行政许可专项检查工作方案

1、行政许可专项检查工作方案为进一步规范烟草专卖行政许可行为，促进依法行政，根据 201x年xx市烟草专卖局行政许可专项检查工作方案(x烟专 201x121号)要求，我局决定对2xx年上半年行政许可工作情 况进行一次全面自查。特制定本工作方案。一、成立专项检查工作领导小组组长 副组长 成员自查范自查范围主要是201x年1月1日一一201x年6月30日零 售许可证的受理、审核、发放等行政许可行为。三、自查内容1行政许可条件的设立(1) 零售许可证的办证条件是否依法依规设立，是否存在无 法定依据设置前置程序或者增设行政许可条件的问题。(2) 烟草制品零售点合理布局规划制定、公布、修改是否依 法依规，是

2、否按照法律法规及相关规定举行听证。2行政许可的实施(1)是否制定了零售许可证管理规定，明确零售许可证的审 批流程和操作规范；零售许可证的受理、审核、决定及办理期限 是否符合法定程序；零售许可证的变更、延续、撤回、撤销和注 销是否依法依规办理；是否按照相关规定使用行政许可文书和建 立规范的卷宗档案。(2 )是否按法定权限和程序实施行政许可；是否存在对符合 法定条件的申请人的行政许可申请不予受理、不予行政许可或者 不在法定职权和法定期限内作出准予行政许可决定的问题；是否 存在对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职 权作岀准予行政许可决定的问题。(3) 是否存在对依法应当根据听证作出准予

3、行政许可决定的 事项，未经听证作出准予行政许可决定的问题。(4 )是否依法对被许可人从事许可事项活动的情况进行了监 管，对零售许可证的停业、恢复营业、歇业、补办是否依法依规 进行办理和监督。(5) 是否存在不在办理零售许可证的场所公示依法依规应当 公示的内容的问题；是否存在对应该公告的内容没有按规定公告 的问题。(6) 是否存在随意停办零售许可证的问题。(7) 在办理行政许可过程中，有无索取或者收受他人财物或 谋取其他利益问题；3行政许可的监督(1)是否建立健全行政许可监督工作制度，能有效履行监 督责任，及时纠正行政许可实施中的违法行为。(2)是否认真受理投诉、举报，及时核实、依法处理违法从

4、事行政许可事项活动的问题。四、自查时间及方法自查时间为201x年9月30日至12月底，分为培训、自查、 整改三个阶段进行。第一阶段，学习培训(201x年9月30日至10月10日)根据xx市局工作方案制定工作计划，并组织证件管理人员 学习相关法律法规和零售许可证办理相关规定和本次专项检查 工作方案，把握检查的内容、方法和要求。第二阶段，自查(201x年10月11日至11月20 h )严格按照本方案所列的主要内容和方法进行自查(见附件 一)，对201x年1月1日至201x年6月30日受理的零售许可 证，通过查阅行政许可卷宗档案和零售许可证信息管理系统相结 合的方法逐一进行自查。重点检查零售许可证的

5、新办、变更、延 续的办理情况是否依法依规进行。自查期间要填写检查工作进度 表（见附件二），每周一将自查情况定期向市级局汇报，自查结 束后填写县级烟草专卖局行政许可工作自查情况汇总表（见 附件三），并将情况写出书面报告报市级局。第三阶段，整改（201x年12月1日至12月20日）对自查、专项检查组检查中发现的问题，要在12月23日前 整改完毕，同时将整改情况向市局提交书面报告。五、工作要求（一）加强组织领导。要高度重视，严肃认真地开展好自查 自纠，确保领导到位、人员到位、责任到位、工作落实到位，确 保这次检查工作顺利进行并取得成效。该项工作开展挂入部门月 度绩效考核。（二）突出工作重点。要紧紧围

