大连商品交易所指定交割仓库现场检查工作办法

1、大连商品交易所指定交割仓库现场检查工作办法第一章总则第一条 为规范大连商品交易所（以下简称交易所）指定交 割仓库现场检查工作，提高指定交割仓库管理水平，保障期货 商品安全，根据交易所章程、交易规则及实施细则等相关规定， 制定本办法。第二条现场检查是指交易所到指定交割仓库通过查阅、复 制文件或资料、查看实物、谈话及询问等多种形式，对指定交 割仓库进行的监督检查。第三条本办法所称检查对象是指交易所选定的指定交割仓 库。第二章检查方式第四条 交易所每年应从上一年度存在实物交割的交割仓库 中选择不少于三分之一的交割仓库进行现场检查，对存在实物 交割的农产品交割仓库全部进行现场检查。第五条发生下列情况时

2、，交易所可对交割仓库进行专项检 查：（一）期货商品集中、大量入库；（二）期货商品可能发生质量风险；（三）检查对象可能出现经营风险；（四）交易所认定的其他情况。第六条 交易所实施现场检查时，可以外聘审计、法律、仓 储等专业人员予以协助。第三章 检查程序第七条 检查人员进行现场检查时， 参加人员不得少于两人， 并应当出示本人工作证或交易所的证明文件。第八条 交易所对交割仓库进行专项检查时，检查对象应在 交易所检查人员到达现场后，按要求立即准备检查所需的单证 和资料。交易所对交割仓库进行现场检查前，应当提前 3 个工作日 通知检查对象，检查对象应当提前准备下列单证和资料：（一）日常台账记录、存储、保

3、管、养护记录；（二）入、出库单据、检重单据、检件单据或现货购销合 同；（三）现货仓储合同；（四）检验单据、检验报告或免检申请资料；（五）营业执照、税务登记证、组织机构代码证、土地证、 房产证；（六）保险相关单据；（七）铁路（码头）专用线使用证明；（八）消防安全证明；（九）计量检验部门颁发的交割商品检重设备（汽车衡、 油罐等）的年度检定合格证书；（十）检验设备合格证明文件；（十一）上一年度审计报告或财务报表；（十二）企业内控相关制度；（十三）应急预案相关制度；（十四）交易所要求的其他资料。第九条交易所听取检查对象工作情况汇报，核查检查对象 提供的单证和资料。交易所认为必要时，可以要求检查对象对相

4、关事项进行说 明。第十条 现场检查工作完成后，检查人员应当填写交割仓 库现场检查工作底稿，并由交易所检查部门负责人、检查人员 和检查对象的负责人或授权人签章。第四章检查内容第十一条 仓库现场检查包括期货商品数量、质量、期货商品所有权以及仓库日常管理等事项。第十二条 交易所核查检查对象台帐的期货商品数量与交 易所的期货商品数量是否相符。第十三条 交易所根据某仓（垛或罐）期货商品的件数、净 重、体积、容重、密度等指标，估算期货商品实际数量，并检 查是否与检查对象台帐中该仓（垛或罐）的期货商品数量相符， 检查比例不低于该仓库仓单量的 10%。交易所认为必要时，可以核查该仓（垛或罐）期货商品的 单证或

5、资料，对期货商品重新过磅检查或委托专业机构进行数 量检测。第十四条 交易所每年应当对各检查对象的期货商品数量 至少进行一次全面盘点清查。第十五条 交易所根据检查对象提供的检验单据或检验报 告，核查期货商品质量是否符合要求。检查比例不低于该仓库 仓单量的 10%。交易所认为必要时， 可以委托专业机构抽样进行质量检测 第十六条 交易所根据检查对象提供的相关现货仓储合同， 核查合同中的客户名称与仓单注册客户名称是否相符。检查比 例不低于该仓库仓单量的 10%。交易所认为必要时，可以要求检查对象提供期货商品的运 单（铁路、公路或船舶） 、提单、现货购销合同进行核查。第十七条 仓库日常管理检查的事项包括

