XXX有限公司组织架构和业务流程设计

1、XXX 有限公司组织架构和业务流程设计（试行）一、公司主要产品（服务）及用途 4二、公司商业模式 5.（一）融资：向出资人募集资金 5（二）投资：将资金投资到项目或目标企业获取股 权（公司控制权） 5（三）管理：对所投资项目或目标企业进行管理 . 5（四）退出：出售被投资项目或目标企业股权获得 收益并与出资人分成 6三、公司组织架构 7.（一）专委会 81、战略研究委员会 82、投资发展委员会 93、风险控制委员会 10（二）职能部（参谋本部与执行中心） 111、战略研究部（投资发展研究院） 112、投资管理部 113、项目管理部 114、基金管理部 125、财务审计部 126、风险控制部 1

2、27、行政管理部 12（三）事业部（分子公司与利润中心） 121、发展研究与政商服务事业部（一部） 122、资本经营与产业发展事业部（二部） 123、资产经营与园区经济事业部（三部） 13（四）合伙公司 231、四川同兴源置业发展有限公司 232、岳池都市科技产业园有限公司 233、四川同兴源企业孵化器管理有限公司 234、广安临港同兴源置业发展有限公司 235、四川同兴源商贸有限公司 23（五）全资子公司 231、重庆极和投资顾问有限公司 232、重庆海晏河清商贸有限公司 233、重庆极和优创企业孵化器有限公司 234、重庆龙凤龙文化传播有限公司 235、重庆极和创科信息技术有限公司 23（

3、六）控股公司1、 重庆福莅装饰工程有限公司 232、重庆极和企业发展专修学院（筹）233、重庆材料工程职业学院（筹）234、重庆龙凤星际文化产业发展有限公司 23四、公司主营业务流程24（一）融资业务流程24（二）投资业务流程25（三）投后管理流程27（四）退出业务流程 29五、公司开发项目标准 30（一）萌芽期企业30（二）成长期企业31六、公司风险控制制度31（一）管理风险控制机制31（二）投资风险控制机制321、项目或目标企业风险控制措施 322、投资决策权限控制333、投资决策流程风险控制344、投后管理风险控制35一、公司主要产品（服务）及用途 公司是一家准金融类现代服务型企业， 公

4、司提供的主要产品是根据私募股权投资 基金的价值取向主要在投资业务和广义资 产经营管理业务两大领域提供服务。 公司通 过非公开方式向出资人募集资金并将其投 资于项目公司或目标企业的股权， 一方面能 够满足基金出资人的投资需求， 另一方面能 够满足被投资项目公司或目标企业的资金 需求，促进被投资项目公司或目标企业的发 展成长，加速产业的整合、升级，推动经济 社会的发展。32二、公司商业模式 公司作为一家私募股权投资管理机构， 拥有不同于一般实体企业和其他类型金融 企业的商业模式。（一）投资业务的商业模式为：咨询、 融资（也称募资）、投资、管理、退出五个 阶段。具体如下：1 咨询：借力或联手权威资质

5、投资咨询 机构， 构筑投资咨询、 招标代理、 政府采购、 决策及管理咨询等主营业务板块， 一多元化 服务方式和强大的智力服务体系， 项政府部 门、企事业单位和社会各类投资主体提供 “一站式” 综合配套咨询服务， 形成一个“植 根政商、服务社会、立足中国、影响全球” 的品牌综合性投资咨询集团。2 融资：向出资人募集资金公司通过自身及其下属 （主要指全资或 控股企业，后同）企业作为基金管理人发起 设立基金， 并且通过私募的方式向出资人募 集资金。出资人在基金中认缴相应部分出资 并担任有限合伙人， 公司及其下属企业依据 协商结果认缴相应部分出资并担任普通合 伙人。公司及其下属企业作为基金管理人， 将

