之后，点击预约转账即可转账。（客户账户的最低保留金额为500）第一步：填写转账内容。第二步：同意预约转账条款。第三步：输入资金密码。第四步：阅读风险提示书，并确定。1.5.5 取消预约转账取消已经预约的转账记录，点击取消预约即可。（每天只能转账一次）1.6 综合服务1.6.1 密码修改先输入原密码，再输入新密码（保证新密码和确认新密码一样），点击确认即可修改成功。1.6.2 个人资料修改输入需要修改的资料内容，点击确认即可。（确保格式正确）1.6.3 风险测评如果客户从未做过风险测评，系统会在登录之后自动提示客户做风险测评。如果客户已经做过风险测评，可以重新测评。1.6.4 短信邮件定制第