合同管理-论文

1、华中科技大学文华学院毕业设计（论文）题目： 建筑工程合同管理与索赔 学 生 姓 名： 黄先繁 学号： 3600509320223 学 部 （系）： 远程与续继教育学院 专 业 班 级： 工程管理 指 导 教 师： 职称或学位：讲师 2011 年 4月 15 日（题目）摘 要建筑工程合同管理是建设项目管理的重要内容之一，是建设项目管理的核心，是保证建设工程项目顺利实施的必要条件。随着建筑市场管理体制的完善。建筑市场风险进一步加大，工程参建各方对项目的合同管理也越来越重视。有效的合同管理是促进工程参建各方全面履行合同约定的义务，是确保建设目标实现的重要手段。在建筑工程合同中合同的索赔是常有的，所以

2、本文通过对我国建筑市场合同管理的现状对工程管理与索赔进行了探索和研究，并对如何增强建设和施工企业合同意识,培养索赔意识、规范操作程序,提高管理水平,规范行业行为,进行阐述，并通过案例分析。希望建筑施工企业了解更多的国际惯例,认识索赔在国际市场上的普遍性和重要性,找出差距,并力求通过各种办法,加强施工合同和索赔管理水平,为我国工程管理走上国际市场与国际接轨提供有利条件。关键字：合同管理，建筑合同，合同索赔，工程索赔（分页）Abstract（字体）Construction project contract management is an important content of construc

3、tion project management, is one of the core of construction project management of construction projects is to guarantee the smooth implement the necessary condition. Along with the construction market management system. Construction market, and further increase the risk for the project engineering c

4、ooperated-builing parties of the contract management also pay more and more attention to. Valid contract management is to promote engineering cooperated-builing parties fully fulfill their contractual obligations to ensure that there is an important means to realize the construction goal. In constru

5、ction project contract the claim is often the contract, so the paper expounds the present situation of the construction market contract management of project management and claim probes and researches on how to strengthen the construction and construction enterprise contract and consciousness, train

6、 claim consciousness, standardized operation procedure, improve the level of management, standardize trade behavior, is expounded, and through case analysis. Hope construction enterprises learn more international practice, know claim in the international market, the importance and find out the unive

7、rsality of the gap and through various measures to strengthen construction contract and claim, the management level in our country and project management onto international market and international standards provide favorable conditions. Key word: contract management and construction contract engine

8、ering claims, claim 目 录第一章 绪 论11.1 引言11.2 我国合同管理现状及存在问题21.3 本文文研究内容3第二章 建筑工程项目中的合同管理42.1 合同的概念42.2 建筑工程合同管理的特点42.3 合同管理的重要性52.4 合同在建筑工程中的作用62.4.1 工程合同的实施和工程管理的目标与依据62.4.2 合同签订后双方的责任和权益72.4.3 合同中双方的最高行为准则72.4.5 合同是双方争执解决的依据82.5 合同管理目前须解决的问题92.5.1 建立专门合同管理部门92.5.2 提高合同管理人员素质92.5.3 建立合同管理信息系统92.5.4 实行合

9、同实施监督102.5.5 增强合同和索赔意识102.5.6 全面研究合同管理索赔方法、措施、手段和经验102.5.7 培养我国的国际工程合同管理和索赔专家112.5.8 加强合同管理和索赔方面的理论研究11第四章 建筑工程中合同索赔124.1 索赔的概念124.2 工程索赔与项目管理其它职能的关系134.2.1 索赔与合同管理的关系134.2.2 索赔与计划管理的关系144.2.3 索赔与成本管理的关系144.2.4 索赔与文档管理的关系144.3 工程索赔的主要项目内容144.3.1 合同范围内的索赔144.3.2 合同范围外的索赔144.3.3 工程变更引起的索赔155.3.4 技术规范、

10、法规变动155.3.5 业主提供的条件不利而引趣的索赔155.4 索赔的过程165.5 索赔的实现17第五章 建筑工程合同管理和索赔 案例分析195.1 案例19第六章 结论与建议22致 谢23参考文献24第一章 绪 论1.1 引言随着我国的经济体制改革，建筑市场逐步走向规范与完善，目前建筑市场竞争激烈，企业利润少、风险大，建设工程合同管理越显重要。企业应自觉重视合同的重要性，做好合同管理。才能有效的降低工程风险。维护企业的利益，增加企业利润。 工程项目的建设过程是一个复杂的社会生产过程，并有着自身的规律和特点，具有明显的行业特征。从项目建设的过程中看，可分为项目建议书、项目可行性研究、勘察设

