私募基金产品风险等级评价

1、4 一、资料审核:至、0页脚内容2私募基金风险等级评估常规划分评分表（80分）维度/E里拈标次级指标指标说明分司层 面（4 0 分）基本情况（12）备案经营时间（2）超过3年（0分），1-3年（1分），1 年以下（2分）公司股权结构（2）控股股东为大型国有企业（0分），控 股股东为上市公司（0分），控股股东为近 3年入选民营500强企业（0分），其他（1 分）公司实收资本（2）实收资本5000万元（含）以上（0分）， 2000-5000万元（1分），2000万元以下（2 分）实际控制人能力与经验（2）8年及以上从业经验/5个及以上项目 成功退出（0分），4-8年从业经验/2-4个 项目成功退出

2、（1分），0-4年及从业经验/2 个以下项目成功退出（2分）控股股东/实际控制 人的稳定性（1）未发生变更（0分），发生过变更（1 分）治理结构与管理架 构的完备性（2）是（0分），否（2分）是否拥有基金销售牌照（1）是（0分），否（1分）投研团队（6）投研团队数量（2）10人以上（0分），5-10人（1分），5 人以下（2分）投研团队平均从业年限（2）5年以上（0分），3-5年（1分），3 年以下（2分）投研人员工作稳定 性（1）流失率20%Z下（0分），流失率20% 及以上（1分）投研人员从业合规 性（1）全部取得从业资格（0分）；反之（1 分）内部 控制（12）是否建立较为完善 的内部控

3、制制度（2）是（0分），否（2分）内部控制制度是否 启效执行（2）是（0分），否（2分）风险准备金制度（2）是（0分），否（2分）成立以来有无违规 情况及重大运营问题发无（0分），有（2分）评111200122010024 一、资料审核:亚、0页脚内容4生（2）成立以来是否涉及 任何法律诉讼或受到监 管部门调查（2）否（0分），是（2分）高级管理人员（部门 经理及以上）是否受过国 家肩关部门或自律组织 的警告、通报批评或处罚（2）否（0分），是（2分）资产 管理规模 与业绩（10）目前管理备案基金数量（2）5只及以上（0分），2-4只（1分），0-1只（2分）目前管理备案基金规模（2）10亿元

4、及以上（0分），3-10亿元（1 分），3亿元以下（2分）管理基金过往业绩（总体平均收益率）（4）20以上（0 分），1220%（1 分），512%（2 分），05% （3 分），0%Z下（4 分）管理基金是否出现 过风险事件（兑付风险）（2）否（0分），是（2分）产 品层 面（40分）基金设计投资方式（母子基金/FOD （2）母基金产品（1分），子基金产品（2 分）投资方向与范围（3）初创期企业股权（3分），成长期企业 股权（2分），成熟期/上市前企业股权（1 分）投资比例（分散化程 度）（3）单一项目不超过20% （0分）；单一项目 20-40%（1 分），单一项目 40-60%（2 分）

5、， 忏项目60-100% （3分）产品结构（3）优先劣后基金（1分），平行基金（2 分），存在复杂嵌套结构（3分）杠杆运用（3）小于等于 2: 1 （0 分），2: 1-4: 1 （1 分）4: 1-6: 1 （2分），6: 1及以上（3分）增信措施（3）有3项及以上增信措施（0分），有2 项增信措施（1分），有1项增信措施（2 分），无增信措施（3分）退出安排（4）退出方案完善且不确定性小（0分）， 退出方案完者但存在一定小确定性 （1分）， 退出方案较完者但存在较大不确定性（2 分），退出方案存在瑕疵但不确定性较小 （3 分），退出方案存在瑕疵且不确定性大（4分）募集方式及最低认合规（0分

6、），不合规（1分）00124012311324 一、资料审核:至、页脚内容71缴金额（1）运作方式（2）开放式（0分），半封闭式（1分），封闭 式（2分）存续期限（3）1年及以下（0分），1-3年（1分），3-5年（2分），5年以上（3分）是否托管（2）是（0分），否（2分）基金估值政策与程 序（3）有（0分），无（3分）申购和赎回安排（2）有（0分），无（2分）基金经理是否跟投（3）是（0分），否（3分）运作期信息披露（3）每年披露一次（3分），每半年披露一 次（2分），每季披露一次（1分），每月 披露一次（0分）常规划分总分003000314；审慎划分评分表（20分）：11II1:、！ ：

7、 .:评；序岩：相并指标指标诵朋：；:！：分：:1基金合同表述复杂，存在免责条款（1）是（1分），否（0分）i0;Bi:2存在结构性安排（1）是（1分），否（0八、00分）=3L_一 .i! 投资标的具有衍生品性质（3）是（3分），否（0；分）：022 ij4基金产品或服务规模过大，可能触发巨额 赎回，易引发群体事件（2）是（2分），否（0!分）；气£ ；非公开交易市场或投资者较少导致的短 !期变现能力较差（2）是（2分），否（01分）0 |-6流动性差、存在非标资产投资，难以估值 是（2分），否（0i八、00 !夕）1:，一,； 是（2 分），否（07 j投资杠杆过身（达到相“求上限）（2）1分）j08投资标的单一，高度集中； 是（2分），否（0；（单一项目占总规模的 60%上）（2）；分）12；9管理人涉嫌重大违法违规行为/正接受调 查（1）公是（1分），否（0°分）：111111101.2）i.足2允），一一五（.00J1分）11i 9 _ .H影响投资者利益的其他重大事项（1）;、无（'（001Ej12 协会认定的高风险基金产品或服务（1）是（1分），否（0 分）1-审慎划分总分3 !按照基金产品的风险等级由低到高，划分了 R<