新古典贸易模型扩展与应用

1、国际贸易理论国际贸易理论张文龙TRADE NALINTERNATIO国际贸易理论国际贸易理论第第4 4章章 新古典国际贸易理论：扩展和应用新古典国际贸易理论：扩展和应用 p1.1.国际贸易和生产要素收益国际贸易和生产要素收益p2.2.经济增长与国际贸易经济增长与国际贸易p3.3.特定要素模型特定要素模型国际贸易理论国际贸易理论一、国际贸易对本国生产要素收益的影响一、国际贸易对本国生产要素收益的影响 在完全竞争的要素市场上，生产要素价格等于其边际产在完全竞争的要素市场上，生产要素价格等于其边际产量乘以产品的市场价格（边际产品价值）。量乘以产品的市场价格（边际产品价值）。一般来说，当一种要素不变时

2、，另一种要素的边际生产力会随着其一般来说，当一种要素不变时，另一种要素的边际生产力会随着其投入量的不断增加而下降，这就是所谓的投入量的不断增加而下降，这就是所谓的“边际要素生产率递减边际要素生产率递减”。 要素价格的决定要素价格的决定生产要素价格生产要素价格 = 产品价格（产品价格（P）生产要素的边际产量（生产要素的边际产量（MP）边际产品价值（边际产品价值（VMP）W = PMPLR = PMPK第一节第一节 国际贸易和生产要素收益国际贸易和生产要素收益国际贸易理论国际贸易理论R=PX * MPKX =PY * MPKYW=PX * MPLX =PY * MPLY MPKX=R/PXMPKY

3、=R/PY MPLX=W/PX MPLY=W/PY 实际报酬实际报酬= =边际产出边际产出( (边际生产力边际生产力) )国际贸易对本国生产要素收益的影响国际贸易对本国生产要素收益的影响 国际贸易理论国际贸易理论国际贸易对生产要素收益的影响国际贸易对生产要素收益的影响 短期影响短期影响在短期，我们假设在短期，我们假设生产要素不会在各部门流动生产要素不会在各部门流动。由于各行业的劳动和资本的数量都没有改变，因由于各行业的劳动和资本的数量都没有改变，因此劳动和资本的此劳动和资本的边际生产率没有变动边际生产率没有变动，工资和利工资和利润的变动主要由产品价格的变动决定润的变动主要由产品价格的变动决定。

4、那么很显然，在短期内，那么很显然，在短期内，价格上升的行业（出口价格上升的行业（出口行业）的所有生产要素都会获益，而价格下降的行业）的所有生产要素都会获益，而价格下降的行业（进口行业）中的所有生产要素都会受损。行业（进口行业）中的所有生产要素都会受损。国际贸易理论国际贸易理论短期：生产要素不流动短期：生产要素不流动由于要素不流动，国际贸易只影响商品价格由于要素不流动，国际贸易只影响商品价格出口产品出口产品（X）价格）价格上涨上涨W = PXMPLW提高提高R = PXMPKR提高提高出口行业所出口行业所有生产要素有生产要素所有者的报所有者的报酬都提高酬都提高进口产品进口产品（Y）价格）价格下跌

5、下跌W = PYMPLW减少减少R = PYMPKR减少减少进口竞争行业进口竞争行业所有生产要素所有生产要素所有者的报酬所有者的报酬都减少都减少短期影响短期影响国际贸易理论国际贸易理论供求关系的影响中期影响中期影响 我们假设我们假设在中期，劳动力可以在行业间流动，而资本还来不及流动在中期，劳动力可以在行业间流动，而资本还来不及流动。出口行业产品价格上升，生产会扩大；进口行业产品价格下降，生产会出口行业产品价格上升，生产会扩大；进口行业产品价格下降，生产会缩减。因此出口行业劳动需求增加而进口行业的劳动需求减少。劳动力缩减。因此出口行业劳动需求增加而进口行业的劳动需求减少。劳动力会从进口行业向出口

6、行业转移。那么，进口行业人均资本上升，资本的会从进口行业向出口行业转移。那么，进口行业人均资本上升，资本的边际生产率下降而劳动的边际生产率上升；而出口行业人均资本下降，边际生产率下降而劳动的边际生产率上升；而出口行业人均资本下降，资本边际生产率上升而劳动的边际生产率下降。资本边际生产率上升而劳动的边际生产率下降。 那么，对于出口行业而言，产品价格上升，而劳动边际生产率下降，那么，对于出口行业而言，产品价格上升，而劳动边际生产率下降，工资升降不确定，但实际工资下降，资本边际生产率提高，利率上升。工资升降不确定，但实际工资下降，资本边际生产率提高，利率上升。对于进口行业而言，产品价格下降，而劳动边

7、际生产率上升，则工资升对于进口行业而言，产品价格下降，而劳动边际生产率上升，则工资升降不确定，但实际工资提高，资本边际生产率下降，利率下降。降不确定，但实际工资提高，资本边际生产率下降，利率下降。 我们可以看出，我们可以看出，价格上升行业价格上升行业(出口行业出口行业)中的不流动要素继续受益，中的不流动要素继续受益，而价格下降行业（进口行业）的不流动要素进一步受损。而流动要素收而价格下降行业（进口行业）的不流动要素进一步受损。而流动要素收益不确定。益不确定。国际贸易对生产要素收益的影响国际贸易对生产要素收益的影响 国际贸易理论国际贸易理论出 口 行 业出 口 行 业W = PXMPLPX上涨，