6、绕行政许可的设定、实施及 实施后的监管情况及烟草专卖零售许可证的新办、变更、延续情 况进行监督检查，切实提高专卖管理工作水平。（三）落实责任追究。通过这次检查，要善于发现行政许可 设立、实施和监督中存在的薄弱环节和突出问题，认真进行整改 并总结推广好的做法和经验。对检查中发现的违法违规行为，要 责令限期整改，凡不认真进行整改造成恶劣后果的和严重违反行政许可法的行为，要严肃查处，并追究相关人员和有关领 导的责任。专项检查结束后发现和发生的违法违规的行政许可行 为要从严处理。（四）建立长效监督机制。要通过自查和检查，理顺工作关 系，完善工作机制，及时核实处理涉及行政许可的投诉和举报， 确保烟草专卖

7、的依法许可，依法行政。附件一：烟草专卖行政许可自查（检查）内容附件二：烟草专卖行政许可自查工作进度表附件三：县级烟草专卖局行政许可工作自查情况汇总表附件一:烟草专卖行政许可工作（自查）检查内容和方法项 目检查内容检查方法行 政 许 可 条 件 的 设 立零售许可证的办证条件是否依 法依规设立，是否存在无法定依据 设置前置程序或者增设行政许可条 件的问题。对照相关法律法规，对县级局涉及行政许可 的规范性文件进行清理。设立的新办零售许可证 办理条件，是否存在违规设立或是无法定依据设 置前置程序或增设行政许可条件的问题。如新办 许可证审批流程增加营销部门意见、自律小组意 见等。（不包括参与制定零售点

8、合理布局规划工 作）烟草制品零售点合理布局规划 制定、公布、修改是否依法依规， 是否按照法律法规及相关规定举行 听证。对照相关法律法规，检查县级局制定零售点 合理布局规划是否依法依规制定和修改、发布。 查阅零售点合理布局规划听证会议相关记录是 否符合相关要求。行 政 许 可 的 实 施是否制定了零售许可证管理规 定，明确零售许可证的审批流程和 操作规范；对照相关法律法规和县级局制定的相关规 定及零售点合理布局规划，检查公开规定的许可 条件和当事人提交的相应资料是否相符。结合 v3系统许可证模块信息，采取查阅零售许可证 新办台帐及相关材料和实地核查的方法,检查许 可证的受理、审核、审批是否按规定

9、和程序办理， 实地核查记录是否有两人以上，是否有相关责任 人签字确认。审批表是否有相关部门和审批人签 字确认。许可证“正常”、“歇业”、“停业” “注销”状态是否存在系统信息与书面材料不符 的情况。检查公开的办理期限和实际办理期限。零售许可证的受理、审核、决定 及办理期限是否符合法定程序；零 售许可证的变更、延续、撤回、撤 销和注销是否依法依规办理；是否 按照相关规定使用行政许可文书和 建立规范的卷宗档案。对照相关法律法规，检查符合变更条件的是 否责令变更，不符合变更条件的予以变更。是否 存在对符合延续条件的不予延续，对不符合延续 的情况予以延续的问题。撤回、撤销、注销是否 依法依规办理，是否

10、有内部审批表，是否有相关 部门和审批人签字确认。查阅卷宗档案，是否对 办理完毕的申请材料以及相关行政许可文书收 集整理并妥善保存。是否按法定权限和程序实施行 政许可；是否存在对符合法定条件 的申请人的行政许可申请不予受 理、不予行政许可或者不在法定职 权和法定期限内作出准予行政许可 决定的问题；是否存在对不符合法 定条件的申请人准予行政许可或者 超越法定职权作出准予行政许可决 定的问题。对照相关法律法规和相关规定，查阅受理材 料。走访调查当事人、被许可人（法人或其他组 织），通过当事人的投诉或不予受理通知书、不 予行政许可决定书反映出。续附件一:项 目检查内容检查方法行政许可的实施在审查、决定

