浅析施工合同索赔管理中存在的问题及对策

1、    浅析施工合同索赔管理中存在的问题及对策    杨立杰摘 要：在工程实施中，承包商将面临很多投标时难以确定或不可能完成的风险，索赔是承包商要求补偿损失的正当方式，是一项维护合法权益的根本性措施，通过索赔能使承包商在合同实施中的风险得到合理的再分配，使施工合同中的风险分担比例更加合理化，但实践中，承包商在合同索赔管理中总是遇到一些问题无法进行索赔。本文主要针对施工合同索赔管理中的主要问题进行改善对策探讨。关键词：施工合同 ；合同管理；索赔一、合同风险的存在决定了工程索赔存在的必然性通常情况下，施工合同大多是由业主参照相关规定拟订的，除了国际通用的合同

2、条款外，多数合同条款都难免有不严谨或漏洞之处，在合同实施过程中一旦发生无法避免的情况，有经验的承包商不会放过扩大利润的机会，最恰当的合法的正当方式就是索赔，此时不严谨的合同条款就成了索赔的依据，使业主无法拒绝，于是索赔就变成承包商的主要赢利手段。因此，对于业主来说，认真编制招标文件和完善周密合同文件是做好合同管理确保自己利益的基础。而对承包商来说，加强合同的风险和索赔管理则是减少风险获取利润的有效手段。二、引起索赔的原因在工程建设中索赔是经常发生的，尽管在表现形式上不同，但主要原因大致包括以下几个方面：风险分担不平衡、施工条件变化、工程变更、工期延误、业主违约、合同缺陷、不可抗力以及国家政策法

3、令变更等。三、目前施工合同索赔中存在的主要问题合同索赔存在的问题：（一）承包商不愿进行索赔以和为贵是中国传统文化习惯，许多受传统教育的人，一听到“索赔”两字，就很容易抵触，一提到索赔，有些承包商就把它跟打官司划等号，对索赔普遍存在惧怕和羞怯的心理，不愿因索赔引起争端，更不愿打官司，担心因索赔而影响双方的合作或感情，不愿意通过索赔解决矛盾争端。（二）承包商不敢进行索赔目前国内建筑市场依然是不完善的买方市场，一些承包商为了能在市场竞争中获得中标，担心索赔导致双方矛盾冲突，影响自己将来的市场份额，因此不敢得罪发包方。（三）承包商不会进行索赔合同索赔管理是合同管理的一个重要方面，要索赔就要按照索赔程序

4、来操作进行，索赔有严格时效性，而目前国内很多承包商对索赔的程序、方式、时限及索赔证据的管理不熟悉，有些承包商只注重索赔意向的提出，忽视索赔过程中的证据收集和及时做出最终索赔报告，索赔成功的几率小。（四）索赔意识和经验欠缺承包商的索赔意识和经验欠缺，项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到，很容易错过索赔的机会。（五）合同管理水平落后承包商的合同管理水平落后，索赔理论远远落后于实际的需要，索赔经验更是没有。很多施工企业未将索赔管理工作放到应有的位置，施工索赔管理工作多由合同人员代替， 有经验的索赔管理人员相当缺乏，远远不能满足索赔需要。四、合同索赔管理的对策做好合同索赔管理，承包商需要从以下几方面

5、入手：（一）确保工程质量，这是索赔成功的基础。一般情况下，如果承包商在保证工程质量前提下，能够克服困难，能够及时发现设计中不合理或错误的地方并提出改进建议，一旦业主和工程师采纳，则承包商的索赔要求会得到比较满意的结果。（二）做好合同管理，这是索赔成功的依据。合同管理包括了多方面的内容，在索赔管理方面，应作好以下的工作：1.做好合同文件的管理对合同文件的管理工作需要从认真研究合同文件入手，做好风险分析，作好必要的防范措施，尽可能地避免、转移或减少风险损失，使风险合同条款合理化。2.做好合同的变更管理合同的变更，承包商应做好及时做好签证工作，做好合同变更资料的整理和证据的采集工作。3.合理签订分包

6、合同对于大型建筑工程，承包商通常都愿意将部分工程分包给其他承包商施工，充分利用分包商的技术和资源优势来弥补自己的不足，同时还可以转移部分风险。4.争取投标时的保留条件通常情况下，招标方大多数是不允许投标文件附带条件的，但如果对方允许，或者承包商在投标时如果采用多方案报价、增加建议方案的报价技巧时，可以设计一下允许保留的条件，在此类情况下，承包商应该充分利用这一点来保护自己的利益。5.合理建立联合体。承包方如果组建联合体，首先要树立“共担风险第一，同享利益第二”的共识。否则一旦联合体内部相互推诿责任，最终导致联合体运转不灵，无法达到合同目的。（三）把握成功索赔的要素。成功索赔的要素包括：树立正确

7、的索赔意识，及早发现索赔机会，并及时发出“索赔通知书”， 索赔事由论证要充足，还要注意业主与承包商的关系，同监理工程师搞好关系 。（四）在编写索赔报告文件和进行索赔谈判时，会运用合同知识及相关的法律法规来解释和认证自己的索赔数，并能正确计算出应得的工期延长和经济补偿。（五）正确认识索赔作用的误区，索赔是对己方无过错而遭受的损失要求对方补偿的一种手段，从本质上看，索赔的成功只能是达到损失的追偿，不能单纯的当作盈利手段。若损害为承包商自身责任造成的或是合同规定由承包商应承担的，就应当承包商自己承担。（六）做好成本管理。主要包括定期的成本核算和成本分析工作，进行成本控制，能够及时发现成本超出原因，若发现哪项费用支出超过成本计划，应立即分析原因，采取相应措施，若发现是属于成本计划外的支出时，应及时提出索赔补偿。（七）提高索赔谈判能力。合同索赔人员的谈判能力对索赔的成败关系甚大，谈判者既要通晓合同全部内容，又要熟懂工程技术，还要具备较好的谈判能力，并善于利用合同知识来论证自己的索赔要求。参考文献：1 石宝锋 雒园园. 建设工程合同管理问题与对策. 2012（01）2 郭明良 李锐儿. 施工索赔存在的问题及对策. 中华建设. 2011（ 04）3 孙建. 建设工程