工程总承包与PM

1、工程总承包与现代项目管理 清 华 大 学 北京中科项目管理研究所吴之明吴之明 项目管理课程1课程大纲1. 工程总承包经营模式2. 为什麽要采用工程总承包3. 工程总承包项目的管理4. 工程总承包的现状和我国的差距5. 案例与经验和教训吴之明 项目管理课程21. 工程总承包经营模式1.1 什麽是工程总承包？建设部提出的工程总承包的基本概念是： 指工程总承包企业受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。吴之明 项目管理课程31.1 什麽是工程总承包？(续)FIDIC1999年第一版设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件中指出：

2、由一个实体承担全部设计和实施职责的，私人融资的基础设施项目。由该实体进行全部设计、采购和施工（EPC），提供一个设备完善的设施（转动钥匙时）即可运行。最终价格和工期要求更大的确定性。吴之明 项目管理课程41.1 什麽是工程总承包？（续）归纳起来应注意以下特点：项目的最终价格和工期要求有更大的确定性由承包商承担项目的设计和实施全部职责合同通常由雇主管理（不必需聘请工程师单位或监理作第三方），如发生争端可交由DAB（dispute Arbitration Board）决定合同通用条款将较多的风险分配给承包商，投标人需要更多的时间审查和评价这些风险吴之明 项目管理课程51.2 工程总承包经营管理模式

3、三大类（或三族）经营管理模式：EPC（含EP、EPCT、FEPC）实施总承包PMC（含PMT、CM）管理总承包BOT（含BT、PPP）带资总承包吴之明 项目管理课程61.2 工程总承包经营管理模式（续）常见的经营管理模式细分EPC（max s/c）指承包商负责工程项目的设计、采购、施工安装全过程的总承包，并试运行服务（由业主进行试运行）；总承包商最大限度的选择分包商来协助完成工程项目。（图）吴之明 项目管理课程71.2 工程总承包经营管理模式（续）常见的经营管理模式细分（续）EPC（self-perform construction) 指承包商负责工程项目的设计、采购、施工安装全过程的总承包，

4、并试运行服务（由业主进行试运行）；总承包商除选择分包商完成少量工作外，自己承担大部分的任务。（图）吴之明 项目管理课程81.2 工程总承包经营管理模式（续）常见的经营管理模式细分（续）EPCm 指EPCm承包商负责工程项目的设计和采购，并负责施工管理；施工承包商与业主签订施工承包合同，但接受EPCm承包商的管理；EPCm承包商对工程的进度和质量全面负责（施工费用问题由合同具体说明）。（图）吴之明 项目管理课程91.2 工程总承包经营管理模式（续）常见的经营管理模式细分（续）EPCs（superintendence) 指EPCs承包商负责工程项目的设计和采购，并监督施工承包商按照设计要求的标准、

5、操作规程等进行施工并满足进度要求，同时负责物资的管理和试车服务；施工监理费通常在EPCs承包价之外按实际工时计取；业主与施工承包商签订施工承包合同，并进行施工管理。（图）吴之明 项目管理课程101.2 工程总承包经营管理模式（续）常见的经营管理模式细分（续）EPCa（advisory） 指EPCa承包商负责工程项目的设计和采购，并在施工阶段向业主提供咨询服务；施工咨询服务费在EPCa合同价之外按实际工时计取；业主与施工承包商签订合同，并进行施工管理。（图）吴之明 项目管理课程111.2 工程总承包经营管理模式（续）常见的经营管理模式细分（续）FEPC 指FEPC承包商除了负责工程项目的设计、采

6、购、施工全过程任务外，还为业主进行项目的前期策划和融资（Financing）；有时候项目前期策划和融资服务不包括在EPC合同之内，作为总承包商争取合同的手段和尔后实施合同的准备。（图）吴之明 项目管理课程121.2 工程总承包经营管理模式（续）常见的经营管理模式细分（续）EPCT（Turnkey） 指EPCT总承包商不仅负责工程项目的设计、采购、施工和试运行，并提供一整套配备完善的设施及开车服务，在“转动钥匙”时即可运行。吴之明 项目管理课程131.2 工程总承包经营管理模式（续）常见的经营管理模式细分（续）EP 指EP承包商对设计和采购进行承包，施工则由其他承包商负责。（图）吴之明 项目管理