8、上涨，MPL减少减少W？R = PXMPKPX上涨，上涨，MPK增加增加R上升上升进口竞争行业进口竞争行业W = PYMPLPY下跌，下跌，MPL增加增加W？R = PYMPKPY下跌，下跌，MPK减少减少R下降下降出口行业不流动要素报酬会提出口行业不流动要素报酬会提高，流动要素受益不确定高，流动要素受益不确定进口竞争行业不流动要素进口竞争行业不流动要素报酬会下降，报酬会下降，流动要素受益不确定流动要素受益不确定国际贸易理论国际贸易理论长期影响长期影响p在长期条件下，我们假设生产要素是同质的，由于同质性，在长期条件下，我们假设生产要素是同质的，由于同质性，不同部门中的生产要素可以互相使用；在长

9、期条件下，厂商不同部门中的生产要素可以互相使用；在长期条件下，厂商所使用的所有生产要素投入量都可以自由调整。所使用的所有生产要素投入量都可以自由调整。p在长期，在长期，生产要素在不同部门间可完全自由流动。生产要素在不同部门间可完全自由流动。两种要两种要素都可以流动，或者说，资本也可以从进口行业向出口行业素都可以流动，或者说，资本也可以从进口行业向出口行业转移。但是，由于进口行业和出口行业的要素密集度并不相转移。但是，由于进口行业和出口行业的要素密集度并不相同，因此必然造成一种要素相对剩余而另一种要素相对短缺。同，因此必然造成一种要素相对剩余而另一种要素相对短缺。p具体的说，是具体的说，是出口部

10、门密集使用的要素相对短缺而进口部出口部门密集使用的要素相对短缺而进口部门密集使用的要素相对剩余。门密集使用的要素相对剩余。国际贸易对生产要素收益的影响国际贸易对生产要素收益的影响 国际贸易理论国际贸易理论由于要素可自由流动，国际贸易不仅影响商品价格，也影响要素的边际产品由于要素可自由流动，国际贸易不仅影响商品价格，也影响要素的边际产品劳动密集型的出口行业报酬提高劳动密集型的出口行业报酬提高资本密集型的进口竞争行资本密集型的进口竞争行业的要素向出口行业流动业的要素向出口行业流动进口竞争行业进口竞争行业流出的资本比流出的资本比劳动多劳动多出口行业需出口行业需要的劳动比要的劳动比资本多资本多资本相对

11、过剩，价格降低资本相对过剩，价格降低劳动相对稀缺，价格提高劳动相对稀缺，价格提高各行业投入更多资本，各行业投入更多资本，资本资本/劳动比率提高劳动比率提高劳动生产率提高，资本生产率下降劳动生产率提高，资本生产率下降劳动的边际产品增加，劳动的边际产品增加，资本的边际产品减少资本的边际产品减少长期影响长期影响国际贸易理论国际贸易理论出 口 行 业出 口 行 业W = PXMPLPX上涨，上涨，MPL增加增加W 提 高提 高R = PXMPKPX上涨，上涨，MPK减少减少R？进口竞争行业进口竞争行业W = PYMPLPY下跌，下跌，MPL增加增加W？R = PYMPKPY下跌，下跌，MPK减少减少R

12、下降下降出口行业密集使用的要出口行业密集使用的要素报酬会提高素报酬会提高进口竞争行业密集使用的要素进口竞争行业密集使用的要素报酬会下降报酬会下降国际贸易理论国际贸易理论贸易前国内均衡状态下，劳动市场是均衡的贸易前国内均衡状态下，劳动市场是均衡的WX = WY，RX = RY贸易后要素市场也将形成均衡贸易后要素市场也将形成均衡WX上涨，上涨，WY也会上涨；也会上涨；RX下降，下降，RY也会下降也会下降长期来看，开展国际贸易后，出口产品生产中密集使用的生产要素的长期来看，开展国际贸易后，出口产品生产中密集使用的生产要素的报酬会提高；进口产品生产中密集使用的生产要素报酬会减少。无论报酬会提高；进口产

13、品生产中密集使用的生产要素报酬会减少。无论这些要素在哪个行业中使用都是如此。这些要素在哪个行业中使用都是如此。斯托尔珀斯托尔珀萨缪尔森定理萨缪尔森定理国际贸易对生产要素收益的影响国际贸易对生产要素收益的影响 国际贸易理论国际贸易理论结论结论 在出口产品生产中密集使用的生产要素（本国的充裕要素）在出口产品生产中密集使用的生产要素（本国的充裕要素）的报酬提高；在进口产品生产中密集使用的生产要素（本的报酬提高；在进口产品生产中密集使用的生产要素（本国的稀缺要素）的报酬降低，而不论这些要素在哪个行业国的稀缺要素）的报酬降低，而不论这些要素在哪个行业中使用。中使用。 p斯托尔珀斯托尔珀- -萨缪尔森定理