11、计、施工、竣工验收和生产运营等各个阶段；从专业技术角度看，项目建设涉及到建筑、结构、给排水、电、燃气、电讯，市政、园林绿化等专业设计和施工活动；从所消耗的资源看，需要劳动力、各种建筑材料、施工机械、建筑设备、建设资金等，工业项目更需要专业化的生产设备。由于社会化生产和专业化分工，一个工程往往需要众多的单位参与前期策划、规划设计、建筑安装、材料设备供应及其他工程咨询等活动，小型项目可能需要十几个参建单位，大型项目往往需要几十个甚至成百上千个参建单位。这些单位从各自的角度和各自的利益出发，通过分工协作，共同努力，完成项目建设任务。在市场经济条件下，合同就成为维系这些参建单位，调节各方权利义务关系的

12、纽带。当然在合同的履行过程中会出现一系列违约行为，所以建设工程合同索赔就应运而生。随着国内市场经济的不断深入，并部分走向国际地位市场，一方面建设企业为了更好的开拓外部建设市场，承包商在工程履约过程中如何降低风险，保护自己，并赢得应有利润，显得尤为重要，其中一个非常有效的手段就是做好工程索赔；另一方面建设单位为了合理控制工程造价，一个重要因素就是要防止和避免工程索赔的发生，并做好对承包商的索赔工作。1.2 我国合同管理现状及存在问题 近十几年来，合同管理和索赔受到我国工程管理界的重视。国内的一批专家学者、工程管理人员，政府机关管理人员对我国的合同管理和索赔进行了专题研究。监理工程师、施工企业项目

13、经理、造价工程师培训中都包括了这方面的内容。工程管理专业以及一些工程技术专业的教学中也都增加合同和合同管理的内容。可以说合同管理和索赔工作已受到各方面重视，正逐步推广开来。 但在我国目前，合同意识薄弱、合同管理水平低仍是我国建筑工程中的普遍现象： 我国法律尚不很健全，有法不依现象十分严重，合同的法律环境不太好，人们也不习惯用法律手段和合同措施解决问题。合同签订和实施问题很多，合同管理的成效不显著，水平也很难提高。 我国目前建筑市场竞争激烈，过于向买方倾斜，业主在合同中经常提出苛刻的合同条件，而承包商迫于生计，只能接受这样的合同条件。在工程中，承包商处于被动地位，常常为了搞好关系，而不能严格认真

14、地执行合同，不敢向业主提出合理的索赔要求，即使承包商想严格执行合同，由于各方面的原因，也无法解决合同问题，达到目的。承包商面临十分不利的合同签订和实施环境。在合同的签订和执行过程中，双方的非理性行为恶化着工程承包市场环境。 建筑市场运行尚不规范，合同约束力不强，合同管理效果不显著，不如通过其它途径，如搞好关系、请客送礼、回扣等，更多更快地取得经济利益。我国目前工程管理整体水平低，无论业主、承包商，甚至监理工程师合同管理水平都很低，合同意识都很薄弱，缺乏合同管理人才，都很难严格履行合同，常常合同双方都有违约行为。因此在我国推广严格的合同管理十分困难。上述问题的存在严重地影响了我国工程管理水平的提

15、高，对工程经济效益和工程质量产生严重的损害。目前的这些现象从另一方面说明，我国更需要严格的合同管理。在我国要进行严格的合同管理，建立健全索赔机制，还有待于法律的健全和市场运行的规范化。但它们是居于同一客体中相辅相成的两个方面。严格的合同管理和索赔不仅需要建筑市场的法制化、规范化，同时它们又是建筑市场法制化，规范化的具体体现和主要内容之一。1.3 本文文研究内容对建筑工程合同管理与合同的索赔，本文查阅了一些相关的资料，首先阐述了合同管理的科学定义，进而分析了合同管理现状及存在的问题中和成本管理在工程项目管理中的重要意义，及次对工程项目中的合同管理与合同索赔进行探讨，最后以案例分析了合同索赔在实际

16、工程中的作用。第二章 建筑工程项目中的合同管理2.1 合同的概念合同：义泛指双方或多方当事人之间定立的发生一定的权力、义务关系的协议；狭义专指当事人之间设立、变更、终止民事关系的协议。建筑工程合同管理是建设行政主管部门、工商行政部门、建设单位、监理单位、承包单位等依照法律、行政法规及规章制度，采取法律的、行政的手段，对合同关系进行组织、指导、协调和监督，从而保护合同当事人的合法权益，处理合同纠纷，防止、制裁违法违规行为，确保合同条款实施的一系列活动。建筑工程合同属于经济合同，是发包单位和承包单位为了完成其所商定的工程建设目标以及与工程建设目标相关的具体内容，明确双方相互权利、义务关系的协议。它

