国有企业自主创新的现状、问题和建议

1、有企业自主创新的现状、问题和建议内容摘要：国有企业创新活跃程度不如非国有企业， 也与其所拥有的创新资源不相称。推行股份制改造以改进 公司治理，改革科技人员的身份制度，鼓励竞争而不是强 化垄断，启动不具有公共性的国有科研设计院所的改制或 与制造业企业重组，国资委牵头组织国有企业之间的联合 研发平台及建立企业创新评估制度，对于提高国有企业自 主创新能力具有重要意义。关键词：国有企业，自主创新一、对国有企业自主创新状况的大体评估x x年，国有及国有控股企业工业增加值达到2 6063亿 元，占全国规模以上企业工业增加值的比重达到39%o中央 企业在全部国有企业中占有支配性地位。根据国务院国资 委发布的

2、资料（李荣融：在中央企业科技工作会议上的讲话 （xx年4月）。），xx年，169户中央企业实现销售收入约 67300亿元，实现利润6276亿元，上缴税金5413亿元，分 别占全国国有企业的、和。（一）国有企业拥有创新资源优势国有企业，特别是中央企业，在获得科研资源方面具有无可比拟的优势。大量的科研人才集中在大型国有企业。根据有关调查汇总（国务院发展研究中心企业研宄所获得的 调查资料。），xx年底，中央企业有科技人才万人，占我国 全部科技活动人员总数的;有国家级科技人才6 146人，占全国国家级科技人才总数的;有中国科学院和中国工程 院院士 179人，占全国两院院士人数的。中央企业有各类 技术研

3、发机构476家，涉及军工、石油石化、钢铁、有色、 机械、汽车、船舶、轨道交通、电信、建筑、建材和医药 等行业，其中许多科研院所的研发力量和研发资源都处于 行业的龙头地位。（二）国有企业创新活动日益增强国有企业自主创新活动在过去几年里不断增强。根据国务院发展研宄中心企业研宄所x x年秋到xx年春，就国有 企业知识产权等问题所做的获得了 270 0多份回收问卷的专 门调查（国务院发展研究中心企业研宄所陈小洪所长主持的 调查。），的接受调查企业设有专门的研发中心；的接受 调查企业的主要产品及其工艺含有专利技术，其所依托的 专利技术由企业自行开发的占; %的接受调查企业拥有具 有自主知识产权的产品。中

4、央企业自主创新活动也日益活跃。根据国务院国资 委发布的资料（李荣融：在中央企业科技工作会议上的讲话 （xx年4月）。），xx年中央企业科技开发投入额达到768亿元，比x x年、xx年分别增长了 218%和76%, xx年也保持 了两位数增长。xx年，中央企业申请专利10031项，其中发明专利44 62项；授权专利49 48项，其中发明专利1657 项。h年到年间，中央企业投产的新产品达2294 3个。（三）国有企业自主创新活跃程度不如非国有企业 虽然国有企业过去几年进行自主创新的努力值得肯定，但总体而言，国有企业自主创新的活跃程度不如非国有企 业。中国企业家调查系统xx年秋天对中国四千多个企业

5、的 调查表明（“企业经营者对宏观形式、经济政策、经营环境 及改革热点的判断评价和建议”，中国企业家调查系统， 管理世界xx年第12期。），的企业当年研发投入比上 年增加，只有的企业有所减少，研发投入增加的企业所占 比例比研发投入减少的企业所占比例高出个百分点。但 是，其中非国有企业要高出个百分点，而国有企业只高出 个百分点。显然，非国有企业增加研发投入的现象比国有 企业更加普遍，国有企业增加研发投入的积极性明显不如 非国有企业。在同样的调查中，企业当年新产品销售收入 占全部销售收入比重增加的占，减少的占，增加的比减 少的高出个百分点。但是，其中非国有企业要高出个百分 点，而国有企业只高出个百分

6、点。显然，国有企业新产品 开发和投放市场的活跃程度明显不如非国有企业。在过去 几年里，国有工业企业增加值占规模以上工业企业增加值的比重不但没有下降反而有所上升，国有企业销售收入和 净利润连年大幅度增加，而且国有企业拥有大量的高层次 科研人员，在这样的情况下，国有企业增加研发投入的普 遍程度不如非国有企业，国有企业新产品投放也不如非国 有企业，说明国有企业自主创新存在严重不足。（四）汽车行业：中央企业自主创新不如地方国有企业 和民营企业对典型行业的国有企业和非国有企业的自主创新的比 较分析很能说明问题。汽车行业可以作为一个典型行业来 分析，因为我国汽车行业既存在中央国有企业，也存在地 方国有企业

