第7章矿井建设合同变更与索赔-XXXX0512

1、第第7章章 矿井建设合同变更与索赔管理矿井建设合同变更与索赔管理本章的主要内容：本章的主要内容： 合同变更的程序与计价方法合同变更的程序与计价方法 矿井建设工程索赔方法与索赔管理矿井建设工程索赔方法与索赔管理 12/18/20211第第1节节 合同变更的程序与计价方法合同变更的程序与计价方法一、合同变更的基本要求一、合同变更的基本要求 1）合同变更的期限为合同订立之后到合同未履行完之前；）合同变更的期限为合同订立之后到合同未履行完之前； 2）合同变更依据合同的存在而存在；）合同变更依据合同的存在而存在； 3）合同变更是对原合同部分内容的变更或修改；）合同变更是对原合同部分内容的变更或修改； 4

2、）合同变更属于法律行为，违反法律规定或者单方变更合）合同变更属于法律行为，违反法律规定或者单方变更合同内容是无效的；同内容是无效的； 5）合同变更需遵守法定的程序和形式。）合同变更需遵守法定的程序和形式。合同法合同法规定，规定，经当事人协商一致，可以变更合同。按照法律规定，变更合同经当事人协商一致，可以变更合同。按照法律规定，变更合同需要办理相关手续的，依照其规定；需要办理相关手续的，依照其规定； 6）合同变更并不完全消灭原来的债权债务关系，合同变更）合同变更并不完全消灭原来的债权债务关系，合同变更涉及的未履行的义务没有消失，当事人应当继续履行义务。涉及的未履行的义务没有消失，当事人应当继续履

3、行义务。12/18/20212二、合同变更的范围二、合同变更的范围 矿井建设施工合同变更是指：合同当事人变更合同权利义务矿井建设施工合同变更是指：合同当事人变更合同权利义务关系所达成的协议。其范围包括：关系所达成的协议。其范围包括： 1）对合同中任何工作工程量的改变；）对合同中任何工作工程量的改变； 2）任何工作质量或其他性质的改变；）任何工作质量或其他性质的改变； 3）工程任何部分标高、位置和尺寸的改变；）工程任何部分标高、位置和尺寸的改变； 4）删减任何合同约定的工作内容；）删减任何合同约定的工作内容； 5）进行永久工程所必须的任何附加工作、永久设备、材料）进行永久工程所必须的任何附加工作

4、、永久设备、材料供应或其他服务的变更；供应或其他服务的变更； 6）改变原定的施工顺序或时间安排；）改变原定的施工顺序或时间安排； 7）承包人在施工中提出的合理化建议；）承包人在施工中提出的合理化建议； 8）其他变更。）其他变更。12/18/20213三、矿井建设施工合同变更的程序三、矿井建设施工合同变更的程序 1、业主申请的合同变更、业主申请的合同变更 在矿井建设工程颁发工程接受证书之前的任何时间，业主可在矿井建设工程颁发工程接受证书之前的任何时间，业主可以发布变更指示，或者以要求承包商递交建议书的任何一种方式以发布变更指示，或者以要求承包商递交建议书的任何一种方式提出变更；提出变更； 2、承

5、包商申请变更、承包商申请变更 承包商可以就合同内任一项目或工作向业主（监理工程师）承包商可以就合同内任一项目或工作向业主（监理工程师）提出变更申请，但未经业主（监理工程师）同意，承包商不得擅提出变更申请，但未经业主（监理工程师）同意，承包商不得擅自变更。自变更。12/18/20214四、矿井建设工程施工合同变更的计价方法四、矿井建设工程施工合同变更的计价方法 1、确定方法、确定方法(工程价款变更原则工程价款变更原则) 1 1）变更工作在工程量表中有同种工作内容的单价，应）变更工作在工程量表中有同种工作内容的单价，应以该费率计算变更工程费用；以该费率计算变更工程费用； 2 2）工程量表中虽然有同