11、过程中，是否向申 请人、利害关系人履行法定告知义 务，是否存在对依法应当根据听证 作出准予行政许可决定的事项，未 经听证作出准予行政许可决定的问 题。依据烟草专卖许可证申请与办理程序规 定第二十九、三十条进行检查。许可结果，是 否对利害关系人的书面通知或公告。是否依法对被许可人从事许可 事项活动的情况进行了监管，对零 售许可证的停业、恢复营业、歇业、 补办是否依法进行办理和监督。结合市管员和营销、物流相关人员提供的客 户日常经营状况信息，检查是否对许可证的停 业、恢复营业、歇业、补办依法进行办理和监督。是否存在不在办理零售许可证 的场所公示依法依规应当公示的内 容的问题；是否存在对应该公告的

12、内容没有按规定公告的问题。检查相关记录，是否按照烟草专卖许可证 管理办法第二十条要求，公示应当公示的内容。 是否按照烟草专卖许可证申请与办理程序规 定第三十五、三十七、三十八、三十九和四十 二条要求，对应该公告的内容予以公告。是否存在随意停办零售许可证 的问题。走访五名以上申请人c在办理行政许可过程中，有无 索取或者收受他人财物或谋取其他 利益问题；是否有投诉、举报。v3系统中许可证模块使用是否 依法依规进行，是否存在不按要求 操作问题；相关工作人员和审批人 是否能够熟练运用系统进行审核和 审批。登录v3系统许可证模块，对照卷宗档案，检 查是否存在没有经过审批人本人审批而在系统 上打证的现象，

13、上机测试相关工作人员和审批人 是否能熟练操作v3系统的许可证模块的相关功 能。行 政 许可 的 监督是否建立健全行政许可工作监 督制度，能有效履行监督责任，及 时纠正行政许可实施中的违法行 为。检查县级局是否制定了行政许可工作监督制 度，是否有相关的检查、指导、监督的记录。是 否严格按制度执行。是否认真受理投诉、举报，及 时核实、依法处理违法从事行政许 可事项活动的问题。检查投诉、举报处理结果的相关记录，是否 依法依规处理，处理是否及时。是否按有关规定 依法对相关人员给予处理和追究相关责任。附件二:烟草专卖行政许可自查工作进度表单位领导:审核人:填写人:时间:时间自查项目完成进度下一阶段任务备

14、注附件三:县级烟草专卖局行政许可工作自查情况汇总表项 目检查内容检查发现问题整改情况行 政 许 可 条 件 的 设 立零售许可证的办证条件是否依法依规设 立，是否存在无法定依据设置前置程序或者 增设行政许可条件的问题。烟草制品零售点合理布局规划制定、公 布、修改是否依法依规，是否按照法律法规 及相关规定举行听证。行 政 许 可 的 实 施是否制定了零售许可证管理规定，明确零 售许可证的审批流程和操作规范；零售许可证的受理、审核、决定及办理期 限是否符合法定程序；零售许可证的变更、 延续、撤回、撤销和注销是否依法依规办理； 是否按照相关规定使用行政许可文书和建立 规范的卷宗档案。是否按法定权限和

15、程序实施行政许可;是 否存在对符合法定条件的申请人的行政许可 申请不予受理、不予行政许可或者不在法定 职权和法定期限内作出准予行政许可决定的 问题；是否存在对不符合法定条件的申请人 准予行政许可或者超越法定职权作出准予行 政许可决定的问题。续附件三:项 目检查内容检查发现问题整改情况行 政许可的实施在审查、决定过程中，是否向申请人、利害 关系人履行法定告知义务，是否存在对依法应当 根据听证作出准予行政许可决定的事项，未经听 证作出准予行政许可决定的问题。是否依法对被许可人从事许可事项活动的情 况进行了监管，对零售许可证的停业、恢复营业、 歇业、补办是否依法进行办理和监督。是否存在不在办理零售许可证的场所公示依 法依规应当公示的内容的问题；