6、：（一）仓储设施与库容库貌；（二）样品陈列室、各种标识及张贴公示内容；（三）仓库证明材料及经营情况；（四）交割商品业务单据及记录情况；（五）是否存在违规行为；（六）应急预案建设情况；（七）其他需要检查的内容。第五章监督管理第十八条 现场检查时，检查对象应当按要求做好以下事 项：（一）积极配合交易所开展现场检查，不得拒绝、阻挠、 干涉交易所人员的工作；（二）及时、主动报告相关情况，如实回答询问，协助检 查；（二）及时提供现场检查所需的单证和资料，保证提供单 证和资料的真实性；（四）对现场检查结果签字、盖章确认。对现场检查结果 存有异议的，应当出具书面意见；（五）交易所规定的其他事项。第十九条检查

7、对象的现场检查结果将作为年度评级的依 据之一。第二十条在现场检查过程中，发现检查对象存在违法违规 行为的，交易所可以根据情节轻重，采取下列监督管理措施：（一）下发整改通知书；（二）暂缓办理交割预报；（三）暂缓办理仓单注册；（四）暂停全部交割业务；（五）取消指定交割仓库资格。第二十一条 检查对象应当自收到整改通知书或暂缓办理 交割预报、仓单注册的通知之日起，三十日内向交易所提交整 改报告。交易所将跟踪监督检查对象的整改工作，检查整改措 施的落实情况，并根据整改落实情况决定是否采取恢复或暂停 交割业务、取消指定交割仓库资格等处理措施。第二十二条 交易所暂停交割业务、取消指定交割仓库资 格流程见大连

8、商品交易所指定交割仓库资格审核工作办法第六章 附 则第二十三条 本办法解释权属于大连商品交易所。第二十四条 本办法自公布之日起实施。附件： 1. 交割仓库现场检查工作底稿（全面检查）2. 交割仓库现场检查工作底稿（专项检查）附件1交割仓库现场检查工作底稿（全面检查）交易所名称：指定交割仓库名称: 该仓库库点名称：该仓库本交易所交割商品:检杳时间：年月日至 月日指定交割仓库负责人或授权人（签章）交易所现场检查人员（签章）：交易所牵头检查部门负责人（签章）：检查类别检杳内容结果评价 （在对应答案打2, 或如实填写）备注（含不符合监 管要求或不适用 等情况说明）一、仓库 设施与库 容库貌1.仓房是否

9、符合要求是/否 /不适用2.储罐是否符合要求是/否 /不适用3.场地等设施是否符合要求是/否 /不适用4.商品养护设备是否齐全是/否 /不适用5.铁路专用线是否完好是/否 /不适用使用权是否 正常是/否 /不适用6.码头等设施是否完好是/否 /不适用使用权是否 正常是/否 /不适用7.计量设备是否符合要求是/否 /不适用8.计算机（网络）设备是否正常是/否 /不适用9.消防设施是否具有相 应的消防安 全证明是/否 /不适用10.防盗设施是否完好是/否基本评价二、样品 陈列室、 各种标识 及张贴公 示内容11.样品陈列室是否 符合要求是/否 /不适用保管是否符 合要求是/否 /不适用12.标牌是

10、否规范仓库大门是/否仓房、油罐是/否 /不适用13.仓房内垛位平面图是否符合要 求是/否 /不适用14.垛位卡是否正确、齐全、规范是/否 /不适用15.交割业务流程是否规范是/否是否醒目是/否16.收费项目及标准是否规范是/否是否醒目是/否17咨询及投诉电话是否规范是/否是否醒目是/否基本评价三、仓库 证明材料 及经营情 况18.营业执照是否合规是/否19.税务登记证是否合规是/否20.组织机构代码证是否合规是/否21.有无土地部门颁发的仓库土地 使用权证明（如有租赁协议，请在 备注中说明）有/无 /不适用22.有无房产部门颁发的仓库产权 证明（如有租赁协议，请在备注中 说明）是/否 /不适用

