项目建设过程后评价实施细则2

1、项目建设过程后评价实施细则（征求意见稿）1.范围本实施细则为项目建设过程后评价的指导性文件，适用于集团公司（含直属单位、子公司及子公司投资的企业）新建、扩建、改建、技改项目。2.定义项目建设过程后评价是指项目竣工后对可研、立项、决策、勘测、设计、招投标、施工、竣工验收、结算等不同阶段，从经历程序、遵循规范、执行标准、投资控制等方面对项目进行评价。3.目的（1）评价项目目标的实现程度；（2）评价项目的决策过程，主要评价决策所依据的资料和决策程序的规范性；（3）评价项目具体实施过程；（4）分析项目成功或失败的原因；（5）综合评价项目的成功度 。通过项目建设过程后评价，达到肯定成绩、总结经验、研究问

2、题、吸取教训、提出建议、改进工作、不断提高项目决策水平和投资效果的目的。参与项目建设的各有关部门和单位要认真对待后评价成果，从中吸取经验教训，并采取相应的对策、措施，进一步完善已建项目，改进在建项目，指导待建项目。4.内容评价阶段分项内容评价任务所需信息资源项目前期决策阶段项目建议书 立项理由与依据是否充分； 建设目标与目的是否明确。 建议书； 建议书评估； 建议书批复。项目可行性研究 项目建设的必要性，目标和目的； 可研报告内容是否符合规定要求； 可研报告深度是否符合规定要求； 项目的效果和效益是否实现； 可研报告结论是否正确。 可研报告； 可研报告主要内容； 可研报告上报文件。项目可研报告

3、评估审查 “评估审查报告”的深度与质量； 对项目决策的建议等。可研“评估审查报告” ；“评估审查报告”主要内容。项目可研报告批复（核准、备案） 对项目决策理由和决策目标进行再确认； 对立项决策程序的完备性和手续的齐全程度进行再检验。 可研报告批复文件； 批复主要内容。项目准备阶段项目单位组织管理项目组织结构是否完整项目专业管理人员是否配置齐全。项目法人组建情况；主要建设管理人员简历工程设计管理 勘察深度与质量； 设计深度与质量； 设计技术水平； 设计优化情况； 勘察设计单位的选择； 勘察资料、；初步设计方案审查文件初设审批文件；施工图审查文件；工艺设备运转操作状况；项目资金筹措管理资金筹措情况

4、； 投资预算；资金使用情况分析；可研报告及其批复；资金使用估算；股东投资及融资筹措渠道采购招标管理 招标活动的合法、合规性； 招标评标与定标工作的合规性； 采购招标竞争力度； 采购招标效果（目的）的实现程度。采用的招标方式；招标组织形式；招标范围；招标方案的报备手续和监督机制；招标投标工作程序；招标效果；抽查部分招标文件。合同谈判和签订管理 合同签订的依据和签订程序的合法合规性； 合同文本是否完善，合同条款是否合理； 合同谈判、签订过程中的监督机制。了解合同的法律依据；了解合同谈判、审批、签订程序； 抽查合同文本。核对合同审查意见的执行度开工准备 开工各项准备工作是否充分； 各项报批手续是否齐

5、全，程序是否符合规定； 征地拆迁、移民安置工作是否妥善。各种批复文件；集团建设计划征地拆迁与移民安置结果； “四通一平”情况；施工组织设计； 工程进度计划；资金使用计划。项目建设实施阶段合同与执行管理 合同执行的严谨性 ； 业主执行与管理合同的能力、经验和教训。 了解合同种类与总体执行情况； 项目业主合同管理措施与效果； 业主各部门在合同管理与执行中的流程； 重大合同违约事件原因、责任及处理情况。设计现场管理设计现场服务；业主设计管理。重大设计变更的合理性；重大设计变更的合法性；重大设计变更对项目效果与效益的影响。了解设计现场服务情况；项目业主设计管理。重大设计变更的原因、数量及投资数额；重大