6、按照协议约定的方式， 管理基金并向基金 收取一定管理费。3 投资：将资金投资到项目公司或目标 企业获取股权公司通过各种自有渠道寻找到具有较 高成长性较高回报率且经营稳定的项目公 司或目标企业，在完成尽职调查、企业或项 目经营风险评估、 估值作价等相关投资决策 程序后，将基金中所管理的资金投资到这些 企业或项目公司中以获得相应的股权。4 管理：对所投资项目公司或目标企业 进行管理公司所管理的基金对企业或项目实施 投资后，公司通过向被投资企业或项目公司 委派董事或者通过投资协议约定的其他方 式，对被投资项目公司或目标企业进行适当 的管理。并且根据公司投后管理制度进行对 应的投后跟踪反馈以及其它相应

7、的投后管 理以及风险监控。5 退出：出售被投资项目公司或目标企 业股权获得收益并与出资人分成(1) 上市退出(IPO):公司保持与国内外多家券商和投行机构拥有广泛的联系， 被投资企业或项目公司可以高效快捷的完 成境内外上市。( 2 )并购、重组或协议转让:通过协 议转让给其他战略投资人、 并购基金或机构 实现退出。( 3)产权交易市场:与国内外产权交 易所建立联系，发布股权转让信息。( 4)原股东受让或公司回购:基金将 在投资前与项目公司股东签订回购协议， 规 定项目投资到期时， 由目标企业或项目公司 或公司大股东以一定的溢价回购基金所持 有的股权。（二）资产经营业务的商业模式为：物 业资产形

8、成或取得 （通过置业、 租赁、托管、 并购等方式或途径）、产业园区规划建设、 产业园区运营管理、产业项目投资发展、货 币资产经营管理等五个专项。 具体见有关项 目建议书。三、公司组织架构（一）专委会1、战略研究委员会（战略研究委员会 办公室、投资发展研究院）（1）战略研究委员会办公室：负责战 略研究委员会日常工作， 与战略研究部合署 办公。负责宏观及行业研究工作，包括但不 限于投资项目分析，尽职调查，完成投资分 析报告等。协助投后管理和增值服务工作。 包括但不限于协助投资管理部做好项目运 营动态分析、适时进行动态调控等相关工 作。（ 2）投资发展研究院：以 “政商学媒 ” 四位一体发展为特色，

9、整合资源，打造经济 智库，为企业的可持续发展提供强劲动力。2、投资发展委员会（投资咨询委员会 办公室、投资决策委员会办公室、投资执行 委员会办公室）投资发展委员会办公室 （投资咨询委员 会办公室、投资决策委员会办公室、投资执 行委员会办公室） ：负责投资发展委员会 （投 资咨询委员会、投资决策委员会、投资执行 委员会）日常工作，与投资管理部合署办公。负责拟投资项目的搜寻、筛选、尽职调查， 并完成投资分析报告。 负责拟投资项目渠道 的挖掘及维护、后期协调、投资后管理以及 增值服务等与项目相关的工作。3、风险控制委员会（风险控制委员会 办公室）风险控制委员会办公室： 负责风险控制 委员会日常工作，

10、与风险控制部合署办公。 负责投前风险分析和控制工作； 负责投中风 险控制，最大化的实现己投资企业或项目的 价值增值，为投资后事项提供决策参考，及 时掌握己投资企业或项目动态并评估投资 资产价值状况， 确保拟投资企业或项目按既 定目标顺利提出；负责投后风险控制，项目 风控 :严格按照公司规定投资流程推进企业 或项目投资， 做好各个环节的风险评估和风 险控制从而实现全员、全方位、全流程的风 控体系。不断优化风控机制，以适应业务发 展步伐，保证项目投前、投中、投后协同推 进。（二）职能部（参谋本部与执行中心）1、战略研究部 与战略研究委员会办公室合署办公。2、投资管理部 与投资发展委员会办公室 （投