6、类工作的单价或价款，但对）工程量表中虽然有同类工作的单价或价款，但对具体变更而言已不适用，则应在原单价或价款的基础上制定具体变更而言已不适用，则应在原单价或价款的基础上制定新单价或价款；新单价或价款； 3 3）工程量表中没有与变更工作同类的费率和价格，）工程量表中没有与变更工作同类的费率和价格，应按照与合同单价水平相一致的原则，确定新的费率或价格；应按照与合同单价水平相一致的原则，确定新的费率或价格； 12/18/20215 2、确定变更价款的程序、确定变更价款的程序 1）承包人首先在工程变更确定后）承包人首先在工程变更确定后14d内，提出变更工程价内，提出变更工程价款报告，经工程师确认后，调

7、整合同价款；款报告，经工程师确认后，调整合同价款； 2）在双方确定变更后）在双方确定变更后14d内承包人不向工程师提出变更价内承包人不向工程师提出变更价款报告的，视为该项变更不涉及合同价款变更；款报告的，视为该项变更不涉及合同价款变更； 3）工程师收到变更价款报告之日起）工程师收到变更价款报告之日起14d内应予确认，工程内应予确认，工程师无正当理由不确认的，自变更价款报告送达之日起师无正当理由不确认的，自变更价款报告送达之日起14d后视后视为变更工程价款已被确认。为变更工程价款已被确认。 4）工程师不同意承包人提出的变更价款，按合同约定的争）工程师不同意承包人提出的变更价款，按合同约定的争议处

8、理程序处理。议处理程序处理。12/18/20216第第2节节 矿井建设工程索赔与索赔管理矿井建设工程索赔与索赔管理 引言引言 合同管理是工程项目管理中的一个重要环节和手段，贯合同管理是工程项目管理中的一个重要环节和手段，贯穿于工程实施的全过程和各个方面，而施工索赔管理是合同穿于工程实施的全过程和各个方面，而施工索赔管理是合同管理的重要组成部分。管理的重要组成部分。 因此，在整个项目管理中，索赔管理是高层次的，综合因此，在整个项目管理中，索赔管理是高层次的，综合性的管理工作。索赔管理性的管理工作。索赔管理不仅能够追回损失，而且能够防止不仅能够追回损失，而且能够防止损失的发生，损失的发生，换换能极

9、大地提高合同管理、项目管理和企业管能极大地提高合同管理、项目管理和企业管理的水平。理的水平。 云南鲁布革水电站工程是中国首次利用世行贷款、并引云南鲁布革水电站工程是中国首次利用世行贷款、并引进国际竞争性招标，按照国际惯例进行管理的水里水电工程进国际竞争性招标，按照国际惯例进行管理的水里水电工程项目，有许多值得学习和思考的经验。项目，有许多值得学习和思考的经验。12/18/20217由案例说起：由案例说起： 现代工程管理的典范现代工程管理的典范鲁布革引水工程鲁布革引水工程19821982年，年， 日本大成建设公司承包我国云南鲁布革水电日本大成建设公司承包我国云南鲁布革水电引水隧道工程推行项目管理

10、。引水隧道工程推行项目管理。他们派出了一个精干的小团队，就地招收中国的施工他们派出了一个精干的小团队，就地招收中国的施工企业，整个项目进度快，效率高，质量又好，而且竞标时企业，整个项目进度快，效率高，质量又好，而且竞标时报价是最低的。报价是最低的。这在中国建筑行业产生了很大的轰动，促进了我国建这在中国建筑行业产生了很大的轰动，促进了我国建筑施工管理体制的改革。筑施工管理体制的改革。那么，这到底是一个怎样的工程？大成公司是如何管那么，这到底是一个怎样的工程？大成公司是如何管理的理的? ?12/18/202181 1、工程概况、工程概况鲁布革水电站位于云南罗平和贵州兴义交界的黄泥河鲁布革水电站位于

11、云南罗平和贵州兴义交界的黄泥河下游，整个工程由首部枢纽拦河大坝、引水系统和厂房枢下游，整个工程由首部枢纽拦河大坝、引水系统和厂房枢纽三部分组成。纽三部分组成。其中引水系统由电站进水口、引水隧洞、调压井、高其中引水系统由电站进水口、引水隧洞、调压井、高压钢管四部分组成，引水隧洞总长压钢管四部分组成，引水隧洞总长9.38km9.38km，开挖直径，开挖直径8.8m8.8m，调压井内径调压井内径13m13m，井深，井深63m63m，两条长，两条长469m469m、内径、内径4.6m4.6m、倾角、倾角4848度的高压钢管。度的高压钢管。19811981年年6 6月经国家批准，鲁布革电站列为重点建设工