7、课程141.2 工程总承包经营管理模式（续）常见的经营管理模式细分（续）PMC（Project Management Contractor） 指PMC公司代表业主对工程项目进行全过程、全方位的项目管理服务，包括工程整体前期策划、项目定义、协助业主获得融资、工程费用估算（10）、工程招标、选择EPC承包商，并对设计、采购、施工过程进行全面管理；一般不参与设计、采购、施工和试运行等阶的具体工作；PMC的费用通常按“工时利润奖励”计取；有时候PMC也会承担一部分设计、采购、施工的工作。（图）吴之明 项目管理课程151.2 工程总承包经营管理模式（续）常见的经营管理模式细分（续）PMT（team） 指

8、工程公司和项目管理公司的管理人员与业主人员共同组成一个项目管理组，对工程项目进行管理；在这种方式下项目管理服务方更多的是作为业主的顾问，承担的风险较小。（图）吴之明 项目管理课程161.2 工程总承包经营管理模式（续）常见的经营管理模式细分（续）CM（Construction Management） 指CM管理公司代表业主仅对施工阶段进行管理；项目的设计、采购由业主分别发包。（图）吴之明 项目管理课程171.2 工程总承包经营管理模式（续）常见的经营管理模式细分（续）BOT 是基础设施国有项目民营化，将基础设施的经营权有期限（特许期）地抵押以获得项目融资的一种经营管理模式；项目发起人通过投标从

9、委托人手中取得某个项目的特许权，随后组成项目公司，进行项目的融资、建设、运营，在项目的特许期内通过运营收入、享受政府的优惠来回收资金以还贷，并取得合理利润。在特许期结束后，将项目无偿地移交给政府。吴之明 项目管理课程181.2 工程总承包经营管理模式（续）常见的经营管理模式细分（续）BT 是BOT模式的一种变异，主要区别在于BT模式下政府只授予私人投资者项目建设权，而项目经营权仍属于政府；特许期满（项目竣工）后，项目私人投资者按特许权协议约定收回投资及回报，并将项目移交给政府或其授权机构。吴之明 项目管理课程191.2 工程总承包经营管理模式（续）常见的经营管理模式细分（续）PPP（Publi

10、c-Private-Partnership) 主要应用于基础设施等公共项目，政府针对具体项目特许新建一家项目公司，并对其提供扶持，项目公司负责进行项目的融资（包括资本金和贷款）和建设，项目建成后由 项目特许企业进行项目运营，而贷款人除了可获得项目运营的直接收益外，还可获得政府扶持转化的效益。吴之明 项目管理课程202. 为什麽要采用工程总承包2.1 业主面临分阶段发包、分包管理的困难。多年来建设工程项目日益大型化、复杂化、集成化，业主渴望由一家承包商承担规划设计、材料设备采购和施工安装等全部责任。总承包成为国际上大型工程项目广为采用的主流模式。案例：国内业主自主分阶段分包管理遇到的风险（另外文

11、档，课上演示）吴之明 项目管理课程212. 为什麽要采用工程总承包（续）2.2 工程总承包的若干基本特征工程总承包商属于相关业务多元化企业工程总承包商要承担的风险较大，不确定因素多，评估风险所需的时间长、难度大工程总承包商要在融资、技术、经济、管理和法规等诸方面有丰富的知识、经验和能力工程总承包合同是固定总价合同，其主体款项支付方式按“里程碑”总额进行是一种“快速跟进”的管理模式，将关注点CPT演变成为TPC的理念吴之明 项目管理课程222. 为什麽要采用工程总承包（续）2.2 工程总承包的若干基本特征（续）包括项目全过程、全方位的管理责任其法律法规依据包括FIDIC的EPC/T工程合同条件及

12、其它有关的文件应用系统工程学/控制论等理论和挣值法、矩阵管理结构、CPM等信息技术对项目实施动态、量化的管控，以实现经济效益的最大化适用于生产型的成套设备、大型复杂的工业和公共基础设施以及技术含量高、工期要求紧的项目吴之明 项目管理课程232. 为什麽要采用工程总承包（续）2.3 工程总承包符合现代项目管理整体性、协同性、集成化、专业化，以及“快速跟进”等基本原则，体现了现代项目管理的精髓理念吴之明 项目管理课程242. 为什麽要采用工程总承包（续）我国建设部2003年就发表了关于培育和发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见当前建筑业推行工程总承包的目的主要是设计、采购、施工、试运行相互制