17、是订立合同的当事人在建筑工程项目实施建设过程当中的最高行为准则，是规范双方的经济活动、协调双方工作关系、解决合同纠纷的法律依据。随着我国建筑市场的不断发育成熟，建筑工程项目合同管理的重要性日益显现。2.2 建筑工程合同管理的特点1、建筑工程项目是一个渐进的过程，工程持续时间长，这使得相关的合同，特别是工程承包合同生命期长。它不仅包括施工期，而且包括招标投标和合同谈判以及保修期，所以一般至少两年，长的可达5年或更长的时间。合同管理必须在这么长时间内连续地、不间断地进行，从领取标书直到合同完成并失效。2、由于工程价值量大，合同价格高，使合同管理对工程经济效益影响很大。合同管理得好，可使承包商避免亏

18、本，盈得利润，否则，承包商要蒙受较大的经济损失。这已为许多工程实践所证明。在现代工程中，由于竞争激烈，合同价格中包括的利润减少，合同管理中稍有失误即会导致工程亏本。3、由于工程过程中内外的干扰事件多，合同变更频繁。常常一个稍大的工程，合同实施中的变更能有几百项。合同实施必须按变化了的情况不断地调整，这要求合同管理必须是动态的，必须加强合同控制和合同变更管理工作。4、合同管理工作极为复杂、繁琐，是高度准确，严密和精细的管理工作。5、由于工程实施时间长，涉及面广，合同管理受外界环境的影响大，风险大，如经济条件、社会条件、法律和自然条件的变化等。这些因素承包商难以预测，不能控制，但都会妨碍合同的正常

19、实施，造成经济损失。有人把它作为国际工程承包商失败的主要原因之一。合同本身常常隐藏着许多难以预测的风险。由于建筑市场竞争激烈，不仅导致报价降低，而且业主常常提出一些苛刻的合同条款，如单方面约束性条款和责权利不平衡条款，甚至有的发包商包藏祸心，在合同中用不正常手段坑人。这在国际工程中并不少见。承包商对此必须有高度的重视，并采取对策，否则必然会导致工程失败。6、在工程项目管理中，合同管理作为一项管理职能，有它自己的职责和任务。但它又有特殊性：(l)由于合同中包括了项目的整体目标，所以合同管理对项目的进度控制、质量管理、成本管理有总控制和总协调作用，它是工程项目管理的核心和灵魂。所以它又是综合性的全

20、面的高层次的管理工作。(2)合同管理要处理与业主，与其它方面的经济关系，则必须服从企业经营管理，服从企业战略，特别在投标报价、合同谈判、制定合同执行战略和处理索赔问题时，更要注意这个问题。现在人们越来越清楚地认识到,合同管理在建筑工程项目管理中有着特殊的地位和作用。国外许多工程项目管理公司(咨询公司)和大的工程承包企业都十分重视合同管理工作，将它作为工程项目管理中与成本、工期、组织等管理并列的一大管理职能。 2.3 合同管理的重要性1、建设工程合同的特殊性决定了合同管理的重要性。建设工程合同是一个很特殊的合同。现在国家对合同的签定越来越注重当时人的合意，任意性也在不断扩大，但与此背道而驰的是建

21、设工程施工合同管理却丝毫没有放松，它在签定合同的计划性和程序性，对主体资格要求的严格，以及它的复杂性都是有严格规定的。所以对这样一种复杂严格的合同必须有完整的合同管理方案，也体现合同管理的重要性。2、建设工程合同的内容结构决定了合同管理的必要性。建设施工合同管理贯穿于工程勘验、设计、施工、检验，是一个动态的管理过程，构成一个完整的体系。它作为建设工程施工的指南，对整个项目的实施起总控制和总保证作用，疏漏任何一个方面都会导致企业利益的重大损失，所以合同管理非常有必要。3、市场经济和法制社会的发展决定了企业对合同管理的迫切需要。正如案例中所表现的，现在的建设工程合同管理都要按照市场经济的规则，而在

22、签定合同的一整个过程中也必须依照法律进行，必须依法施工，也必须依法来维护自身的权利，所以在实际的经营过程中，一些建设工程公司因为忽视对建设工程合同的管理而导致丧失市场，损失利益，进而走入经营困境，生存困难。2.4 合同在建筑工程中的作用在现代建筑工程项目管理中合同管理具有十分重要的地位，已成为与进度管理、质量管理、成本管理、信息管理等并列的一大管理职能。这是由合同在现代建筑工程中的独特的作用决定的。2.4.1 工程合同的实施和工程管理的目标与依据合同确定了工程实施和工程管理的主要目标，是合同双方在工程中各种经济活动的依据。合同在工程实施前签订，它确定了工程所要达到的目标以及和目标相关的所有主要