14、（萨缪尔森定理（S-SS-S定理）：定理）：国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。缺要素所有者的实际收入。pS-SS-S定理的引申（定理的引申（S-SS-S定理在定理在H-OH-O基础上的应用）：基础上的应用）： 长期影响长期影响国际贸易对生产要素收益的影响国际贸易对生产要素收益的影响 国际贸易理论国际贸易理论 问：问： 为什么相对为什么相对丰裕丰裕要素要素的所有者往往喜欢的所有者往往喜欢自由贸易自由贸易，而相对而相对稀缺要素稀缺要素的所有者喜欢的所有者喜欢贸易壁垒贸易壁垒？ 国际贸易会使相对丰裕要素所有者收

15、入提高，相对国际贸易会使相对丰裕要素所有者收入提高，相对稀缺要素所有者收入降低。稀缺要素所有者收入降低。 斯托尔帕斯托尔帕萨谬尔森定理萨谬尔森定理生产要素价格均等化与收入分配生产要素价格均等化与收入分配国际贸易理论国际贸易理论二、国际贸易对各国收入差距的影响二、国际贸易对各国收入差距的影响 p随着贸易的开展，两国随着贸易的开展，两国X X商品的相对价格的差异会不断缩商品的相对价格的差异会不断缩小，并最终达到均等。在这个过程中两国丰富要素的价格不小，并最终达到均等。在这个过程中两国丰富要素的价格不断上升，稀缺要素的价格则不断下降，于是两国要素价格朝断上升，稀缺要素的价格则不断下降，于是两国要素价

16、格朝着差异缩小的目标变化，趋向于一个共同的水平。着差异缩小的目标变化，趋向于一个共同的水平。p随着商品价格的统一，两国要素价格水平也将达到均等。随着商品价格的统一，两国要素价格水平也将达到均等。p以至两国的所有工人都能获得同样的工资率，所有的资本以至两国的所有工人都能获得同样的工资率，所有的资本都能获得同样的利润率，而不管两国生产要素的供给和需求都能获得同样的利润率，而不管两国生产要素的供给和需求模式如何。模式如何。国际贸易理论国际贸易理论生产要素价格均等化定理（生产要素价格均等化定理（H-O-SH-O-S定理）定理）19481948年，美国经济学家保年，美国经济学家保罗罗萨谬尔森（萨谬尔森（

17、19701970年诺贝年诺贝尔经济学奖获得者）在尔经济学奖获得者）在H HO O定理的基础上，得出定理的基础上，得出要素价要素价格均等化格均等化的命题，并对此进的命题，并对此进行论证。由于它是行论证。由于它是H HO O定理定理的引申，因此又被称为的引申，因此又被称为H-O-H-O-S S定理定理。 Paul A Samuelson，1915-2009国际贸易理论国际贸易理论保罗保罗萨缪尔森（萨缪尔森（Paul Anthony SamuelsonPaul Anthony Samuelson） 最后一个经济学通才最后一个经济学通才19701970年获诺贝尔经济学奖年获诺贝尔经济学奖经济学经济学当

18、今世界最为实用和畅当今世界最为实用和畅销的经济学教科书，已再版销的经济学教科书，已再版1717次，是继次，是继穆勒穆勒政治经济学政治经济学（18481848）、马歇尔）、马歇尔经济学原理经济学原理（18901890）之后的第三部）之后的第三部经典教科书。经典教科书。传统微观传统微观+ +凯恩斯宏观凯恩斯宏观“新古典新古典综合派综合派” Paul A Samuelson，1915-2009国际贸易理论国际贸易理论H-O-SH-O-S定理的基本内容定理的基本内容p自由贸易不仅使两国的商品价格相等，而且使两国自由贸易不仅使两国的商品价格相等，而且使两国生产要素的价格相等，以致两国的所有工人都能获得生

19、产要素的价格相等，以致两国的所有工人都能获得同样的工资率，所有的资本（或土地）都能获得同样同样的工资率，所有的资本（或土地）都能获得同样的利润（或租金），而不管两国生产要素的供给与需的利润（或租金），而不管两国生产要素的供给与需求模式如何。求模式如何。p由于这一命题是由于这一命题是H-OH-O定理的引申，因此又被称为定理的引申，因此又被称为H-H-O-SO-S定理。定理。国际贸易理论国际贸易理论H-O-SH-O-S定理的经济学解释定理的经济学解释l在没有国际贸易的条件下，在没有国际贸易的条件下，1国商品国商品X（劳动密集型）的（劳动密集型）的相对价格低于相对价格低于2国，因为国，因为1国是劳动

20、丰裕国家，其工资率较国是劳动丰裕国家，其工资率较低。当低。当1国分工生产国分工生产X并减少并减少Y（资本密集型产品）时，对（资本密集型产品）时，对劳动的相对需求就会上升，从而提高工资率，同时，对资劳动的相对需求就会上升，从而提高工资率，同时，对资本相对需求减少，从而降低利息率。本相对需求减少，从而降低利息率。l而在而在2国所发生的一切正相反。国所发生的一切正相反。l因此，因此，贸易倾向于缩小两国间的工资与利率的差距贸易倾向于缩小两国间的工资与利率的差距。国际贸易理论国际贸易理论A A国（国（K K丰裕）丰裕）商品商品X X商品商品Y Y资本密集型资本密集型劳动密集型劳动密集型出口出口X X进口