11、资咨询委 员会办公室、投资决策委员会办公室、投资 执行委员会办公室）合署办公。3、项目管理部 为待定项目前期立项提供技术支持和 项目建造中牵头组织协调； 对已确定的设计 方案进行技术分析并对项目组作施工方案 交底；组建项目组对已确定项目进行施工； 对已实施的项目跟进监控、 检查确保圆满完 成；对完成项目的后续服务；检查和督导各 项目组落实公司绩效考核政策并评估其完 成情况。制订科学、实用的项目管理制度、 评估办法和标准； 处理规定权限内各项目事 项的审核、审批。4、基金管理部 负责资金募集，挖掘渠道以及资金来 源，为公司募集项目所需资金；负责投资者 关系维护，加强与投资人、政府、银行、券 商、

12、其他投资机构、被投企业、媒体等方面 接触，竭力维护公司的公共形象； 负责新 基金设立，包括但不限于基金注册、管理公 司注册、协调合作方、拟投项目储备、募资渠道准备、募资启动准备、募资路演等。5、财务审计部 负责公司的财务和内审工作， 例如银行 开户、托管事项、经济往来、内部审计等； 参与公司投资项目的可行性研究和项目评 估中的财务分析工作； 负责项目运作过程中 的资金管理、调度等工作；负责处理公司内 部财务事务，包括有关费用支付、管理费收 缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预 算和决算等； 负责与财务工作有关的外部及 政府部门，如税务局、财政局、银行、会计 事务所等联络、沟通、报告工作。6、

13、风险控制部 与风险控制委员会办公室合署办公。7、行政管理部（内含法务部、重点项 目监察部、人力资源开发与管理部等部门） 负责公司行政和后勤服务工作； 负责公 司内外联络沟通工作， 及时向公司领导反映 情况、反馈信息；搞好各部相互配合、综合 协调工作； 负责对公司发展规划和重点工作 进行督办帮办并实施考核奖惩； 负责公司商 务接待及公司日常行政事务管理。（三）事业部（分子公司与利润中心）1、发展研究与政商服务事业部（一部） 内设：宏观经济研究与政府服务项目部 （项目一部），中观经济研究与行业服务项 目部（项目二部），微观经济研究与企业服 务项目部（项目三部）。2、资本经营与产业发展事业部（二部）

14、 内设： “互联网创新创业 ”项目部（项 目一部）、 “物联网 +经贸服务 ”项目部（项 目二部）、投资咨询项目部（项目三部）、 开发建设项目部（项目四部）、教育培训项 目部（项目五部）、文化创意项目部（项目 六部）、生态农业项目部（项目七部）、特 色旅游项目部（项目八部）、医药康养项目 部（项目九部）、高新技术产业项目部（项 目十部）。3、资产经营与园区经济事业部 （三部） 内设：置业资产经营与园区经济项目部（项 目一部）、租赁资产经营与园区经济项目部 （项目二部）、受托资产经营与园区经济项 目部（项目三部）、购并资产经营与园区经 济项目部（项目四部）。（四）合伙公司分布 公司以 “ 50:

15、50股比”合伙的公司有五个。（五）全资子公司或控股公司分布（1）公司全资子公司有五个。（2）公司控股的公司有四个。四、公司主营业务流程 （一）投资业务流程。 如前所述， 公司的业务运作流程主要可 分为五个阶段，即咨询、融资 （也称募资 ）、 投资、管理、退出五个阶段。1 咨询业务流程 详见一个项目建议书。2 募资业务流程 新基金设立相关工作内容主要包括 :基 金注册、管理公司注册、协调各合作方、拟 投项目储备、 募资渠道准备、 募资启动准备、 募资路演等。为了更好地完成以上任务， 基金管理部 需要做好内部协调和外部协调工作。第一阶段， 基金注册过程中首先需要深刻并及时的把握国家相关政策以及法律