13、约和脱节的矛盾，实现从勘察设计到采购施工一体化工作的有机结合，并通过全方位的资源整合，提供管理水平，缩短工期、降低投资、保证质量，确保项目投产的经济、社会和环境效益。吴之明 项目管理课程253. 工程总承包项目的管理3.1 现代项目管理简介知识如何变成财富？知识如何变成财富？吴之明 项目管理课程26吴之明 项目管理课程27国际项目管理的状况和动向之一国际项目管理的状况和动向之一吴之明 项目管理课程28国际项目管理的状况和动向之二国际项目管理的状况和动向之二国外项目管理知识体系和资格认证标准国外项目管理知识体系和资格认证标准美国PMI标准委员会颁布的项目管理知识体系PMBOK（Project M

14、anagement Body of Knowledge）指南包括整合管理、范围管理、时间管理等9个知识领域和过程。2004年又推出组织项目管理成熟度模型（OPM3）。国 际 项 目 管 理 协 会 制 订 的 能 力 基 准 I C B （ I P M A Competence Baseline），认为 能力知识经验个人品质，其知识和经验包括28个核心元素和14个辅助元素，个人品质包括8个元素。国际标准化组织颁布的项目管理国际标准叫ISO 10006。此外，英国、澳大利亚、印度等国夜制订了自己的项目管理知识体系和资格认证标准。由于国际经济的全球化也促进了项目管理管理的全球化趋势吴之明 项目管理

15、课程29财富杂志Fortune的评论项目管理和战略管理是在当今纷乱、动荡的市场环境中求得生存和发展的关键项目管理将成为21世纪年轻人谋求的一个首选的职业吴之明 项目管理课程303.1 现代项目管理简介（续）项目基本属性： 1. 一次性。 2. 独特性。 3. 目标的确定性。 4. 活动的整体性。 5. 组织的临时性和开放性。 6. 开发和实施的渐进性。 7. 成果的不可挽回性。 项目是创造独特产品、服务或成果的一次性的任务。吴之明 项目管理课程31 项目的生命期和阶段性项目可划分为内容和个数不同的若干阶段。项目阶段都以它的某种可交付成果的完成为标志，项目生命期通常可以归纳为启动、规划、实施、结

16、尾几个阶段，3.1 现代项目管理简介（续）吴之明 项目管理课程32典型的项目生命期资源投入模式典型的项目生命期资源投入模式典型的项目生命期资源投入模式时间资源投入水平开始结束结束起动阶起动阶段段中间阶段中间阶段收尾阶段收尾阶段吴之明 项目管理课程33 3.1 现代项目管理简介（续）项目当事人（parties）和项目干系人（stakeholders） 项目当事人项目当事人是指项目的参与各方。如业主、投资方、贷款方、承包人、设计师、 监理,通过合同和协议联系在一起， 项目干系人项目干系人:项目的利害关系者。 吴之明 项目管理课程34业主业主投资方投资方（股东）（股东）贷款方贷款方（银行）（银行）咨

17、询顾问咨询顾问设计师设计师监理工程师监理工程师供货商供货商承包商承包商承包承包合同合同监理监理合同合同供货供货合同合同资询合同资询合同设计合同设计合同投资协议投资协议贷款协议贷款协议 当事人之间的关系当事人之间的关系在工程总承包中业主是通过总承包商与诸多当事人建立联系在工程总承包中业主是通过总承包商与诸多当事人建立联系吴之明 项目管理课程35 3.1 现代项目管理简介（续） 项目管理的定义定义 项目管理项目管理就是通过项目各方干系人各方干系人的协作，把各种资源资源应用于项目项目，以实现项目的目标目标并满足各方干系人的需求需求。项目管理的基本要素要素：任务项目界定和范围动力各方干系人资源目标和需

18、求吴之明 项目管理课程36进度进度 快快质量质量 好好成本成本 高高目标：成本、质量、进度三者的目标：成本、质量、进度三者的 相互关系相互关系吴之明 项目管理课程3745最佳规模 利润目标和最佳规模的选择成本最大利润成本收益成本收益关系吴之明 项目管理课程38 3.1 现代项目管理简介（续）项目组织的特点：项目组织的特点： 1有其生命期，2在不断地更替和变化。3因事设人.有柔性。吴之明 项目管理课程393.1 现代项目管理简介（续） 项目组织结构项目组织结构 项目单列式结构 职能式结构矩阵式结构吴之明 项目管理课程40 3.1 现代项目管理简介（续） 职职员员职职员员职职员员职职能能经经理理职