12、程，月经国家批准，鲁布革电站列为重点建设工程，总投资总投资8.98.9亿美元，总工期亿美元，总工期5353个月，要求个月，要求19901990年全部建成。年全部建成。引水隧道工程采用世行贷款，投入国际施工市场。引水隧道工程采用世行贷款，投入国际施工市场。12/18/202192 2、工程招标、工程招标因为鲁布革工程项目建设利用世界银行贷款因为鲁布革工程项目建设利用世界银行贷款1.4541.454亿美元，是亿美元，是建国以来第一次按照建国以来第一次按照FIDICFIDIC组织推荐的程序进行的国际公开组织推荐的程序进行的国际公开( (竞争性竞争性) )招标。招标工作由水电部委托中国进出口公司进行。

13、招标。招标工作由水电部委托中国进出口公司进行。19821982年年9 9月，刊登招标公告、编制招标文件，编制标底。引水月，刊登招标公告、编制招标文件，编制标底。引水系统工程原设计概算系统工程原设计概算1.81.8亿元，标底亿元，标底1495814958万元。万元。19821982年年9 9月月19831983年年6 6月，资格预审。月，资格预审。 19831983年年6 6月月1515日，发售招标文件日，发售招标文件( (标书标书) )。1515家取得投标资格的家取得投标资格的中外承包商购买了招标文件。中外承包商购买了招标文件。19831983年年1111月月8 8日，开标大会在北京正式举行。

14、日，开标大会在北京正式举行。19831983年年1111月月19841984年年4 4月，评标、定标。在中国，日本，挪威，月，评标、定标。在中国，日本，挪威，意大利，美国，联邦德国，南斯拉夫，法国意大利，美国，联邦德国，南斯拉夫，法国8 8个国家承包商的竞争个国家承包商的竞争中，日本大成公司以比中国与外国公司联营体投标价低中，日本大成公司以比中国与外国公司联营体投标价低36003600万元、万元、比标的价低比标的价低64956495万元的价格中标。万元的价格中标。 12/18/202110鲁布革水电站引水系统投标报价一览表鲁布革水电站引水系统投标报价一览表合同价合同价8463万元，合同工期万元

15、，合同工期1597天天,比标底低比标底低43.4%。 投标人投标人折算报价（元）折算报价（元）投标人投标人折算报价（元）折算报价（元）日本大成公司日本大成公司84630590.9784630590.97南斯拉夫能源工程公司南斯拉夫能源工程公司132234146.30132234146.30日本前田公司日本前田公司87964864.2987964864.29法国法国SBTPSBTP公司公司179393719.20179393719.20意美合资英波吉洛意美合资英波吉洛联营公司联营公司92820660.5092820660.50 中国闽昆、挪威中国闽昆、挪威FHSFHS联营公司联营公司121327

16、425.30121327425.30 中国贵华、前联邦德中国贵华、前联邦德国国霍兹曼联营公司霍兹曼联营公司119947489.60119947489.60 德国霍克蒂夫公司德国霍克蒂夫公司内容系技术转内容系技术转让，不符合投让，不符合投标要求，废标标要求，废标12/18/2021113 3、鲁布革工程的经验（七大经验）、鲁布革工程的经验（七大经验）1 1）工程采购实行公开竞争性招标；）工程采购实行公开竞争性招标； 2 2）工程招标采用严格资格预审条件下的低价中标原则；）工程招标采用严格资格预审条件下的低价中标原则；3 3）出资人、融资机构对招标过程乃至项目管理过程实行监督审）出资人、融资机构对

17、招标过程乃至项目管理过程实行监督审查；查； 4 4）大成公司按照现代项目管理方法实施项目；）大成公司按照现代项目管理方法实施项目； 主要体现在主要体现在: : a) a)管理层与作业层分离，总包与分包管理相结合；管理层与作业层分离，总包与分包管理相结合； b)b)项目矩阵制组织与资源动态配置；项目矩阵制组织与资源动态配置； c)c)科学管理与关键线路控制方法；科学管理与关键线路控制方法；12/18/202112鲁布革工程经验（续）鲁布革工程经验（续）5 5）设计施工一体化；）设计施工一体化；6 6）项目法人制度与）项目法人制度与“工程师工程师”监理制度。监理制度。 7 7）合同管理制度；）合同