16、法规。 2012 年初至今，国家有关部门发布了 多项 PE 相关的法律、法规以及指导文件。 从投资人人数、资金监管、基金规模、税收 等各个方面加强了对 PE 基金的监管。各地 政府对股权投资企业有相应的鼓励政策， 基 金运营部需要和相关政府部门做好沟通、 协 调工作，落实基金可享受的税收减免等优惠 政策。为投资人争取利益最大化。积极引入 政府引导基金、 产业基金， 增强投资人信心， 加深和政府合作。第二阶段，配合投资管理部、研究分析 部们进行拟投项目筛选， 完成拟投项目材料 制作，如宣传PPT,拟投项目单页等。做好 基金设立前期准备工作。初步整合项目资源、募资渠道，拟定双 方都认同的合作框架协

17、议， 切实维护公司以 及投资人的利益。和合作单位保持良好、通 畅的沟通，逐步推进基金建设。基金设立前期， 需要提前对已有的募资渠道进行疏通，或对新募资渠道进行拓展。第三阶段，协调行政、财务部门进行管 理公司、基金（合伙企业）注册。同时，要 协调外部合作单位推进基金合作事宜。第四阶段，基金建立之后，积极配合行 政、财务部门完成对被投企业的注资、工商 变更等工作；另外需要配合投资管理部门、 研究分析及风险控制部门的投后管理工作。3 投资业务主要流程 投资业务主要流程包括：寻找项目搜 寻、项目筛选立项、项目尽职调查、顾问团 队专家评议和投资决策委员会审核六个主 要流程。为保证基金投资原则、 投资策略

18、的执行 和投资目标的实现， 本基金采用较为科学合 理的分层决策体制。项目搜寻： 优质的项目资源是基金成功 的关键。通过与中央和地方政府合作，与商业银行，证券 /会计事务所 /律所和一些国家 协会建立广泛的关系网络， 公司根据项目的 潜在情况，充分利用外部资源寻找有效信尸t 息。公司的大部分财务顾问和投资经理已 从业多年，他们经验丰富，并且建立了优质 的项目资源关系网络，包括政府机构、商业 银行、证券 /会计师事务所、国家项目管理 协会。尽职调查： 公司已发展出一套完善规范 的尽职调查流程， 以便在上交决策委员会批 准前，详细全面的审查投资对象的管理团 队、发展计划以及财务和法律情况。在项目开发

19、阶段， 基金将采取实地采访 和当地合伙人推荐并用的方式了解有投资 意向企业的管理团队。关于企业策略，基金 将对企业的商业计划、 财务报告和计划项目 进行深入彻底的分析研究。而且，基金将与 当地政府机构洽谈， 同时结合咨询当地会计 和法律事务所关于文件的审批和意见书来 进一步理清目标企业的财务和法 律状况。在投资前阶段， 基金将会见企业的中级 管理层和商业伙伴，实行独立的背景调查， 来深入了解管理团队的整体素质和竞争力。 基金将再次对企业商业渠道和重要财务信 息进行调查核实， 并与国际法律和审计师团 队合作实行广泛的法律和财务尽职调查。在决策委员会批准阶段， 决策委员会将 复核项目评估文件。同时

20、，基金经理进行项 目介绍。必要情况下，将咨询内外相关专家 的意见。委员会成员将在不记名方式下全体 投票表决是否通过此笔投 资。4 投后管理流程 投后管理主要包括常规性管理、 决策性 管理、增值性服务管理和突发事件管理。这 四个方面的工作是在和被投企业、券商、会 计师、审计师、律师及评估等中介机构充分 沟通、获取信息的基础上进行的管理。常规性管理是根据被投企业日常运作 信息的反馈，对其进行监控和管理的过程。 常规性管理主要通过常规性手段把握被投 企业的经营动态，并按照合法程序与权力， 及时解决存在的各类问题。 常规性管理的主 要内容为 :了解评估被投企业生产、销售及 财务状况 ;了解评估宏观政策

