国际贸易理论实务——要素禀赋理论

1、 国际贸易理论国际贸易理论要素禀赋理论要素禀赋理论要素禀赋理论要素禀赋理论要素禀赋理论包括以下两个基本理论：要素禀赋理论包括以下两个基本理论：nH HO O理论（代表人物理论（代表人物: : 赫克歇尔，俄林）赫克歇尔，俄林）n要素价格均等化理论（代表人物要素价格均等化理论（代表人物: :萨缪尔森）萨缪尔森）本节主要内容本节主要内容1.1.要素禀赋理论的基本概念与模型要素禀赋理论的基本概念与模型2.2.要素禀赋理论要素禀赋理论 要素供给比例理论要素供给比例理论 要素价格均等化理论要素价格均等化理论3. 3. 要素禀赋理论的验证与补充要素禀赋理论的验证与补充 （ 里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜 ） 生产

2、要素生产要素：指生产活动所必须具备的主要：指生产活动所必须具备的主要因素或在生产中必须投入的或使用的主要因素或在生产中必须投入的或使用的主要手段，通常指土地、劳动、资本三要素。手段，通常指土地、劳动、资本三要素。 要素禀赋要素禀赋：是指一国拥有各种生产要素的数：是指一国拥有各种生产要素的数量量 要素禀赋理论的基本概念要素禀赋理论的基本概念要素禀赋的衡量要素禀赋的衡量一国所拥有的两种生产要素的相对一国所拥有的两种生产要素的相对比例比例 ：K KL Ln如果一国的要素禀赋（如果一国的要素禀赋（K/LK/L）大）大于他国，则称该国为资本（相对）于他国，则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国

3、家；丰富或劳动（相对）稀缺的国家；反过来，他国则为劳动丰富或资反过来，他国则为劳动丰富或资本稀缺的国家。本稀缺的国家。要素数量受自然条要素数量受自然条件、地理位置、历件、地理位置、历史原因、经济发展史原因、经济发展水平等因素的影响水平等因素的影响国与国之间要素国与国之间要素禀赋的差异决定禀赋的差异决定了产出的差异了产出的差异21LKLK要素禀赋的实际衡量要素禀赋的实际衡量n要素禀赋：通过要素禀赋：通过人均资本存量人均资本存量来衡量来衡量n确定一国的要素禀赋状况：确定一国的要素禀赋状况： 通过与其他国家比较人均资本存量来确通过与其他国家比较人均资本存量来确定。例如：美国与墨西哥比较：美国为资本丰

4、定。例如：美国与墨西哥比较：美国为资本丰富的国家；美国与瑞士比较：美国为资本稀缺富的国家；美国与瑞士比较：美国为资本稀缺的国家的国家结论：一国的要素禀赋状况取决于与谁比较，与不结论：一国的要素禀赋状况取决于与谁比较，与不同的国家比较，会得出不同的结论。同的国家比较，会得出不同的结论。 判断：判断：哪个国家是资本相对丰富的国家？哪个国家是资本相对丰富的国家？ 哪个国家是劳动相对丰富的国家？哪个国家是劳动相对丰富的国家？例：下表为例：下表为A A、B B两国的资本和劳动的分布情况两国的资本和劳动的分布情况要素密集度（要素密集度（Factor intensityFactor intensity）：）

5、：指生产某种指生产某种产品所投入两种生产要素产品所投入两种生产要素的比例的比例。如何衡量产品的要素密集度如何衡量产品的要素密集度？YYXXLKLK则则X X为资本密集型产品，为资本密集型产品，Y Y为劳动密集型产品为劳动密集型产品在只有两种商品在只有两种商品(X(X和和Y)Y)、两种要素、两种要素( (劳动和资本劳动和资本) )的情况下，如果的情况下，如果X X商品生产中使用的资本和劳动商品生产中使用的资本和劳动的比例大于的比例大于Y Y商品生产中的资本和劳动的比例，商品生产中的资本和劳动的比例，则称则称 X X商品为资本密集型产品，而称商品为资本密集型产品，而称 Y Y为劳动密为劳动密集型产

6、品集型产品注意：要素密集度衡量的是相对量而不是绝对量！注意：要素密集度衡量的是相对量而不是绝对量！要素禀赋理论模型基本假设要素禀赋理论模型基本假设 1.1.假定只有两个国家，利用两种生产要素，假定只有两个国家，利用两种生产要素， 生产两种生产两种产品；产品；2.2.两个国家生产同种商品时使用相同的技术两个国家生产同种商品时使用相同的技术3.3.生产过程中规模收益不变；生产过程中规模收益不变；4.4.在一国市场范围内，产品和要素市场都是完全竞争在一国市场范围内，产品和要素市场都是完全竞争的；生产要素在国内可自由流动，但在国家之间不的；生产要素在国内可自由流动，但在国家之间不能自由流动；能自由流动