21、进口Y Y扩大扩大X X生产生产减少减少Y Y生产生产要素投入增加要素投入增加要素释放要素释放需求较多的资本需求较多的资本需求较少的劳动需求较少的劳动供给较少的资本供给较少的资本供给较多的劳动供给较多的劳动K K价格上升价格上升L L价格下降价格下降国际贸易理论国际贸易理论B B国（国（L L丰裕）丰裕）商品商品X X商品商品Y Y资本密集型资本密集型劳动密集型劳动密集型进口进口X X出口出口Y Y减少减少X X生产生产增加增加Y Y生产生产要素释放要素释放要素投入增加要素投入增加供给较多的资本供给较多的资本供给较少的劳动供给较少的劳动需求较少的资本需求较少的资本需求较多的劳动需求较多的劳动K

22、 K价格下降价格下降L L价格上升价格上升国际贸易理论国际贸易理论生产要素价格均等化的过程生产要素价格均等化的过程说明国家间商品贸易对两国生产要素价格的影响说明国家间商品贸易对两国生产要素价格的影响A国贸易前国贸易前W 低低R 高高W提高提高R 降 低降 低B国贸易国贸易前前W 高高R 低低W降低降低R 提 高提 高均 等均 等B国贸易国贸易后后A国贸易后国贸易后国际贸易理论国际贸易理论要素增长要素增长技术进步技术进步消费偏好消费偏好经济增长经济增长产品供给增加产品供给增加收入增加收入增加产品需求增加产品需求增加对外贸易量变化对外贸易量变化贸易条件变化贸易条件变化第二节第二节 经济增长与国际贸

23、易经济增长与国际贸易国际贸易理论国际贸易理论u到现在为止，我们讨论的贸易理论全部为静态的。到现在为止，我们讨论的贸易理论全部为静态的。也就是说，给定一国的也就是说，给定一国的要素禀赋、技术、偏好要素禀赋、技术、偏好后，后，我们就可以决定该国的比较优势和贸易所得。我们就可以决定该国的比较优势和贸易所得。u但是，但是，要素禀赋要素禀赋随时间改变，随时间改变，技术技术也经常改进，也经常改进，偏好偏好也可以变化。所以，一国的比较优势也会随也可以变化。所以，一国的比较优势也会随时间而改变。时间而改变。经济增长的内涵经济增长的内涵国际贸易理论国际贸易理论u经济增长经济增长：一国人均实际国内生产总值从一个阶

24、：一国人均实际国内生产总值从一个阶段到另一个阶段的变化。段到另一个阶段的变化。u经济增长通常用经济增长通常用经济增长率经济增长率表示。它是两个不同表示。它是两个不同时期的时期的GDP的对比。的对比。u说到底，这里讲的是投入和产出的关系。说到底，这里讲的是投入和产出的关系。uGDP的增加的增加可以通过多种方式得到，比如可以通过多种方式得到，比如增加生增加生产要素产要素的投入，象劳动（的投入，象劳动（L）、资本（）、资本（K），随着），随着投入增加，产出也会增长。投入增加，产出也会增长。经济增长的内涵经济增长的内涵国际贸易理论国际贸易理论u通过通过技术进步技术进步，在投入一定的前提下，可以提，在投

25、入一定的前提下，可以提高高L、K的效率来提高产出水平。的效率来提高产出水平。u经济增长的源泉：要素投入的增长、科技进步经济增长的源泉：要素投入的增长、科技进步。u著名的柯布著名的柯布-道格拉斯生产函数：道格拉斯生产函数：u=AKL1-u经济增长对国际贸易的影响主要是从供给和需经济增长对国际贸易的影响主要是从供给和需求方两方面进行的。求方两方面进行的。经济增长的内涵经济增长的内涵国际贸易理论国际贸易理论H-OH-O模型建立在一国拥有的模型建立在一国拥有的要素总量固定不变要素总量固定不变的的基础上。但在现实中，一国的要素数量经常在基础上。但在现实中，一国的要素数量经常在发生变化，这将带来什么样的结

26、果？发生变化，这将带来什么样的结果？塔德乌什塔德乌什罗伯津斯基（罗伯津斯基（Tadeusz Rybczynski，英英籍波兰经济学家），籍波兰经济学家），要素禀赋与相对商品价格要素禀赋与相对商品价格（1955）提出）提出罗伯津斯基定理罗伯津斯基定理（Rybczynski Theorem）。）。 罗伯津斯基定理罗伯津斯基定理 要素禀赋变化对国际贸易的影响要素禀赋变化对国际贸易的影响国际贸易理论国际贸易理论罗伯津斯基定理罗伯津斯基定理 罗伯津斯基定理：罗伯津斯基定理： 在商品相对价格不变的情况下，某种生在商品相对价格不变的情况下，某种生产要素的增长会使密集使用该要素的商品生产要素的增长会使密集使用

27、该要素的商品生产扩大，使密集使用其他要素的商品生产缩产扩大，使密集使用其他要素的商品生产缩小。小。国际贸易理论国际贸易理论 图中资本增加后要素图中资本增加后要素禀赋点由禀赋点由E E变为变为EE，在商品相对价格不变在商品相对价格不变的条件下，的条件下，X X、Y Y两个两个部门的要素使用比例部门的要素使用比例仍保持原来水平不变。仍保持原来水平不变。由图可知，由图可知，X X部门产出部门产出增加了，而增加了，而Y Y部门的产部门的产出则减少了。出则减少了。 罗伯津斯基定理的罗伯津斯基定理的埃奇沃斯埃奇沃斯盒状图说明盒状图说明国际贸易理论国际贸易理论 OX Y BTACDTX1X2Y1Y2X产品成