23、的和细节的问题。合同确定的工程目标主要有三个方面：1、工期：包括工程的总工期、工程开始、工程结束的具体日期以及工程中的一些主要活动的持续时间。它们由合同协议书、总工期计划、双方一致同意的详细的进度计划规定。2、工程质量、工程规模和范围：详细而具体的质量、技术和功能等方面的要求。例如建筑面积、项目要达到的生产能力、建筑材料、设计、施工等质量标准和技术规范等。它们由合同条件、图纸、规范、工程量表、供应单等定义。3、价格：包括工程总价格，各分项工程的单价和总价等。它们由中标函、合同协议书或工程量报价单等定义。这是承包商按合同要求完成工程责任所应得的报酬。2.4.2 合同签订后双方的责任和权益合同一经

24、签订，合同双方结成一定的经济关系。合同规定了双方在合同实施过程中的经济责任、利益和权力。所以要取得好的经济效益，不仅要签订一个有利的合同，并圆满地履行合同，还要用索赔保护自己，避免或追回损失。签订合同，则说明双方互相信任，双方居于一个统一体中，共同完成项目任务，双方的总目标是一致的。但从另一个角度上看，合同双方的利益又是不一致的： 承包商的目标是，尽可能多地取得工程利润，增加收益，降低成本；业主的目标是，以尽可能少的费用完成尽可能多的、质量尽可能高的工程。 由于利益的不一致，导致工程过程中的利益冲突，造成在工程实施和管理中双方行为的不一致、不协调和矛盾。很显然，合同双方常常都从各自利益出发考虑

25、和分析问题，采用一些策略、手段和措施达到自己的目的。但合同双方的权利和义务是互为条件的，这一切又必然影响和损害对方利益，妨碍工程顺利实施。合同是调节这种关系的主要手段。它规定了双方的责任和权益。双方都可以利用合同保护自己的权益，限制和制约对方。所以合同应该体现着双方经济责权利关系的平衡。如果不能保持这种均势，则往往孕育着合同一方的失败，或整个工程的失败。同样由于社会化大生产和专业化分工的需要，一个工程必须有几个、十几个，甚至几十个参加单位。在工程实施中，由于合同一方违约，不能履行合同责任，不仅会造成自己的损失，而且会殃及合同伙伴和其它工程参加者，甚至会造成整个工程的中断。如果没有合同和合同的法

26、律约束力，就不能保证工程的各参加者在工程的各个方面，工程实施的各个环节上都按时、按质、按量地完成自己的义务，就不会有正常的工程施工秩序，就不可能顺利地实现工程总目标。2.4.3 合同中双方的最高行为准则合同是工程过程中双方的最高行为准则。工程过程中的一切活动都是为了履行合同，都必须按合同办事，双方的行为主要靠合同来约束，所以，工程管理以合同为核心。在市场经济中，合同作为当事人双方经过协商达成一致的协议，签订合同是双方的民事行为。在合同所定义的经济活动中，合同限定和调节着双方的义务和权力，是第一位的，作为双方的最高行为准则。任何工程问题和争执首先都要按合同解决。所以在工程中，合同具有法律上的最高

27、优先地位。合同一经签订，只要合同合法，则成为一个法律文件。双方按合同内容承担相应的法律责任，享有相应的法律权利。合同双方都必须用合同规范自己的行为。如果不能认真履行自己的责任和义务，甚至单方撕毁合同，则必须接受经济的，甚至法律的处罚。除了特殊情况使合同不能实施外，合同当事人即使亏本，甚至破产也不能摆脱这种法律约束力。2.4.4 合同的管理体系业主通过合同分解和委托项目任务，实施对项目过程的控制。所以一个项目的合同体系反映同时又决 定了该项目的管理机制。合同将工程所涉及到的生产、材料和设备供应、运输、各专业设计和施工的分工协作关系联系起来，协调并统一工程各参加者的行为。一个参加单位与工程的关系，

28、它在工程中承担的角色，它的任务和责任，就是由与它相关的合同限定的。合同管理必须协调和处理各方面的关系，使相关的各合同和合同规定的各工程活动之间不相矛盾，在内 容上、技术上、组织上、时间上协调一致，形成一个完整的周密的有序的体系，以保证工程有秩序、按计划地实施。2.4.5 合同是双方争执解决的依据合同是工程过程中双方争执解决的依据。由于双方经济利益的不一致，在工程过程中争执是难免的。合同和争执有不解之缘。合同争执是经济利益冲突的表现，它常常起因于双方对合同理解的不一致、合同实施环境的变化、有一方未履行或未正确地履行合同等。合同对争执的解决有两个决定性作用：1、争执的判定以合同作为法律依据，即以合