7、；5.5.无运输成本，不存在关税或非关税壁垒无运输成本，不存在关税或非关税壁垒6.6.两国的需求偏好相似；两国的需求偏好相似；7.7.两国之间的商品贸易是平衡的；两国之间的商品贸易是平衡的； 2. H2. HO O理论理论代表人物：代表人物：瑞典经济学家赫克歇尔和俄林瑞典经济学家赫克歇尔和俄林 核心思想核心思想H HO O理论的基本观点理论的基本观点 如果一国资本相对丰富、价格便宜，劳动相对稀如果一国资本相对丰富、价格便宜，劳动相对稀缺、昂贵，该国适宜生产并出口资本密集型产品，缺、昂贵，该国适宜生产并出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品；另一国劳动相对丰富、价进口劳动密集型产品；另一国劳动相

8、对丰富、价格便宜，资本相对稀缺、昂贵，则该国适宜生产格便宜，资本相对稀缺、昂贵，则该国适宜生产并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。国际分工后，贸易双方均可获利。国际分工后，贸易双方均可获利。H HO O理论分析思路理论分析思路 比较优势不同，各自生产和出口具有比较优势的产品比较优势不同，各自生产和出口具有比较优势的产品两国要素禀赋不同两国要素禀赋不同 供给能力不同供给能力不同两国商品相对价格不同两国商品相对价格不同要素供给比例理论要素供给比例理论（一）商品价格的国际绝对差异是国际贸（一）商品价格的国际绝对差异是国际贸易的直接原因易的直接原因 所谓

9、商品价格的国际绝对差异是指不同国所谓商品价格的国际绝对差异是指不同国家的同种商品用同一货币表示的价格是不同的。家的同种商品用同一货币表示的价格是不同的。商品总是由价格低的国家向价格高的国家流动。商品总是由价格低的国家向价格高的国家流动。当两国的价格差额大于运输成本时，国际贸易当两国的价格差额大于运输成本时，国际贸易可以带来利益。可以带来利益。（二）各国商品价格比例不同是国际（二）各国商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件贸易产生的必要条件 尽管商品价格的国际绝对差异是产生国际尽管商品价格的国际绝对差异是产生国际贸易的直接原因，但并非有商品价格的国际绝贸易的直接原因，但并非有商品价格的国际绝对

10、差异就会发生国际贸易，还必须符合比较优对差异就会发生国际贸易，还必须符合比较优势的原则。赫势的原则。赫俄理论认为，交易双方国内商俄理论认为，交易双方国内商品价格（成本）的比例不同（在完全竞争市场品价格（成本）的比例不同（在完全竞争市场条件下，商品价格等于生产成本），国际贸易条件下，商品价格等于生产成本），国际贸易才会发生。才会发生。（三）各国商品价格比例不同是由要素价（三）各国商品价格比例不同是由要素价格比例不同决定的格比例不同决定的 所谓要素价格，是指要素的报酬，即生产所谓要素价格，是指要素的报酬，即生产要素劳动、资本、土地所获得的相应工资、利要素劳动、资本、土地所获得的相应工资、利息、地租

11、的货币收入。假定各国的生产函数是息、地租的货币收入。假定各国的生产函数是相同的，但各国的要素价格比例不同。由于商相同的，但各国的要素价格比例不同。由于商品价格等于生产要素价格乘以相同的生产函数，品价格等于生产要素价格乘以相同的生产函数，因此各国的商品价格比例则不同。因此各国的商品价格比例则不同。四）要素价格比例不同是由要素供给比例四）要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的不同决定的 赫赫俄理论认为，在要素的供求决定要素价格的俄理论认为，在要素的供求决定要素价格的关系中，要素供给是主要的。在各国需求一定的情况关系中，要素供给是主要的。在各国需求一定的情况下，各国的要素供给不同对要素价格的影响