21、、行业政策等 因素 ;了解评估被投企业或项目公司上市工 作进程。决策性管理是指公司通过派出人选出 任被投企业董事、监事或其他高管人员，完 善企业的治理结构， 参与企业的决策管理过 程。由于决策管理过程通常是在信息不对 称的情况下做出的， 因此派出人员在决策过 程中首要的责任是提供合理可行的决策建 议，以便于公司做出正确决策。增值性服务管理贯穿于常规性管理和 决策性管理全过程之中， 它主要包括协助组 建管理团队、提供财务和融资服务、提供信 息支持服务、提供法律顾问服务等内容。因 而，增值服务已成为风险投资人对投资项目 后续管理中最重要的工作， 这不仅仅是一个 价值发现的过程，更是一个价值创造的过

22、 程。突发事件管理是指公司难以预测的突 发事件的管理。由于突发事件的特殊性，要 求管理者快速做出反应并作出处理意见。 这 既包括了解事件的影响程度、 找出原因及对 策、实施对策及追踪效果，还要视情况做出 增资或退出的决策。5退出业务流程 退出业务流程的主要内容包括： 确定退 出方案、交易实施、资金划付、收益分成等 环节。其中各个环节的执行需要各个相关部 门负责人协调并确定执行方案， 由相关人员 依据合同执行具体步骤。 公司战略咨询委员 会会同时协助退出决策， 考量退出时间节点 以及退出方式。基金的投资退出方式主要包括首次公 开招股即IPO,反向并购即RTO,以及股权 出售和公司赎回。 为了使投

23、资可以得到最大 的回报, 公司以首次公开招股作为首选的退 出途径。基于公司以往的经历以及对未来经 济形势的预期,基金以中国证卷市场（包括 主板、中小板、创业板和新三板）为投资的 主要退出渠道。 基金同时会根据所投资企业 的情况, 考虑包括香港和美国在内的其他股 票市场退出。 基金还会根据所投资企业的发 展状况和市场环境, 考虑以反向收购即买壳 上市，再将股权出售给其他战略投资者或公 司赎回的方式退出。具体流程如下： 首次公开发行进行退出的主要流程包 括：培育及前期准备、向证监部门申报、上 市（国内或海外）。反向收购退出的主要流程包括： 寻找优 质“壳”公司、进行洽购、实现上市。股权出售是在投资

24、后， 通过为目标企业 提供管理指导， 在目标企业实现增值后将股 权转让给其他投资人，实现获利退出。公司赎回是由被投资企业大股东按预 先约定回购股权， 以保障基金所投入资本的 安全和收益率。（二）资产经营业务流程如前所述， 资产经营业务流程主要有：1 物业资产形成或取得 （通过置业、 租赁、 托管、并购等方式或途径）。2 产业园区规划建设。3 产业园区运营管理。4 产业项目投资发展。5 货币资产经营管理。 详见有关项目建议书。五、公司开发项目标准（一）萌芽期企业 整体状况良好， 管理经验丰富并且具有 先进技术， 专利和潜力项目的处于发展初期 急需资金进行生产扩张的企业。 针对于处于 此时期的公司

25、， 基金将通过对国内经济形势 和投资环境的熟悉， 选择具有先进技术与专 利，以及强大成长潜力的处于发展初期阶段 的企业进行投资，尤其关注其快速的成长， 并以股权交易的形式退出基金。（二）成长期企业 处于成长阶段并且具有良好经营体制， 拥有广泛的销售和市场份额， 以及股权流通 性良好的企业。针对于处于此时期的公司， 基金将通过资金的快速有效到位满足企业 的快速发展， 在风险可控的情况下通过股权 交易，反向并购为主的策略进行资金的退 出，并获得较高的收益率。六、公司风险控制制度（一）管理风险控制机制 投资决策委员会为公司风险控制的最 高决策机构，担负公司风险控制的最终责 任。其在风险控制方面的主要