28、本降低幅度大于产品成本降低幅度大于Y，X产量增加直到交换比率等于边产量增加直到交换比率等于边际机会成本（际机会成本（T的斜率）。的斜率）。Y产量比增长前绝对减少。产量比增长前绝对减少。罗伯津斯基定理的生产可能性边界图形说明罗伯津斯基定理的生产可能性边界图形说明国际贸易理论国际贸易理论罗伯津斯基定理的公式说明罗伯津斯基定理的公式说明假设：资本供给增加了假设：资本供给增加了K。在商品相对价格保持。在商品相对价格保持不变的前提下，为了使新增加的资本（不变的前提下，为了使新增加的资本（K）能全）能全部被利用，以保证充分就业，则需资本密集型部部被利用，以保证充分就业，则需资本密集型部门（门（X）来吸收新

29、增的资本，但要保证）来吸收新增的资本，但要保证X部门将新部门将新增的资本全部吸收，还需要一定的劳动来与其搭增的资本全部吸收，还需要一定的劳动来与其搭配，所以配，所以Y部门不得不缩小生产规模，以便释放出部门不得不缩小生产规模，以便释放出一定的劳动（一定的劳动（y）。但）。但Y 部门在释放出劳动的部门在释放出劳动的同时，还会释放出一定的资本（同时，还会释放出一定的资本（Ky），这部分），这部分资本也需资本也需X部门来吸收，最后达到均衡。部门来吸收，最后达到均衡。 结果结果X部部门的生产扩大，而门的生产扩大，而Y部门的生产则下降。如果是劳部门的生产则下降。如果是劳动总量增加，资本总量不变，则同样的道

30、理，动总量增加，资本总量不变，则同样的道理，Y部部门的生产将扩大，门的生产将扩大，X部门的生产将下降。部门的生产将下降。国际贸易理论国际贸易理论生产进口商品生产要素的增加，将会减少对进口生产进口商品生产要素的增加，将会减少对进口商品的需求，从而使其贸易条件得到改善；商品的需求，从而使其贸易条件得到改善；生产出口商品所需的生产要素的增加，将会增加生产出口商品所需的生产要素的增加，将会增加出口商品的供给，从而导致其贸易条件恶化。出口商品的供给，从而导致其贸易条件恶化。关于这一点对出口导向型企业显得尤为重要。在关于这一点对出口导向型企业显得尤为重要。在增加出口的同时，更要关注可能对贸易条件产生增加出

31、口的同时，更要关注可能对贸易条件产生的负面影响，要做到趋利避害。的负面影响，要做到趋利避害。罗伯津斯基定理：重要结论罗伯津斯基定理：重要结论 国际贸易理论国际贸易理论罗伯津斯基定理的实践意义罗伯津斯基定理的实践意义 p一个国家的比较利益并不是一成不变的一个国家的比较利益并不是一成不变的p对资本存量相对增加的国家，可以预期到它们的劳对资本存量相对增加的国家，可以预期到它们的劳动密集型工业的规模会趋于萎缩动密集型工业的规模会趋于萎缩p对劳动要素供给趋于增加的发展中国家，不适时宜对劳动要素供给趋于增加的发展中国家，不适时宜地发展资本密集型工业则可能导致比较利益的丧失地发展资本密集型工业则可能导致比较

32、利益的丧失国际贸易理论国际贸易理论经济增长的类型经济增长的类型 根据经济增长过程中一国根据经济增长过程中一国出口商品出口商品生产与生产与进口替进口替代产品代产品生产之间的生产之间的相对速度相对速度，可以将经济增长类，可以将经济增长类型划分为三种：型划分为三种：p 平衡增长平衡增长p 进口替代进口替代型增长型增长p 出口扩张出口扩张型增长型增长国际贸易理论国际贸易理论n平衡增长平衡增长：出口产品生产部门密集使用的要素增长或技术进步与进口：出口产品生产部门密集使用的要素增长或技术进步与进口替代产品生产部门完全相同，使替代产品生产部门完全相同，使出口产品与进口替代产品的生产能力出口产品与进口替代产品

33、的生产能力以相同的速度增长以相同的速度增长。n进口替代型增长进口替代型增长：进口进口替代产品生产部门密集使用的要素增长或技术替代产品生产部门密集使用的要素增长或技术进步进步超过出口超过出口产品生产部门，使产品生产部门，使进口替代产品生产能力的增长高于出进口替代产品生产能力的增长高于出口产品生产能力的增长口产品生产能力的增长速度。速度。n出口扩张型增长出口扩张型增长：出口出口产品生产部门密集使用的要素增长或技术进步产品生产部门密集使用的要素增长或技术进步超过进口超过进口替代产品生产部门，使替代产品生产部门，使出口产品生产能力的增长高于进口替出口产品生产能力的增长高于进口替代产品生产能力的增长代产