11、23.有无衡器质量检验合格证书是/否 /不适用24.上一年度是否盈利是/否如亏损，亏亏损额：损额及占净 资产比例是 多少比例：25.抵押、质押、担保 情况仓库是否为 某银行或机 构的质押监 管合作方是/否库存父割商 品有无质 押，如是，请在备注中 说明有/无仓库是否有对外担保是/否有无50万 元以上的经 济诉讼。如 有，请在备 注中说明有/无26.对存储交割商品投保财产险情 况是否符合要求是/否 /不适用27.仓库内控机制是否健全（包括仓 库期货业务操作制度等）是/否基本评价四、交割 商品业务 单据及记 录情况28.日常台账记录情况是否规范是/否29.存储、保管记录是否规范是/否30.养护记录

12、是否规范是/否 /不适用31.预报定金收取与清退情况是否 规范是/否 /不适用32.入库注册、单证是否合规是/否33.出库注销、单证是否合规是/否基本评价五、交割 商品数34.实际数量是否与应有的期货交 割数量相符是/否量、质量、 质检及货 位情况（每次抽 查库存交 割商品一 定数量）35.各仓（垛或罐）数量是否与应有 的期货交割数量相符是/否36.检验设备是否齐全是/否运行是否正 常是/否鉴定是否有 效是/否37.实际质量是否符合要求是/否38.实际货位（垛或罐）是否与应存 货位相符是/否39.商品包装包装物是否合规是/否 /不适用包装标志是 否合规是/否 /不适用有无严重污染、水渍有/无

13、/不适用40.存储或堆码（码垛）方法是否合 规是/否41.本次检查时各品种库存交割商 品的数量、抽查数量及抽查比例（品 种 1、2、3）库存数量： 抽查数量： 抽查比例：基本评价六、有关 违规行为42.有无违反国家和交易所规定参 与期货交易有/无43.有无出具虚假仓单或货物存储 证明有/无44.有无盗卖交割商品有/无45.有无未完成规定的检验项目而 开具仓单有/无 /不适用46.有无商品交割中滥行收费有/无47.有无蓄意刁难，造成卖方或买方 违约有/无48.有无违反期货交割业务规则，限 制、故意拖延交割商品入库、出库有/无49.保密与信息披露是否合规是/否50.有无重大事项应报而未报情况有/无

14、51.有无其他违反中国证监会和交 易所规疋的仃为有/无基本评价七、应急 预案建设 情况52.是否已经建立是/否53.是否及时更新、完善是/否54.是否基本符合要求是/否基本评价八、其他 需要检查 的内容基本评价对该仓库的总体评价及工作建议:附件2交割仓库现场检查工作底稿（专项检查）交易所名称：指定交割仓库名称：该仓库库点名称：该仓库本交易所交割商品：检查时间： 年 月 日至 月 日 指定交割仓库负责人或授权人（签章）： 交易所现场检查人员（签章）： 交易所牵头检查部门负责人（签章）：检杳项目内容是否符合 要求备注期货商品 数量检查交割仓库保管账的期货商品数量与交易所公布的期货 商品数量是否相符检查交割仓库保管账中某仓（垛或罐）的期货商品数量与该 仓（垛或罐）实际数量是否相符期货商品 质量检查期货商品质量是否符合要求期货商品 所有权检查交割仓库期货商品的货物所有权是否清晰交割仓库 管理情况检查交割仓库是否按大连商品交易所交割仓库交割业务指 弓1要求签发标准仓单注册申请表，并留存相关单证和 资料检查交割仓库是否按大连商品交易所交割仓库交割业务指 弓1要求进行质量检验，并保存出库样品和检验单据或检验 报告等检查交割仓库是否按大连商品交易所交割仓库交割业务指 弓1要求保管期货商品检查交割仓库是否按大连商品交易