29、同条文判定争执的性质，谁对争执负责，应负什么样的责任等。2、争执的解决方法和解决程序由合同规定。2.5 合同管理目前须解决的问题通过大量调查研究，深切地感到我国建筑企业要提高承包工程的经济效益和管理水平，必须提高合同管理和索赔水平。合同管理作为工程项目管理的一个重要的组成部分，它必须融合于整个工程项目管理中。要实现工程项 目的目标，必须对全部项目、项目实施的全过程和各个环节、项目的所有工程活动实施有效的合同管理。合同管理与其它管理职能密切结合，共同构成工程项目管理系统。2.5.1 建立专门合同管理部门建立专门合同管理部门，使合同管理专业化：由于合同本身的特征，决定了合同不同于企业内部的生产人事

30、、财务等管理工作。由于合同管理和索赔涉及经营、估价(预算)、法律、工程管理及公关等各方面，专业性很强，必须有专门的人员、专门的机构从事这项工作。不能将合同管理仅作为经营科或预算科的一种兼职工作。必须看到，合同管理和索赔水平的提高不仅仅是有利于解决合同争执和赔偿问题，更有利于整个项目管理水平和整个企业管理水平的提高，有利于整个企业素质的提高。2.5.2 提高合同管理人员素质提高合同管理人员素质；提高合同管理人员素质是企业合同管理的首要任务又是当前的迫切需要。选好人员，企业领导可依照合同管理人员应具有的素质条件，选择本企业优秀人才担任合同管理人员通过强化合同管理人员培训，培养和锻炼一批与企业发展要

31、求相适应的懂法律、懂管理、懂业务、懂财务、懂外语的专业能力强、综合素质高的合同管理队伍。2.5.3 建立合同管理信息系统建立合同管理信息系统：随着现代工程建设项目规模的不断扩大，工程信息量也不断扩大，信息交流的频率与速度也在增加，相应的工程管理对信息管理的要求也越来越高。信息化管理给工程项目管理提供了一种先进的管理手段。合同在签订、履行乃至终结过程中会产生大量的信息资源，这些信息资源既是现有合同的总结，又为今后的合同管理提供宝贵的经验资料。加强合同实施过程的信息管理，必须从两方面着手：一是建立项目计算机信息管理系统，对有关信息进行链接，做到资源共享，加快信息的流速，降低项目管理费用，二是加强对

32、项目参与方的信息管理，信息发出的内容和时间应有对方的签字，要及时处理对方信息的流入。 2.5.4 实行合同实施监督实行合同实施监督：工程实施监督是施工合同管理的日常事务性工作，施工合同监督可以保证施工合同实施，按合同和合同分析的结果进行。首先要协调业主、工程师、项目管理各职能人员、所属的各工程小组和分包商之间的工作关系，对各工程小组和分包商进行工作指导或做经常性的合同解释使工程小组都有全局观念，合同项目管理的有关人员每天检查、监督各工程小组和分包商的合同实施情况，在进入施工现场后对工程变更进行有效管理。其次是实行合同评审制度，每份合同签订前就进行严格、细致的合同评审，找出其中存在的缺陷和潜在风

33、险，制定防范措施最大限度地减少和避免法律风险。还要跟踪合同实施情况。在工程实施过程中，由于实际情况的复杂性，可能导致合同实施与预定目标偏离。这就需要合同实施情况跟踪，以便尽早发现并纠正偏离。 2.5.5 增强合同和索赔意识增强合同和索赔意识 。在国际工程中的许多重大失误都是由于不重视合同、合同管理和索赔造成的，特别是刚进入国际承包市场的经营管理者。由于我国长期计划经济的影响，国内工程管理中合同管理和索赔尚未提到议事日程上，许多施工企业对它们还十分陌生，所以对建筑企业首先应加强对各层次的管理人员进行合同、合同管理及索赔的宣传、培训和教育，使大家认识到这个问题的重要性，重视合同和合同管理。合同意识

34、是市场经济意识、法律意识和工程管理意识的综合体现。2.5.6 全面研究合同管理索赔方法、措施、手段和经验全面研究国际上先进的合同管理和索赔方法、措施、手段和经验。合同管理有一套国际通用的做法和程序，目前可以从研究FIDIC合同条件、研究国际工程承包商的合同管理方法与程序、研究国际工程合同与索赔案例三方面入手，对国际惯例进行系统剖析。2.5.7 培养我国的国际工程合同管理和索赔专家 合同管理和索赔是高智力型的、涉及全局的，同时又是专业性、技术性强，极为复杂的管理工作。要保证我国的国际承包业有大的发展，有更高的效益，就必须有一批从事具体合同管理和索赔工作的专家。 在现代工程中不仅需要专门的合同和合