6、设计变更的提出、审查与批准手续；查阅重大设计变更资料。工程实施期间的四大控制与管理 四大目标实现值与原定值的差异及原因； 总结业主四大控制的经验与教训； 评价业主的组织能力与管理水平。 查阅有关报告资料； 四大控制的措施、效果，问题及原因。资金支付和使用管理 资金实际来源与成本的差异及原因； 资金管理合规性，支付程序与制度严谨性； 资金到位情况与供应的适时适度性。 财务管理机构与支付制度； 资金支付管理程序； 资金实际来源结构与决策时资金来源方案； 各渠道资金供应到位的时间。项目结算报告及项目财务资金拨付、使用情况项目监督 项目实施过程中接受内外部监督的情况； 监督机制在项目建设实施过程中的作

7、用。 内部与外部监督机构与机制； 查阅监理报告（记录）； 利益相关群体监督机制； 法律允许的其他监督。建设实施期间的组织管理 管理模式的适应性； 管理体制与机制的先进性； 管理机构的健全性和有效性； 规章制度的完善性和科学合理性；管理工作运作程序的规范性。管理体制： 管理模式：管理机制： 管理机构：管理规章制度： 管理工作程序：项目竣工投产阶段竣工验收管理 竣工验收程序合规性和验收条件充分性； 竣工验收内容的完整性及遗留尾工情况；专项验收情况及是否取得合格证书或批准文件安全、环保“三同时”建设情况 项目完工情况； 竣工验收情况； 竣工验收总结报告；专项验收报告及批复文件；安全、环保验收合格文件

8、工程资料档案管理 资料档案的完整性、准确性和系统性； 档案分类的合理性、有序性； 提档使用的便捷性。 档案专项验收结论； 查阅资料档案现实情况； 资料档案管理制度。项目结算管理过程审核和竣工结算审核资料的完整性、准确性；项目结算方式和时间要求；工程结算集团内部程序要求。项目招、投标文件、招标答疑、中标通知书；施工图纸、设计变更图纸、设计变更通知单、竣工图；施工合同、补充协议；隐蔽工程签证单、甲供材料签证单、调价部分材料消耗计算明细表；预算书、结算书；5 方法5.1对比分析法对比分析法包括前后对比法与有无对比法。对比法是建设项目后评价的常用方法，建设项目后评价更注重有无对比法。5.1.1 前后对

9、比法。项目后评价的“前后对比法”是指将项目前期的可行性研究和评估的预测结论与项目的实际运行结果相比较，以发现变化和分析原因，用于揭示项目计划、决策和实施存在的问题。采用前后对比法，要注意前后数据的可比性。5.1.2 有无对比法。将投资项目的建设及投产后的实际效果和影响，同没有这个项目可能发生的情况进行对比分析。以度量项目的真实效益、影响和作用。该方法是通过项目实施所付出的资源代价与项目实施后产生的效果进行对比，以评价项目好坏的项目后评价的一个重要方法。采用有无对比法时，要注意的重点，一是要分清建设项目的作用和影响与建设项目以外的其他因素的作用和影响；二是要注意参照对比。 5.2因素分析法项目投

10、资效果的各指标，往往都是由多种因素决定的，只有把综合性指标分解成原始因素，才能确定指标完成好坏的具体原因和症结所在。这种把综合指标分解成各个因素的方法，称为因素分析法。因素分析的一般步骤是首先确定某项指标是由哪些因素组成的；其次确定各个因素与指标的关系；再次，确定各个因素所占份额。如建设成本超支，就要核算清由于工程量突破预计工程量而造成的超支占多少份额，结算价格上升造成的超支占多少份额等。项目后评价人员应将各影响因素加以分析，寻找出主要影响因素，并具体分析各影响因素对主要技术经济指标的影响程度。 5.3成功度评价法成功度评价法是以用逻辑框架法分析的项目目标的实现程度和经济效益分析的评价结论为基