12、是不同的。下，各国的要素供给不同对要素价格的影响是不同的。在一般情况下，要素供给丰富的国家，其价格就相对在一般情况下，要素供给丰富的国家，其价格就相对低廉，要素供给稀缺的国家，其价格就相对昂贵。低廉，要素供给稀缺的国家，其价格就相对昂贵。 因此，一个国家应出口大量使用本国丰裕要素所因此，一个国家应出口大量使用本国丰裕要素所生产的商品，进口那些本国需要大量使用稀缺要素所生产的商品，进口那些本国需要大量使用稀缺要素所生产的商品生产的商品。理论结论理论结论n每个国家应该生产和出口要素禀赋丰裕的商品，每个国家应该生产和出口要素禀赋丰裕的商品，进口要素禀赋稀缺的商品。进口要素禀赋稀缺的商品。n国际贸易的

13、直接原因是价格差别。国际贸易的直接原因是价格差别。n国际贸易的基础是生产资源配置或生产要素比国际贸易的基础是生产资源配置或生产要素比例上的差别。例上的差别。n商品贸易的趋势是消除工资、地租、利息的生商品贸易的趋势是消除工资、地租、利息的生产要素收入的国际差别。产要素收入的国际差别。要素价格均等化理论要素价格均等化理论又称：赫克歇尔又称：赫克歇尔俄林俄林萨缪尔森定理（萨缪尔森定理（H-O-SH-O-S） 萨缪尔森在萨缪尔森在国际贸易与要素价格均等化国际贸易与要素价格均等化（19481948）一文中，在）一文中，在H-OH-O定理的基础上，考察了国定理的基础上，考察了国家贸易对生产要素价格的影响，

14、论证了自由贸易家贸易对生产要素价格的影响，论证了自由贸易将导致要素价格均等化，该理论被称之为赫克歇将导致要素价格均等化，该理论被称之为赫克歇尔尔俄林俄林萨缪尔森定理（萨缪尔森定理（H-O-SH-O-S定理）。定理）。保罗保罗萨缪尔森（萨缪尔森（Paul .Anthony.SamuelsonPaul .Anthony.Samuelson） 最后一个经济学通才最后一个经济学通才芝加哥大学学士（芝加哥大学学士（19351935） 哈佛大学硕士（哈佛大学硕士（19361936）哈佛大学博士（哈佛大学博士（19411941）19471947年第一届克拉克奖获得者，年第一届克拉克奖获得者，19701970

15、年获诺贝尔经济学奖年获诺贝尔经济学奖经济学经济学-当今世界最为实用和畅销的经济当今世界最为实用和畅销的经济学教科书，已再版学教科书，已再版1717次，是继穆勒次，是继穆勒政治经济学政治经济学（18481848）、马歇尔）、马歇尔经济学原理经济学原理（18901890）之）之后的第三部经典教科书。后的第三部经典教科书。凯恩斯宏观凯恩斯宏观+ +传统微观传统微观H-O-S定理内容定理内容n要素禀赋不同的两个国家，通过交换要要素禀赋不同的两个国家，通过交换要素密集度不同的商品，这种商品流动在素密集度不同的商品，这种商品流动在一定程度上替代了要素的流动，从而使一定程度上替代了要素的流动，从而使两个国家

16、要素禀赋的差异有所缓和。贸两个国家要素禀赋的差异有所缓和。贸易的结果，是使贸易各国的生产要素价易的结果，是使贸易各国的生产要素价格均等化格均等化n国际贸易没有开展时国际贸易没有开展时A A国国K K丰裕，丰裕，K K价格相对较低价格相对较低B B国国L L丰裕，丰裕，L L价格相对较低价格相对较低国际贸易开展后国际贸易开展后A A国国K K价格上升价格上升B B国国L L价格上升价格上升两国生产要素的 价 格 均 等A A国（国（K K丰裕）丰裕）商品商品X X商品商品Y Y资本密集型资本密集型劳动密集型劳动密集型出口出口X X进口进口Y Y扩大扩大X X生产生产减少减少Y Y生产生产要素投入

17、增加要素投入增加释放要素释放要素需求较多的需求较多的K K需求较少的需求较少的L L 供给较少的供给较少的K K 供给较多的供给较多的L LK K价格上升价格上升L L价格下降价格下降B B国（国（L L丰裕）丰裕）商品商品X X商品商品Y Y资本密集型资本密集型劳动密集型劳动密集型进口进口X X出口出口Y Y减少减少X X生产生产扩大扩大Y Y生产生产释放要素释放要素要素投入增加要素投入增加供给较多的供给较多的K K 供给较少的供给较少的L L 需求较少的需求较少的K K 需求较多的需求较多的L LK K价格下降价格下降L L价格上升价格上升n要素价格均等化原理告诉我们，国际贸易会使要素价格