35、同管理的专家（如合同工程师），而且参与工程管理的各种人， 如项目经理、估价师、计划师、技术工程师、企业的各职能部门人员都应具备合同和合同管理知识。 2.5.8 加强合同管理和索赔方面的理论研究合同和索赔问题涉及面广，处理起来复杂，现在仍处于经验型管理状态，即绝大多数的合同和索赔管理者主要凭借自身经历和第一手经验开展工作，而能上升为理论的东西不多。工程案例、经验和经历无疑极其重要，但是如果没有一定的基本理论，没有自身的知识结构体系，则难以真正形成一门学科，也很难进行系统的、科学的教育和培训。合同管理中有许多繁琐的工作，人工处理耗时费劲。加强计算机软件的开发，充分利用计算机，可以提高工作效率，让合

36、同管理者腾出更多时间考虑更重要的问题。第四章 建筑工程中合同索赔市场经济的利益驱动规律，承包商为了取得工程的承包权有时不得不以压低价格，或额外承诺其它优惠条件，获取中标，而在工程实施过程中通过索赔再增加合同造谷。而业主为了节约投资，尽其所思完善招标文件及合同条款，防止承包商在实施过程中因索赔而增加工程造价。所以，在工程建设过程中，业主和承包商皆做好工程索赔管理工作，都十分重要。特别是随着国内市场经济的不断深入，并部分走向国际地位市场，一方面建设企业为了更好的开拓外部建设市场，承包商在工程履约过程中如何降低风险，保护自己，并赢得应有利润，显得尤为重要，其中一个非常有效的手段就是做好工程索赔；另一

37、方面建设单位为了合理控制工程造价，一个重要因素就是要防止和避免工程索赔的发生，并做好对承包商的索赔工作。4.1 索赔的概念索赔这个词现已越来越被人们所熟悉和接受，索赔指在经济台同的实施过程中，合同一方就对方不履行或未能全面实际履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿损失的要求。与其它行业相比，工程建设行业是一个索赔多发的行业。这是由工程产品、工程产品生产过程、工程产品市场经营方式所决定的。主要是由于如下几方面原因产生的：1、工程产品的特点是体形庞大、投资多、结构复杂、建设周期长、设备材料品种繁多、技术和质量要求高。这一特点导致在工程施工过程中，影响工程进度、质量、安全的因素多、不可预见的

38、因素多，因而发生工程索赔的可能性大。2、工程产品的生产过程是一个复杂的系统过程，工程涉及到勘察设计、供应、施工、监理、质监、建设单位、政府执法监督等多个参建单位，且互相联系又互相影响。各方面技术和经济责任的界面常常很难明确分清。在实际工作中，一方失误不仅会造成自己的损失，而且会殃及其它合作者，影响整个工程的实施，因此，索赔事件随之而生。3、工程产品市场经营方式是工程承包合同签订时产品尚未形成，而合同是在对未来情况预测的基础上签订的，因此对在工程产品形成过程中复杂的环境和变化，合同不可能涵盖全部。况且，过程中业主可能对工程产品提出新的要求或业主管理上的疏忽等均会造成向对方索赔事件的发生。4.2

39、工程索赔与项目管理其它职能的关系索赔管理作为工程项目管理的一部分，它涉及面广，涉及到工程技术、经济管理、造价、法律等多学科知识，学问深邃，是工程项目管理水平的综合体现。它与项目管理的其它职能有密切的联系，主要表现在：4.2.1 索赔与合同管理的关系1、索赔与合同这两者是直接联系的，合同是索赔的依据。索赔是针对不符合或违反合同的事件，并以合同条文作为最终判定的标准。索赔是合同管理的继续，是解决双方合同争执的独特方法。2、签订一个有利的合同是索赔成功的前提。索赔以合同条文作为理由和根据，所以索赔的成败、索赔额的大小及解决结果常常取决于合同的完善程度和表达方式。合同有利，则承包方在工程中处于有利地位

40、，无论进行索赔或反索赔都能得心应手，有理有利。3、在合同分析、合同监督和跟踪中发现索赔机会。（1）、在合同签订前和合同实施前，通过对合同的审查和分析可以预测和发现潜在的索赔机会，其中，应对工程量变更、价格补偿、工期顺延等条件的可能性和程序等条款予以特别注意和研究。（2）、在合同实施过程中，合同管理员要进行合同监督和跟踪，首先保证承包商全面履行合同，不违约。并且监督和跟踪对方合同履行情况，一经发现不符合，或出现有争议的问题，应立即进行分析，进行索赔处理。（3）、合同变更直接作为索赔条件，如业主的变更指令，合同双方对新的特殊问题的协议，会议纪要、修正案等引起合同变更。合同管理者不仅要落实这些变更，

41、调整合同实施计划，修改原合同规定的责权利关系，而且要分析合同变更造成的工期拖延和费用增加，直接向业主索赔。4.2.2 索赔与计划管理的关系索赔从根本上说，是由于后发干扰事件造成施工实际过程与预定计划的差异引起的，而索赔值的大小常常由这个差异议定。原计划必然是干扰事件影响分析的尺度和索赔值计算的基础。4.2.3 索赔与成本管理的关系在工程项目管理中，成本管理包括工程预算和估价，成本计划、成本核算、成本控制。它们都与索赔有紧密的联系，通过成本分析可以寻找和发现索赔机会。在工程预算的基础上确定的成本计划是成本分析的基础。成本分析主要研究计划成本和实际成本的差异产生的原因。而这些原因常常就是干扰事件，