34、品生产能力的增长速度。速度。经济增长的类型经济增长的类型国际贸易理论国际贸易理论平衡增长与不平衡增长平衡增长与不平衡增长平衡增长平衡增长 O X Y A B EA1B1E1斜率相等斜率相等 O X Y A B不平衡增长不平衡增长 C D F G进口替代型增长进口替代型增长出口扩张型增长出口扩张型增长国际贸易理论国际贸易理论不同类型国家的经济增长与贸易变动不同类型国家的经济增长与贸易变动 由于各国在国际市场上的地位不同，不同类型国家的由于各国在国际市场上的地位不同，不同类型国家的经济增长对贸易的影响也不同。我们通常将参与贸易的国家经济增长对贸易的影响也不同。我们通常将参与贸易的国家分为分为“小国

35、小国”和和“大国大国”。 “ “小国小国”是指那些在国际市场上所占份额很小，其进出是指那些在国际市场上所占份额很小，其进出口变动不会影响国际市场价格的国家。对于小国而言，国际口变动不会影响国际市场价格的国家。对于小国而言，国际市场价格是给定不变市场价格是给定不变的。的。 “大国大国”是指那些在国际市场上所占份额很大，其进出是指那些在国际市场上所占份额很大，其进出口变动会引起国际口变动会引起国际市场价格涨跌市场价格涨跌的国家。的国家。国际贸易理论国际贸易理论小国进口替代型增长小国进口替代型增长 O X Y A BTTCDU0U1FGHLMN贸易量变化不影响国际交换比率（贸易条件）贸易量变化不影响

36、国际交换比率（贸易条件）贸易条件不变，进贸易条件不变，进出口同比例变化出口同比例变化国际贸易理论国际贸易理论小国进口替代型增长小国进口替代型增长与贸易变动与贸易变动 如果小国发生的是如果小国发生的是进口替代型进口替代型增长，即进口替代商品生产增长，即进口替代商品生产部门密集使用的要素增长超过出口商品生产部门，由于相对价部门密集使用的要素增长超过出口商品生产部门，由于相对价格不变，根据格不变，根据罗伯津斯基罗伯津斯基定理：定理：p一方面进口替代商品的生产将扩大，造成一方面进口替代商品的生产将扩大，造成进口的削减进口的削减；p另一方面，另一方面，出口商品的生产将缩小出口商品的生产将缩小，造成出口能

37、力的降低；，造成出口能力的降低；p整个整个贸易量贸易量会因此而会因此而减少减少；p但福利水平会比以前有所提高。但福利水平会比以前有所提高。国际贸易理论国际贸易理论小国出口扩张型增长小国出口扩张型增长 OX Y A BTU0FGHU1LMNT贸易量变化不影响国际交换比率（贸易条件）贸易量变化不影响国际交换比率（贸易条件）CD贸易条件不变，进贸易条件不变，进出口同比例变化出口同比例变化国际贸易理论国际贸易理论小国出口扩张型增长小国出口扩张型增长与贸易变动与贸易变动p如果小国发生的是如果小国发生的是出口扩张型增长出口扩张型增长，即出口商品生产部门，即出口商品生产部门密集使用的要素增长超过进口替代商品

38、生产部门，根据密集使用的要素增长超过进口替代商品生产部门，根据罗伯罗伯津斯基津斯基定理：定理：p出口商品的生产将扩大，提高了出口能力，出口商品的生产将扩大，提高了出口能力，p同时进口替代商品的生产将缩小，增加了对国外商品进口同时进口替代商品的生产将缩小，增加了对国外商品进口的需求。的需求。p该国无论该国无论出口量出口量还是还是进口量进口量都比以前都比以前增加增加了，了，p福利水平也比以前有所提高。福利水平也比以前有所提高。国际贸易理论国际贸易理论大国进口替代型增长大国进口替代型增长XOYAB DCT0FEGHJKT1U0U1U2T2大国进口减少，大国进口减少，Y国际市场国际市场价格下跌，贸易条

39、件变化价格下跌，贸易条件变化福利改善。福利改善。HJGF，由于，由于Y国国际市场价格下跌，贸易条件改际市场价格下跌，贸易条件改善，该国一定量的出口商品可善，该国一定量的出口商品可以交换更多进口商品。以交换更多进口商品。相对于小国增长（贸易条相对于小国增长（贸易条件不变），大国福利提高件不变），大国福利提高幅度更大（幅度更大（U1高于高于U2）国际贸易理论国际贸易理论 如果进口大国发生的是如果进口大国发生的是进口替代型增长进口替代型增长，其进，其进口替代商品生产能力的提高会造成国际市场需求的口替代商品生产能力的提高会造成国际市场需求的下降，在需求不变的情况下，会造成下降，在需求不变的情况下，会造

40、成进口商品国际进口商品国际市场价格的下跌市场价格的下跌。 由于由于贸易条件的改善贸易条件的改善，进口替代型增长给进口，进口替代型增长给进口大国带来的经济福利的增加会大于小国，进口大国大国带来的经济福利的增加会大于小国，进口大国不仅得到了本国经济增长的好处，而且还得到了贸不仅得到了本国经济增长的好处，而且还得到了贸易条件改善的好处。易条件改善的好处。大国进口替代型增长大国进口替代型增长与贸易变动与贸易变动国际贸易理论国际贸易理论大国出口扩张型增长大国出口扩张型增长XOYABT0FEGU0T1KHJU1U2T2大国大国X出口增加，使国际市场出口增加，使国际市场X价格下跌，贸易条件变化价格下跌，贸易