26、职责包括：1、确定公司风险控制的总体目标、风 险偏好、风险承受度；2、决定公司风险控制制度，批准各项 风险控制措施和办法；3、了解和掌握公司面临的各项重大风 险及其风险控制现状， 对公司所有风险控制 活动进行整体监督和全局指导。公司自成立以来， 积极与基金的合作机 构进行洽谈，并对基金的组织架构进行完 善，以确保基金的顺利和规范运作，确保基 金从信息披露、 内部控制和外部监督等全方 位得到管理和风险控制。信息披露：为保持信息透明度，公司定 时发布基金的季度，半年度，及年度报告。 报告内容包括基金概况，投资动态，已投项 目，储备项目和跟进项目，有限合伙人的资 产负债表，财务报告等。透明的信息披露

27、使 有限合伙人能够及时掌握基金的运作情况， 降低LP与GP之间的信任度风险，以及基 金运作风险。外部监督： 与基金的合作机构进行深入 沟通和洽谈， 以在外部监管方面构建完善的 制度。内部控制： 针对所有备投项目及跟踪项 目，设置了风险控制委员会，对项目进行风 险评估， 并提交报告给投资决策委员会的成 员。风险评估报告包括产品技术风险，竞争 风险，政策风险，执行风险，财务风险，和 投资风险几大类别。 投资决策委员会根据风 险评估报告、项目尽职调查报告、审计师及 律师报告，对项目进行投资表决。另外，科 盛股份也与行业专家进行联系， 并从中筛选 且组建战略咨询委员会， 以便对基金投资方 向和策略风险

28、控制。（二）投资风险控制机制1、项目公司或目标企业风险控制措施 公司管理的基金通过实行组合投资投 资不同行业和不同发展阶段的企业从而分 散行业周期性与市场不可预测性所带来的 风险。2、投资决策权限控制 在投资项目的决策方面， 公司针对投资 管理部、风险控制部、执行合伙人以及投资 决策委员会设立了不同的权限， 相关职责如 下：第一、投资管理部职责1）负责项目搜集、项目初步筛选（直 观筛选）、项目调查、项目再筛选（一般筛 选）、项目评估。2）将通过初选、评估的拟直接投资项 目的相关材料上报重庆海业投资发展有限 公司董事会审议。3）根据重庆海业投资发展有限公司董 事会意见，组织、协调有限合伙基金投资

29、决 策委员会独立确定的两个以上相关领域投 资专家，对拟直接投资项目进行评审，并提 出书面评审意见。第二、风险控制部职责 建立并根据“风控系统”，会同投资管 理部以及相关财务、 法律咨询部门， 对（拟） 投资项目在投资决策、 投资后管理过程中的 各个阶段的风险，进行系统的调查、分析、 评估，并提出相应的建议。第三、执行合伙人1）主持项目大会，对通过投资管理部 筛选和评估的拟直接投资项目进行审议， 并 将通过项目大会的拟直接投资项目， 报请有 限合伙基金投资决策委员会。2）根据投资管理部、风险控制部对拟 直接投资项目的建议， 以及相关领域投资专 家对拟直接投资项目提出的书面评审意见， 对拟直接投资

30、项目提出否决建议， 或提出投 资建议， 并报有限合伙基金投资决策委员会 审批。3）负责执行和实施经有限合伙基金投 资决策委员会批准的直接投资计划和方案。第四、投资决策委员会 作为有限合伙基金合伙人大会授权的 投资决策机构， 负责对拟直接投资项目的评 审报告和合作方案进行风险评价、投资决 策、独立审批。3 、投资决策流程风险控制第一、项目搜寻与分析由投资管理部部长（经理）、项目经理 及项目助理负责组织实施。搜寻候选项目， 进行初步分析后，列入“项目库”，以筛选 出高质量、高增长潜力的投资项目。第二、项目筛选立项由投资管理部部长（经理）及项目经理 负责组织实施。通过浏览“商业计划书”， 以进行详细分析。 对不符合公司投资原则的 项目剔除掉。第三、项目