11、础，以项目的目标和效益为核心所进行的全面系统的评价。它依靠评价专家或专家组的经验，综合后评价各项指标的评价结果，对项目的成功程度作出定性的结论，也就是通常所称的打分的方法。进行项目综合评价时，评价人员首先要根据具体项目的类型和特点，确定综合评价指标及其与项目相关的程度，把它们分为“重要”、“次重要”和“不重要”三类。对“不重要”的指标就不用测定，只需测定重要和次重要的项目内容，一般的项目实际需测定的指标在10项左右。在测定各项指标时，采用权重制和打分制相结合的方法，先给每项指标确定权重，再根据实际执行情况逐项打分，在具体操作时，由项目评价组成员每人填好一张表后，对各项指标的取舍和等级进行内部讨

12、论，或经必要的数据处理，形成评价组的成功度表，再把结论写入评价报告。6 实施 6.1 项目建设过程后评价的工作时机项目建设过程后评价在项目建成和竣工验收之后所进行的评价，其后评价的时间为项目完成竣工验收决算并投产6个月以上为宜。6.2项目建设过程后评价的组织实施（1）根据集团公司年度项目建设完成情况，由集团建设部安排确定进行项目建设过程后评价的建设项目。（2）集团建设部等相关单位共同确定项目建设过程后评价工作的评价范围、目的、任务和具体要求，通知项目单位，项目单位应做好准备，并积极配合，提供相关的数据资料。项目单位按项目建设过程的实际情况进行编制自评报告。（3）集团建设部根据项目建设后评价的任

13、务任命项目后评价负责人，并成立后评价工作小组。认为有必要时将聘请咨询评价单位完成评价任务。（4）被评价项目单位应提供的资料1）项目前期文件项目建议书（或项目申请报告）、环境影响评价报告、项目可行性研究报告、项目评估报告，以及相关的批复文件。2）项目实施文件初步设计文件、开工报告、招投标文件、主要合同、工程概算调整报告、监理报告、竣工验收报告及其相关的批复文件与资料。3）项目自我总结评价报告4）其他资料项目运行和企业生产经营情况、财务报表以及其他相关资料等；与项目有关的审计报告、稽查报告和统计资料等。7.工作程序各个项目的工程额、建设内容、建设规模等不同，其项目建设过程后评价的程序也有所差异，但

14、大致要经过以下几个方面的步骤：7.1确定过程后评价计划制定必要的计划是项目建设过程后评价的首要工作。集团建设部应当根据项目的具体特点，确定项目过程后评价的具体对象、范围、目标，据此制定必要的过程后评价计划。项目建设过程后评价计划的主要内容包括组织后评价小组、配备有关人员、时间进度安排、确定后评价的内容与范围、选择后评价所采用的方法等。7.2项目建设自评阶段项目建设单位应在收到集团后评价安排计划后，成立后评价配合实施小组，并按本后评价实施细则先期进行自评7.3收集与整理查阅项目有关资料根据制定的计划，过程后评价人员应制定详细的调查提纲，确定调查的对象与调查所用的方法，收集有关资料。7.4阅读分析

15、自评报告根据制定的计划，过程后评价人员应阅读分析项目单位提交的项目建设过程自评报告。7.5察看现场与座谈根据制定的计划，过程后评价人员应详细察看项目建设现场，并组织相关建设单位人员进行座谈。7.6编制项目建设过程后评价报告项目建设过程后评价报告是项目建设过程后评价的最终成果，是反馈经验教训的重要文件。报告的编制必须坚持客观、公正和科学的原则，反映真实情况，报告的文字要准确、简炼，尽可能不用过分生疏的专业化词汇；报告内容的结论、要和问题分析相对应，并把评价结果与将来规划和政策的制订、修改相联系。8.要求8.1为做好建设项目后评价工作，项目单位在建设期间应加强项目信息收集与整理工作，建立完整的信息资料库。8.2集团公司的建设项目后评价重点是建设成果及过程分析，包