42、就是索赔机会。在此基础上进行干扰事件的影响分析和索赔值的计算就十分清楚和方便。4.2.4 索赔与文档管理的关系索赔需要有证据，它构成索赔报告的一部分。没有证据或证据不充分，索赔是不能成立的，而文档管理就能给索赔及时准确地、有条理地提供分析资料和证据，用以证明干扰事件的存在和影响损失。在日常工作中，承包商应保持完整的实际工程纪录。同时，建立工程项目文档管理系统，委派专人负责工程资料和其它经济活动资料收集和整理工作。4.3 工程索赔的主要项目内容在国际工程中经常采用的索赔处理和解决方法。一般在工程竣工前，承包人将工程过程中未解决的单项索赔集中起来，提出一份总索赔报告。合同双方在工程交付前或交付后进

43、行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。4.3.1 合同范围内的索赔承包商根据与业签订的合同，如果业主未履行合同有关条款，承包商向业主提出经济或工期上的补偿索赔。4.3.2 合同范围外的索赔对那些不在通用合同条款内的项目，或者业主认为根据通用合同条款的相关规定这些项目从法律上可不偿付。是否对承包商的这种索赔进行偿付基本上取决于业主在职业道德上的考虑。业主可能会提供一些仅为避免责任的解决方案。4.3.3 工程变更引起的索赔工程建设不可预见的因素多，涉及面广，施工现场业主往往会指令新增工作，改变材料，暂停或加速施工等，大致包括：（1）附加工程。这种附加工程项目已列人合同工程量清单表，在实际施工中具体

44、的数量比合同增大。（2）额外工程。超过了合同界限，但承包商必须完成，属施工范围内的“新增工作”。要完成新增额外工作就要进行设备、人员的重新组织，重新制订新的施工方法，调整施工计划，从而增加费用,产生索赔。（3）工程变更引起的其它工程停工索赔。因业主、监理等非承包商原因产生的已施工完工程变更、后序施工无图纸资料和设备材料等因素，引起工程停工或改变施工方案,造成损失而发生索赔。5.3.4 技术规范、法规变动承包商在工程施工过程中,由于国家、行业法律法规、技术规范标准的修订变动或新增，引起工程施工造价增加，发生政策性索赔。 5.3.5 业主提供的条件不利而引趣的索赔业主与承包商约定，项目建设的施工图

45、纸审查、消防审查、用地手续及建设报建和施工许可证、质量监督申报等前期工作、工程现场的“四通一平”、施工图纸、主要设备材料供应等项工作由业主负责提供，在实际过程中，由于业主提供的条件不利，使承包商施工效率降低而导致索赔。1、地质气候工程施工实际地质条件比招标文件提供的差，需要进行强夯、换土、打桩等处理而增加造价；以及实际施工环境气候恶劣，高温、寒冷，风、雨、砂尘频大等需要采取特殊施工，或是由于不可抗力导致工程延期而增加造价，发生工程索赔。2、社会政治变化工程施工过程中，由于政府发布的物价、定额、取费，税费变化上涨增加工程造价;社会动乱、政治危机、政权异变影响工程正常持续进行、停工、延期等导致承包

46、商利益损失，发生工程索赔。总的来说，承包商从事索赔的原因主要有以下方面：（1）广义上对合同条款的调整；（2）最初合同文件的某部分不完善，如缺乏清晰度、遗漏或词义含混等；（3）承包商和工程师间缺乏交流；（4）承包商为了找回一定的资金以增加其利润或减少损失，而其损失是由于投标报价时报价过低或者在报价过程中存在自身缺陷；（5）工程师在给承包商下达指令时存在明显的错误；（6）业主对合同管理的干预等。5.4 索赔的过程1、迅速反应：当干扰事件发生后，承包商应迅速作出反应，通过对合同实施的跟踪、分析、诊断，了解事件发生的前因后果。在工程的实施过程中，干扰事件责任常常是多方面的，故必须进行责任分解，划分各方

47、的责任范围，按责任大小，分担损失。2、寻找理由事实：按合同的有关条款要求，分析这些干扰事件是否在合同规定的索赔范围内，对一些特殊的事件必须作合同扩展分析。3、调查损失：对承包商索赔的分类来说，常见的主要表现在工期的延长和费用的增加。损失调查的重点就是收集、分析、对比实际和计划的施工进度，工程成本和费用方面的资料，在此基础上计算索赔值。4、起草报告：由承包商委派的专人在其他管理人员配合和协助下起草索赔文件，表述索赔要求和支持这个要求的详细依据；索赔依据资料要合理、时效、系统、准确完整，索赔事件与发生的过程记录资料、有关设计图纸资料之间能相互支持一致，防止出现相互矛盾，影响索赔工作。5、与对方洽谈

