公司内控体系建设实施方案

1、北汽公司控体系建设实施方案（讨论稿）企业管理部二一三年十二月目的为进一步加强和规北汽（）汽车部控制 ,提高企业经营管理水平和风险 防能力 ,促进企业可持续发展 ,公司特制定北汽（）汽车部控制体系建设实 施方案 ,实施部控制体系建设工作。二、主要容按照市国资委“京国资发【 2013】13 号”关于构建市属国有企业部控 制体系有关事项的通知和汽车集团“京汽集政企字【 2013】823 号”关于 成立集团公司控体系建设领导小组和工作小组的通知要求 ,此次控建设具 体包括组织架构、发展战略、人力资源、企业管理、采购业务、资产管理、 财务报告、全面预算、合同管理、审计、法务、部信息传递和信息系统等 在的

2、公司运营管理的各个方面。三、组织机构保障为确保公司控建设工作顺利推进 ,保证控机制有效运行 ,公司将设立控 建设领导小组和控建设执行小组，待领导过会讨论通过后实施。控建设领导小组组长由公司总经理担任 ,是公司控体系建设的第一责任 人。控建设领导小组对控工作实施进行全面领导、决策、部署和指挥。控建设领导小组下设控建设执行小组 ,控建设执行小组组长由企业管理 部部长担任，执行小组负责部控制体系建设工作的具体开展。控建设领导小组组长：王璋副组长：郗建国 王志芳 兰纪红 郭长义成员：红 马庆恒 熊买宝 杜来成 马学义 叶春雷 寇伟 马铁利 罗 云坤 建伟 万涛 何新康 朱鸿岸 邝军生主要职责：1）负责

3、确定本次控体系建设的围；2）负责明确本次控体系建设的总体目标；3）负责确定本次控体系建设的整体部署；4）负责本次控体系建设的其他容。控体系建设执行小组组长：红成员：王益华 葵 钟志球 黄建安 宋振涛 熊学兵 朱亮 赖学明 万 涛 志忠 黄栋 国平 何伟聪 永新主要职责：1）负责控体系建设成员的职责分工；2）负责确定本次控体系建设的具体时间安排；3）负责组织公司部资源的协调 ,并积极与外部咨询机构的对接、沟通、 协调；4）负责审核本次控体系建设费用预算；5）负责本次控体系建设的其他实施工作。6）控体系建设执行小组办公室设在企业管理部，是在控体系建设领导 小组领导下，具体实施控体系建设工作，确保实

4、施阶段工作组的顺畅 运行。四、控建设总体规划控建设工作涉及公司运营管理的全过程，包括各个层面、各类业务、各 项制度流程，涉及面广,容庞杂，按照汽车集团公司通知要求，计划于 2014年 至2015年6月份完成部控制体系构建工作。实施步骤根据“京汽集政企字【2013 823号”关于成立集团公司控体系建设领导小组和工作小组的通知要求，结合北汽公司的业务及管理情况实际,控体系建设工作计划2014年1月初启动，具体按以下步骤实施：项目时间工作容阶段成果12014.1-2014.5启动部署阶段成立公司控项目工作小组，召开启动会议，做好动员工作22014.6-2014.7调研摸底阶段控测评报告32014.8

5、-2014.10控缺陷整改阶段形成整改报告42014.11-2014.12初步形成部控制手册试运行阶段初步形成控手册并试运行52015.1-2015.3部控制手册定稿阶段最终形成控手册终稿62015.4-2015.12评审阶段通过评审具体实施步骤和计划启动部署阶段( 2014.1-2014.5 )该阶段主要容： 召开公司控建设启动大会，介绍控体系建设的具体实施步骤； 成立控建设领导小组和控建设执行小组； 组织培训和动员，小组成员进行控体系建设培训，详细介绍控体系遵 循的原则和实施的意义，阐明控体系工作的必要性。调研摸底阶段( 2014.6-2014.7 )该阶段主要容 :对公司不同职位、不同部

6、门的员工进行访谈 ,了解公司现有控制度 ,分析 公司现有控制度的执行力和适用程度；组织控专业培训 ,加深公司员工对控的了解；分析公司部、外部的风险因素 ,编制风险清单； 同专业咨询机构或和集团公司专家进行深入交流 ,形成公司部控制缺 陷报告和部控制缺陷整改方案。控缺陷整改阶段( 2014.8-2014.10 )该阶段主要容 :全面落实整改：根据控缺陷整改方案 ,各相关部门和单位逐一整改 ,完善 公司组织结构、人员配备、各项控制度和控制措施；定期汇报整改进度：各业务流程负责人需定期汇报控缺陷整改进度,并由控执行小组监督整改完成；整改效果评估 :企业管理部会同相关部门、专业咨询机构对整改后的控制活

7、动进行测试、评估 ,形成部控制缺陷整改报告。提交整改报告 :将部控制缺陷整改报告提交控建设领导小组审核批 准。初步形成部控制手册试运行阶段( 2014.10-2014.12 )该阶段主要容 :根据风险清单、制度审阅意见、流程控制矩阵、岗位职责和授权 审批、流程图、控缺陷整改情况以及各项部文档等，编制部控制手册 记录关键性的控活动 ,主要容包括固有风险描述及评价、控制目标、控制活 动、控制实施部门等 ,从而确保及时总结控体系建设经验 ,有效促进控体系长 效机制的建立；公司试运行部控制手册 ,充分测试部控制手册风险控制性、控 措施的实际操作性、控效果及控效率 ,并根据试运行的情况对控手册进行修 正；下发部控制手册，下发的围为本次纳入实施围的单位；各单位对控手册中的容、流程的运行情况定期上报控建设办公室,由企业管理部进行汇总整理。部控制手册定稿阶段( 2015.1-2015.3 )该阶段主要依据在试运行阶段的结果 ,搜集各部门、各单位以及员工对 控手册的修改意见 ,整理并与集团公司企业管理部进行沟通、协商、讨论并 汇报给控建设领导小组审核 ,根据领导小组的意见予以修订 ,