41、条件变化福利改善。福利改善。JKFE，该国要用更多的出口商，该国要用更多的出口商品才能换回一定量的进口商品，贸易条件恶化品才能换回一定量的进口商品，贸易条件恶化与小国相比，大国出口扩张型与小国相比，大国出口扩张型增长后福利提高的程度较小增长后福利提高的程度较小CD国际贸易理论国际贸易理论大国出口扩张型增长大国出口扩张型增长与贸易变动与贸易变动p如果出口大国发生的是如果出口大国发生的是出口扩张型增长出口扩张型增长，其出口，其出口量的增加会造成国际市场供给的增加，在需求不变量的增加会造成国际市场供给的增加，在需求不变的情况下，会造成的情况下，会造成出口商品国际市场价格的下跌出口商品国际市场价格的下

42、跌。p由于由于贸易条件的恶化贸易条件的恶化，出口扩张型增长给出口大，出口扩张型增长给出口大国带来的经济福利的增加会小于小国，一部分经济国带来的经济福利的增加会小于小国，一部分经济增长的福利会被贸易条件恶化所抵消。增长的福利会被贸易条件恶化所抵消。国际贸易理论国际贸易理论“荷兰病荷兰病”与与“福利恶化型增长福利恶化型增长”u一般说来，经济增长是个好事情。一般说来，经济增长是个好事情。u但也有特殊的情况，即但也有特殊的情况，即经济增长不平衡经济增长不平衡的时候，的时候，经济增长可能对一国经济带来不利影响。经济增长可能对一国经济带来不利影响。u所以，我们要注意区分所以，我们要注意区分经济增长经济增长

43、与与经济发展经济发展这这两个概念两个概念u“福利恶化型增长福利恶化型增长”与与“荷兰病荷兰病”都是经济不都是经济不平衡增长造成的怪现象。平衡增长造成的怪现象。国际贸易理论国际贸易理论u荷兰病（荷兰病（the Dutch Disease）：）：一个行业的增长扩张一个行业的增长扩张导致其他行业的萎缩导致其他行业的萎缩。源自荷兰，因此得名。其他国家。源自荷兰，因此得名。其他国家也出现过类似的现象。也出现过类似的现象。u20世纪世纪60年代，已是制成品出口主要国家的荷兰发现大量天然气，年代，已是制成品出口主要国家的荷兰发现大量天然气，荷兰政府大力发展天然气产业，出口剧增，国际收支出现顺差，经荷兰政府大

44、力发展天然气产业，出口剧增，国际收支出现顺差，经济显现繁荣景象。可是，蓬勃发展的天然气业却严重打击荷兰的农济显现繁荣景象。可是，蓬勃发展的天然气业却严重打击荷兰的农业和其他工业部门，削弱出口行业的国际竞争力，到业和其他工业部门，削弱出口行业的国际竞争力，到20世纪世纪70年年代，荷兰遭受到通货膨胀上升、制成品出口下降、收入增长率降低、代，荷兰遭受到通货膨胀上升、制成品出口下降、收入增长率降低、失业率增加的困扰，这种失业率增加的困扰，这种资源产业在资源产业在“繁荣繁荣”时期价格膨胀以牺牲时期价格膨胀以牺牲其他行业为代价的现象其他行业为代价的现象，国际上称之为，国际上称之为“荷兰病荷兰病”。“荷兰

45、病荷兰病”与与“福利恶化型增长福利恶化型增长”国际贸易理论国际贸易理论 如果如果出口大国出口大国的的出口扩张型增长出口扩张型增长使其贸易条使其贸易条件严重恶化，从而使贸易条件恶化造成的福利损件严重恶化，从而使贸易条件恶化造成的福利损失超过经济增长本身带来福利，出现福利的净下失超过经济增长本身带来福利，出现福利的净下降，这种情况被美国经济学家降，这种情况被美国经济学家巴格沃蒂巴格沃蒂(Jagdish Bhagwati)称为称为巴格沃蒂效应、巴格沃蒂效应、“福利恶化型增福利恶化型增长长 ” , “, “ 贫 困 化 增 长贫 困 化 增 长 ” 或或 “ 悲 惨 性 增 长悲 惨 性 增 长 ”（

46、immiserizing growth）。）。“荷兰病荷兰病”与与“福利恶化型增长福利恶化型增长”国际贸易理论国际贸易理论uImmiserizing growth is a situation first proposed by Jagdish Bhagwati, in 1958, where economic growth could result in a country being worse off than before the growth. uIf growth is heavily export biased it will lead to a fall in the term

47、s of trade of the exporting country, in rare circumstances this fall in the terms of trade may be so large as to outweigh the gains from growth, this situation would cause a country to be worse off after growth than before. This result is only valid if the growing country is able to influence world

48、prices. uThere is a strong correlation between immiserizing growth and the export of primary goods in developing countries. “荷兰病荷兰病”与与“福利恶化型增长福利恶化型增长”国际贸易理论国际贸易理论大国出口扩张型增长的特例：贫困化增长大国出口扩张型增长的特例：贫困化增长YOXABCDTT1U0U1由于贸易条件急剧恶化，增长后由于贸易条件急剧恶化，增长后的福利水平比增长前反而下降的福利水平比增长前反而下降增长后更多的出口商品只增长后更多的出口商品只能换回更少的进口商品能换