48、：由承包商委派的专人与对方代表面对面协商，做到有理、有利、有节。5.5 索赔的实现索赔不仅是工程项目管理的一部分，而且是承包商经营理念的一部分，如何看待和对待索赔，实际上是个经营战略问题，是承包商对利益和关系、利益和信誉的权衡。不能积极有效地进行索赔，承包商会蒙受经济损失；而索赔过多过滥，承包商的信誉会受到损害，影响承包商的长远利益。所以，承包商可以从以下方面来更好地处理索赔。1、签订合同的目的是为了明确当事人的权利、责任和义务，全面实际履行合同，保护当事人的合法权益。不是为了违约索赔。对履行合同违约方的处罚，是对发生成本的补偿，不是索赔利润，是为了最大限度的减少损失。2、全面完成合同责任：承

49、包商应以积极合作的态度全面完成合同责任，主动配合业主完成各项工程，建立良好的合作关系，具体表现在：按合同规定的质量、数量、工期、承诺要求完成工程。承包商只有在合同实施中无违约行为，让业主或业主代表对其管理表示满意，并积极地配合业主搞好工程管理工作，协调各方面的关系，才能在以后的索赔中处于有利地位。在工程管理中，业主有时会有这样或那样的失误和问题，作为承包商应及时提醒指出他们的失误和问题，以免造成双方的损失。3、对事先不能预见的干扰事件，应及时采取措施，降低其影响、减少损失。要在友好、和谐、互相信任和依赖的气氛中合作，双方心情舒畅，而且业主对承包商充满信任，在这种气氛下，当干扰事件发生后承包商提

50、出的索赔要求，也容易为业主认可。4、着眼于重大索赔：在项目管理中，对已经出现的干扰事件或对方违约行为的索赔，一般着眼于重大的有影响的、索赔额较大的事件，对小事不要斤斤计较，索赔次数太多、太频繁，容易引起对方反感，但承包商对这些“小事”又不能不问，应作相应的处理，并告诉业主这是出于良好合作的诚意，而放弃这些索赔,当然在必要的时候又可”旧事重提”，以作为索赔谈判中让步的筹码。承包商开展索赔工作的程序和方法对于索赔是否成功至关重要，根据不同的合同要求以及不同业主的处事方式，需要运用不同的方法提交索赔报告与各方面的证据，才能达到承包商所希望达到的目的。索赔能力的强弱，反映了承包商的综合管理水平和经营理

51、念，它要求实施者在整个合同执行期间、在管理的各个环节上，都有卓有成效的管理。因此，工程索赔对承包商的自身管理同样也是一种考验。以上主要是站在承包上的角度对工程索赔进行论述的，对于项目建设者，可以从相反角度进行管理，实施索赔管理工作，或进行预反索赔，有效控制投资，顺利实现项目建设的预期目标。第五章 建筑工程合同管理和索赔 案例分析5.1 案例背景：某建设工程系外资贷款项目，业主与承包商按照FIDIC土木工程施工合同条件签订了施工合同。施工合同专用条件规定：钢材、木材、水泥由业主供货到现场仓库，其他材料由承包商自行采购。当工程施工至第五层框架柱钢筋绑扎时，因业主提供的钢筋未到，使该项作业从10月3

52、日至10月16日停工(该项作业的总时差为零)。10月7日至10月9日因停电、停水使第三层的砌砖停工(该项作业的总时差为4天)。10月14 至10月17因砂浆搅拌机发生故障使第一层抹灰迟开工(该项作业的总时差为4天)。为此，承包商于10月20日向工程师提交了一份索赔意向书，并于10月25日送交了一份工期、费用索赔计算书和索赔依据的详细材料。其计算书的主要内容如下：1工期索赔： a框架柱扎筋 10月3日至10月16 停工， 计14天b砌砖 10月7日至10月9日停工， 计3天 c抹灰 10月14日至10月17日迟开工， 计4天总计请求顺延工期：21天2费用索赔：a窝工机械设备费：一台塔吊 14×2343276元一台混凝土搅拌机 14×55770元一台砂浆搅拌机 7×24168元小计：4 214元b窝工人工费：扎筋 35人×20.15×149873.50元砌砖 30人×20.15×3181350元抹灰 35人×20.15×42 82100元小计：14 50800元c保函费延期补偿： (1 500×10×6o÷365)×21517.81元d管理费增加： (4 21414508.00517.81)×152885.9775e