19、职员员职职员员职职员员职职能能经经理理职员职职员员职职员员职职能能经经理理总总经经理理项目协调项目协调职能式结构职能式结构（虚线内表示参与项目活动的人员）（虚线内表示参与项目活动的人员）吴之明 项目管理课程413.1 现代项目管理简介（续）项目单列式组织总经理项目经理职员职员职员项目经理职员职员职员项目经理职员职员职员吴之明 项目管理课程42 3.1 现代项目管理简介（续） 矩阵组织形式矩阵组织形式助助理理助助理理项项目目经经理理部部门门经经理理助助理理助助理理助助理理部部门门经经理理助助理理助助理理助助理理部部门门经经理理总总经经理理项项目目协协调调吴之明 项目管理课程433.1 现代项目管

20、理简介项目办公室在项目班子之外由组织负责人领导或指导通常为多个项目提供支持和管理服务 编制、跟踪、更新进度计划 估算、记录项目费用 提供管理软件、工具、方法制订项目管理的规范、制度、流程等协调多个项目之间的资源配置组织企业内部及与外部项目干系人的沟通和协调培育项目管理文化组织项目管理人员的培训和考核等吴之明 项目管理课程443.1 项目管理简介项目外部环境政治和经济 政局、景气、金融、物价、政策、关键人物文化和意识 文化、信仰、习俗、惯例 民族、家庭、人权、市场、消费意识等规章和标准 强制执行，如建筑法规 非强制执行，如ISO标准化文件吴之明 项目管理课程453.1 项目管理简介 项目的整体性

21、质 1）项目范围的整体性。 项目范围定义的主要工具是工作分解结构（Work Breakdown Structure）。 2）项目目标的整体性。 寻求各方面都可能接受、感到满意的结果。 3）项目过程的整体性。 过程既有区分又紧密联系，互为前提和后果。吴之明 项目管理课程46飞行系统项目管理培训服务设施设备技术数据数据工程数据管理数据飞机支持设备管理层执行层仓库机场设施施工维护试验和评估系统的工 程技术管理辅助的项 目管理活动飞机机身发动机通讯导航防火控制模型操作试验开发试验试飞图图1.6 1.6 项目工作分解结构示例项目工作分解结构示例吴之明 项目管理课程473.1 项目管理简介项目的五个基本管

22、理过程基本管理过程: 启动 规划 执行与控制（合起来称作实施） 结束。 吴之明 项目管理课程483.1 3.1 项目管理简介项目管理简介 阶段之间的相互关系阶段之间的相互关系准备过程准备过程计划过程计划过程控制过程控制过程执行过程执行过程收尾过程收尾过程准备过程准备过程计划过程计划过程控制过程控制过程执行过程执行过程收尾过程收尾过程规划阶段规划阶段实施阶段实施阶段吴之明 项目管理课程493.1 项目管理简介过程的可交付成果。 如项目策划报告项目建议书可行性研究。可交付成果的重要性： 1不正确记载、说明和评价，会在后面过程造成差错。 2后介入人员只能依靠前面过程的可交付成果开展工作。吴之明 项目

23、管理课程503.1 项目管理简介子过程 启动过程：启动过程：发起子过程、审批子过程； 规划过程：规划过程：范围规划、项目分解、进度计划等子过程； 执行过程执行过程：计划执行、信息分发、采购等多个子过程； 控制过程：控制过程：进度控制、费用控制、质量控制等子过程； 结束过程结束过程：范围核实、行政扫尾、合同收尾等子过程。吴之明 项目管理课程51过程分组过程分组在一个阶段中过程分组的重叠时间活动进展程度起动过程起动过程计划过程计划过程执行过程执行过程控制过程控制过程收尾过程收尾过程吴之明 项目管理课程52项目管理知识体系 项目管理在发达国家已发展成一个新的专业和学科。吴之明 项目管理课程53 项目

24、管理与其它学科的关系 项目管理学科独有的：项目管理学科独有的： 项目生命期概念、关键路线法、工作分解结构等 其它领域知识的支持其它领域知识的支持， 一:一般管理知识，譬如系统科学、行为科学、财务、组织、公共关系、法律等 二: 各种应用领域，例如软件开发、医药学、工程设计与施工吴之明 项目管理课程54项目管理学科和其它学科领域的关系项目管理学科和其它学科领域的关系一般管理知识一般管理知识和实践和实践.项目管理知识体系项目管理知识体系一般公认的项一般公认的项目管理知目管理知识和做法识和做法应用领域知识应用领域知识和实践和实践此图表示学科领域此图表示学科领域之间关系的概念之间关系的概念,搭接的范围并