18、均等化原理告诉我们，国际贸易会使贸易各国丰裕要素的价格上升，稀缺要素的价贸易各国丰裕要素的价格上升，稀缺要素的价格下降。如果贸易前后各国的生产要素都得到格下降。如果贸易前后各国的生产要素都得到充分利用，要素所有者的真实收入与要素价格充分利用，要素所有者的真实收入与要素价格成同方向变动，那么，国家贸易将使贸易各国成同方向变动，那么，国家贸易将使贸易各国丰裕要素供给者的收入上升，而稀缺要素供给丰裕要素供给者的收入上升，而稀缺要素供给者的收入下降。也就是说，国际贸易会影响收者的收入下降。也就是说，国际贸易会影响收入分配，它使贸易各国同种要素所有者的的收入分配，它使贸易各国同种要素所有者的的收入差异缩

19、小入差异缩小需要强调的是： 1.1.要素价格的均等是以商品价格的均等为先要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条件的。现实中，由于运输成本和一些决条件的。现实中，由于运输成本和一些贸易壁垒的存在，各国的商品价格难以达贸易壁垒的存在，各国的商品价格难以达到一致，因此，国际间要素价格均等化在到一致，因此，国际间要素价格均等化在现实中一般难以实现。现实中一般难以实现。 2.2.要素价格均等还要求生产技术条件必须要素价格均等还要求生产技术条件必须完全一样，这也是一个比较苛刻的条件。完全一样，这也是一个比较苛刻的条件。国际贸易使各国生产要素价格均等国际贸易使各国生产要素价格均等化成为现实了吗？化成为现实

20、了吗？各国生产要素的价格千差万别，实在谈不到均等各国生产要素的价格千差万别，实在谈不到均等化。阻碍生产要素价格均等化的因素有：化。阻碍生产要素价格均等化的因素有：1 1、国际贸易远不是自由的；、国际贸易远不是自由的；2 2、各国生产的产品并不相同，使用的生产要素、各国生产的产品并不相同，使用的生产要素也有差别；也有差别；3 3、各国使用的生产技术常常不相同；、各国使用的生产技术常常不相同；4 4、一些产品的市场是不完全竞争的，且规模报、一些产品的市场是不完全竞争的，且规模报酬是变动的；酬是变动的；5 5、存在各种形式的国际贸易成本、交易成本。、存在各种形式的国际贸易成本、交易成本。要素禀赋理论

21、简评要素禀赋理论简评n积极的一面：积极的一面：1 1、正确的指出了生产要素在各国对外贸易、正确的指出了生产要素在各国对外贸易中的重要地位。指出由土地、劳动力、中的重要地位。指出由土地、劳动力、资本、技术等各种要素结合在一起构成资本、技术等各种要素结合在一起构成的商品的价格，对对外贸易起着重要的的商品的价格，对对外贸易起着重要的影响影响。2 2、分析国际贸易对一国经济结构及劳动者、分析国际贸易对一国经济结构及劳动者收入的影响。收入的影响。要素禀赋理论简评要素禀赋理论简评n存在的缺陷存在的缺陷：1 1、假定技术是不变的，仍然与现实不符；、假定技术是不变的，仍然与现实不符；2 2、无法解释当代发达国

22、家之间贸易迅速发、无法解释当代发达国家之间贸易迅速发展的情况；展的情况；3 3、认为资本主义生产方式和国际贸易都是、认为资本主义生产方式和国际贸易都是自然形成的产物，缺乏历史的研究方法。自然形成的产物，缺乏历史的研究方法。4.4.忽略了国际生产关系，国际政治因素及忽略了国际生产关系，国际政治因素及政府对国际分工的影响政府对国际分工的影响思考与练习思考与练习“世界上一些最贫穷的国家找不到什么产品世界上一些最贫穷的国家找不到什么产品来出口。在这些国家里没有一种资源是来出口。在这些国家里没有一种资源是丰裕的。不用谈资本，也更不用说土地，丰裕的。不用谈资本，也更不用说土地，在一些又小又穷的国家甚至连劳动都不在一些又小又穷的国家甚至连劳动都不丰裕。丰裕。”分析上面这段话。分析上面这段话。里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜 1953 1953年经济学家里昂惕夫年经济学家里昂惕夫(1973(1973年诺奖的主年诺奖的主) )在美国在美国经济学与统计学杂志经济学与统计学杂志上发表了一篇文章上发表了一篇文章 ，利用，利用美国美国19471947年进出口行业所年进出口行业所用资本存量与工人人数的用资本存量与工人人数的数据来检验数据来检验H-OH-O模型，其结模型，其结果引发了持续一代人富有果引发了持续一代人富有成效的争论。成效的争论。W1ssily Leontie