18、管理制度； 中国的工程建设管理还处在计划体制的环境下，对市场管理手段中国的工程建设管理还处在计划体制的环境下，对市场管理手段和经济手段还比较陌生，在鲁布革工程里面第一次使用了国际性的合同和经济手段还比较陌生，在鲁布革工程里面第一次使用了国际性的合同管理制度；中国施工管理人员对合同制管理体制是陌生的。管理制度；中国施工管理人员对合同制管理体制是陌生的。 工程质量综合评价为优良，包括除汇率风险以外的设计变更、物工程质量综合评价为优良，包括除汇率风险以外的设计变更、物价涨落、索赔及附加工程量等增加费用在内的工程结算为价涨落、索赔及附加工程量等增加费用在内的工程结算为91009100万元，仅万元，仅为

19、标底为标底1495814958万元的万元的60.860.8，比合同价仅增加了，比合同价仅增加了7.537.53。 12/18/202113鲁布革工程经验之索赔管理鲁布革工程经验之索赔管理12/18/20211412/18/202115鲁布革工程中的典型索赔事件：鲁布革工程中的典型索赔事件： 一条运输路，合同规定由甲方提供三级碎石路，由于翻修不当，造一条运输路，合同规定由甲方提供三级碎石路，由于翻修不当，造成日方汽车轮胎损失严重成日方汽车轮胎损失严重 。12/18/20211612/18/20211712/18/20211812/18/202119本节主要内容本节主要内容1）索赔概述）索赔概述2

20、）常见承包商索赔）常见承包商索赔3）索赔文件的内容）索赔文件的内容4）索赔管理）索赔管理12/18/202120一、索赔概述一、索赔概述12/18/20212112/18/20212212/18/20212312/18/20212412/18/20212512/18/20212612/18/202127三三 索赔文件的内容索赔文件的内容 1、综述部分、综述部分 说明索赔事项发生的日期、过程。承包人为该索赔事说明索赔事项发生的日期、过程。承包人为该索赔事项付出的努力和附加成本；承包人的具体索赔要求。项付出的努力和附加成本；承包人的具体索赔要求。 2、论证部分、论证部分 应逐项论证说明自己具有索赔

21、权的理由。应逐项论证说明自己具有索赔权的理由。 3、索赔款项（或工期）的计算、索赔款项（或工期）的计算 4、证据部分、证据部分12/18/202128四、索赔管理内容四、索赔管理内容 1、判断索赔成立的条件、判断索赔成立的条件 1 1）与合同对照，事件造成了承包人施工成本的额外增）与合同对照，事件造成了承包人施工成本的额外增加或总工期延误；加或总工期延误； 2 2）造成费用增加或工期延误的原因，按合同约定不属）造成费用增加或工期延误的原因，按合同约定不属于承包人应承担的责任，包括行为责任和风险责任；于承包人应承担的责任，包括行为责任和风险责任； 3 3）承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知

22、和索）承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知和索赔报告。赔报告。 上述三个条件无先后主次之分，应当同时具备。上述三个条件无先后主次之分，应当同时具备。 2 2、索赔事件、索赔事件 根据根据建设工程项目管理规范建设工程项目管理规范的规定，施工项目索赔的事的规定，施工项目索赔的事件可以是下列任何一项：件可以是下列任何一项： 1 1）发包人违反合同约定给承包人造成时间、费用损失；）发包人违反合同约定给承包人造成时间、费用损失；12/18/202129 2 2）由于监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不）由于监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切，或由于不可抗力导致施工条件的改变，造成了时间、费用确切，或由于不可抗力导致施工条件的改变，造成了时间、费用的损失；的损失； 3 3）因工程变更（含设计变更、发包人或监理工程师提出）因工程变更（含设计变更、发包人或监理工程师提出的工程变更，以及承包人提出并经监理工程师批准的变更）造成的工程变更，以及承包人提出并经监理工程师批准的变更）造成的时间、费用的损失；的时间、费用的损失； 4 4）发包人要求提前完成项目或缩短工期而造成承包人费）发包人要求提前完成项目或缩短工期而造成承包人费用的增加；用的增加； 5 5）发包人延误支付期限造成承包人的损失；）发包人延误支付期限造成承包人的损失； 6