25、非按搭接的范围并非按比例的比例的.吴之明 项目管理课程55项目管理项目管理基本概念基本概念项目范畴项目范畴项目过程和整体化项目过程和整体化项目核准项目核准范围规划范围规划范围定义范围定义范围核实范围核实范围改变控制范围改变控制项目范围管理项目范围管理 项目质量管理项目质量管理质量规划质量规划质量保证质量保证质量控制质量控制风险管理风险管理风险鉴别风险鉴别风险估量风险估量风险对策风险对策风险控制风险控制项目时间管理项目时间管理活动定义活动定义活动排序活动排序活动时间估算活动时间估算进度计划进度计划进度控制进度控制项目人力资源管理项目人力资源管理组织规划组织规划人员招聘人员招聘队伍组织队伍组织项目

26、采购管理项目采购管理采购规划采购规划询价与招标询价与招标资源选择资源选择合同管理合同管理合同终结合同终结项目费用管理项目费用管理资源规划资源规划费用估算费用估算费用预算费用预算费用控制费用控制项目沟通管理项目沟通管理沟通规划沟通规划住处传输住处传输进度报告进度报告验收报告验收报告项目交接管理项目交接管理项目目标再评估项目目标再评估接收人员培训接收人员培训机构改组机构改组经营流程改造经营流程改造项目管理知识体系概貌吴之明 项目管理课程56Master Structure 总体结构Section 5: Qualification and Ethical Cretireaof PM Professi

27、onalsSection 2:Project LifeCycle andPhasesSection 3:KnowledgeArea andTechniquesIncubationSection 4: Organization andProject Management.XYZOSection1: Concepts,Context and Principles ofProject managementInitiationPlanningImplementationClosingDeliveringIntegration ManagementRisk ManagementScope Managem

28、entTime ManagementSpecial ManagementKnowledge inApplication AreaConstruction ProjectDesign ProjectTechnical Innovation Project.Scientific Research Project吴之明 项目管理课程57项目管理的视野和范畴以物质世界为研究对象的学问，我们称自然科学或广义的“物理学”；以人和人群为研究对象的学问，我们称人文科学、社会科学，或广义的“人理学”；以做事为研究对象的学问，我们称管理学或“事理学”。它探索做事的一般规律，并必然涉及人和物两大方面。事分为两大类：

29、 做常规性的事，称作日常运作，或“运作”； 做特殊性的、一次性的事，则称作“项目”； 运作和项目两者并没有绝对的界线。吴之明 项目管理课程58项目管理的视野和范畴运作项目事理学理学物理学物理学人理学理学吴之明 项目管理课程59项目管理“4，3，2，1”2 启动立项规划设计执行控制收尾过渡对效益影响最大投入最多吴之明 项目管理课程60项目管理“4，3，2，1”2 启动立项规划设计执行控制收尾过渡对效益影响最大已投入最多4321吴之明 项目管理课程61项目管理“4，3，2，1”2启动立项规划设计执行控制收尾过渡哪个阶段对效益影响最大哪个阶段已投入最多43214321吴之明 项目管理课程62项目管理

30、“4，3，2，1”2宏观控制Policy投资组合Portfolio项目组合Program单个项目Project哪个层次对效益影响最大哪个层次投入最多吴之明 项目管理课程63项目管理“4，3，2，1”2宏观调控Policy投资组合Portfolio项目组合Program单个项目Project对效益影响最大投入最多4321吴之明 项目管理课程64项目管理“4，3，2，1”2宏观控制Policy投资组合Portfolio项目组合Program单个项目Project对效益影响最大投入最多43211234吴之明 项目管理课程65规划过程各子过程及其相互之间的联系规划过程各子过程及其相互之间的联系规规 划

31、划依赖性的过程（必要时反复进行）依赖性的过程（必要时反复进行）活动排列活动时间估计费用估算活动定义资源规划范围规划项目分解制定进度计划费用计划项目规划质量规划组织规划应对措施风险量化风险识别交流沟通规划询价规划采购规划人员招收从初始从初始过程过程从控制从控制过程过程到执行过程到执行过程吴之明 项目管理课程66 工 作 说 明 管 理 计 划 风 险 分 析 /防 范 计 划 任 务 描 述 工 作 分 解 结 构 网 络 图 责 任 矩 阵 时 间 和 成 本 估 算 进 度 计 划 资 源 负 荷 图 目 标 管 理 控 制 质 量 改 进 商 务 需 求 状 态 评 审 指 令 约 束 管 理 层 批 准 可 视 性 实 际 与 计 划 控 制 图 详 细 数 据 报 告 实实 际际 结结 果果 活活 动动 报报 告告 问问 题题 或或 变变 化化 目目 的的 或或 目目 标标 计计 划划 项项 目目 结结 束束