49、回更少的进口商品贫困化增长的重要条件：出口商品国际市场需求弹性小贫困化增长的重要条件：出口商品国际市场需求弹性小国际贸易理论国际贸易理论经济增长是经济增长是出口扩张型增长出口扩张型增长该国在世界市场上是一个该国在世界市场上是一个贸易大国贸易大国该国的进口边际倾向较高该国的进口边际倾向较高该国出口产品该国出口产品价格需求弹性非常低价格需求弹性非常低发生悲惨性增长的前提条件发生悲惨性增长的前提条件 国际贸易理论国际贸易理论 O X Y A BTTCDU0U1FGHLMN OX Y A BTU0FGHU1LMNTCD对于小国而言，无论何种增长，总是好事对于小国而言，无论何种增长，总是好事总结：经济增

50、长对国际贸易的影响总结：经济增长对国际贸易的影响国际贸易理论国际贸易理论若大国保持平衡的增长，则将受益于增长若大国保持平衡的增长，则将受益于增长总结：经济增长对国际贸易的影响总结：经济增长对国际贸易的影响XOYABFEGT1KHU1U2T2CDJ国际贸易理论国际贸易理论XOYAB DCFEGHJKT1U1U2T2若大国的不平衡增长侧重于进口产业，则将受益若大国的不平衡增长侧重于进口产业，则将受益总结：经济增长对国际贸易的影响总结：经济增长对国际贸易的影响国际贸易理论国际贸易理论若大国的不平衡增长侧重于出口产业，则有可能受害若大国的不平衡增长侧重于出口产业，则有可能受害总结：经济增长对国际贸易的

51、影响总结：经济增长对国际贸易的影响YOXABCDT2U1U2T1国际贸易理论国际贸易理论 国家类型国家类型增长类型增长类型小国小国大国大国进口替代型进口替代型贸易条件不变贸易条件不变进口行业生产增加进口行业生产增加出口行业生产减少出口行业生产减少贸易量减少贸易量减少福利水平提高福利水平提高贸易条件改善贸易条件改善进口行业生产增加进口行业生产增加出口行业生产变化不确定出口行业生产变化不确定贸易量变化不确定贸易量变化不确定福利改善大于小国福利改善大于小国出口扩张型出口扩张型贸易条件不变贸易条件不变出口行业生产增加出口行业生产增加进口行业生产减少进口行业生产减少贸易量增加贸易量增加福利水平提高福利水

52、平提高贸易条件恶化贸易条件恶化出口行业生产增加出口行业生产增加进口行业生产变化不确定进口行业生产变化不确定贸易量变化不确定贸易量变化不确定福利改善小于小国福利改善小于小国总结：经济增长对国际贸易的影响总结：经济增长对国际贸易的影响国际贸易理论国际贸易理论u在微观经济学中，关于供给方面的分析通常分在微观经济学中，关于供给方面的分析通常分为短期分析和长期分析两种，短期和长期并不为短期分析和长期分析两种，短期和长期并不是完全按时间长短划分的，而主要视生产要素是完全按时间长短划分的，而主要视生产要素的流动性而定。的流动性而定。u特定要素特定要素是指一种要素的用途通常仅限于某一是指一种要素的用途通常仅限

53、于某一部门，而不适合于其它部门的需要部门，而不适合于其它部门的需要。由于资本。由于资本的特定性，它在不同部门之间的流动性就很小。的特定性，它在不同部门之间的流动性就很小。第三节第三节 特定要素模型特定要素模型国际贸易理论国际贸易理论特定要素模型的基本框架特定要素模型的基本框架基本假设基本假设uX X、Y Y两种产品生产都使用资本和劳动两种产品生产都使用资本和劳动u规模收益不变规模收益不变u劳动劳动是同质的，是同质的，可在两个部门间自由流动可在两个部门间自由流动u劳动总量是固定的，劳动总量是固定的，并且充分就业并且充分就业u资本是特定生产要素，即两个部门的资本不能互相使用资本是特定生产要素，即两

54、个部门的资本不能互相使用u每个部门的资本投入都是固定不变的每个部门的资本投入都是固定不变的u所有商品市场和要素市场都是完全竞争的所有商品市场和要素市场都是完全竞争的国际贸易理论国际贸易理论(,)XFKLxxx(,)yyyY F KLL LLxy由以上假设可得到：由以上假设可得到：充分就业充分就业生产函数生产函数特定要素模型的基本框架特定要素模型的基本框架国际贸易理论国际贸易理论生产函数的特征生产函数的特征X(Y)L0MPLL0MPL=f(L)(,)XFKLxxx(,)yyyY F KL国际贸易理论国际贸易理论工资决定和劳动分配工资决定和劳动分配u劳动的需求由边际劳动生产率和产品价格劳动的需求由边际劳动生产率和产品价格决定，也即决定，也即VMPu利润最大化保证了工资不会超过利润最大化保证了工资不会超过VMPLu在其他要素投入和产品价格不变的情况下，在其他要素投入和产品价格不变的情况下，厂商对劳动的需求曲线为一条向下倾斜的厂商对劳动的需