7、，更存在民营企业和外资企业。同时，汽车行 业属于技术密集型行业，特别是中国汽车工业目前正处于 技术积累和自主创新阶段。xx年11月，国家统计局公开发 布了我国50个工业行业“大中型工业企业自主创新能力行 业十强企业”（国家统计局社会与科技司提供的资料。）。 通过对每个行业的涉及创新资源配置和创新产出绩效等方 面的十一项指标，如研发费用支出、拥有发明专利数、新 产品销售收入所占比重等，进行综合评比打分，从而对自 主创新能力作前十位排名。尽管这种排位方法不一定能完 全反应企业自主创新能力的状况，但仍然具有重要参考价 值。其中汽车整车制造行业最具有自主创新能力的企业排 名见表1。表1整车制造行业最具

8、自主创新能力的企业排名资料来源：国家统计局社会与科技司提供的材料。在这十家企业中，中国第一汽车集团公司是195 0年代 建立的中国第一家汽车企业，是一个集中了大量的创新资 源的中央国有企业。而奇瑞汽车有限公司不过是成立于 1990年代末的一个地方国有企业；中国重型汽车集团有限 公司是一个生产重型卡车的地方国有企业；上海通用汽车 有限公司和上海大众汽车有限公司是合资企业；浙江吉利 汽车有限公司是一个几年前才设立的民营企业。显然，实 力最雄厚的老牌国有汽车企业在自主创新方面并没有占优 势，排名第一的是一个几年前才设立的地方国有企业，而 历史很短的民营企业_吉利汽车有限公司也能排名第 六，第一汽车集

9、团公司只排名第三，而另一家中央汽车企 业并没有进入自主创新前十位排相反，整车企业按产销量和按利润额排名，老牌国有 企业却占明显优势。中国汽车工业协会的统计数据显示 (见)，xx年，汽车销量排名前十位的企业见表2。表2)(x年汽车销量排名前十位的企业资料来源：中国汽车工业协会网站。老牌国有企业在自主创新方面的落后，并不是它们不拥有自主创新资源。相反，它们的自主创新资源远比地方 国有企业和民营企业丰富。巨大的销售量意味着巨额的销 售收入和巨额的利润，它们在研发资金投入方面无疑优势 明显。而且，它们有着大量的技术人员和技术手段，设有 国家级的汽车技术中心或汽车研究院，这些条件是地方国 有企业和民营企

10、业望尘莫及的。二、国有企业自主创新存在的问题国有企业自主创新主要存在如下一些问题。（一）表面文章和形式主义国有企业自主创新当中一个严重的问题就是表面文章 多、形式主义多，开展创新活动是评奖导向而不是市场导 向。许多国有企业有大量的科技人员，也设有齐全的研发 机构，但是，许多科研活动的首要目标仍然是为了评奖而 不是为了取得市场绩效，科研项目陷入“立项目-要资金- 出成果-搞鉴定-评奖项-调职称-立新项”这样一个闭循环， 这个闭循环无法与市场接轨，从而浪费了大量的自主创新 资源。许多国有企业可以列出不少所获重大奖项，甚至也 有不少专利，但这些所谓的成果到底有多少转化为投放市 场的产品、转化为可应用

11、的新工艺，并没有多少人真正关 心。（二）僵化的人才机制国有企业其实是科技人才最集中的地方，但国有企业 人才机制仍然比较僵化，仍然没有摆脱计划经济时代的痕 迹。大型国有企业中科技人员的待遇仍然没有真正摆脱官 本位制度，许多科技人员最强烈的追求就是行政职务的提 升。即使不追求行政职务，科技人员在评定专业技术职称 制度时，也存在严重的论资排辈现象，国家严格规定的全 国统一的专业技术职称制度根本无法适应企业面向市场的 要求。而民营企业，则可以抛开全国统一的专业技术职称 制度，创立有利于人才脱颖而出、科研成果面向市场的环 境。在华为技术公司这个著名的民营企业，一个刚毕业学 生到公司后两天就升为工程师、两

12、个月后便升为主任工程 师的神话在国有企业基本上不可能出现，大型国有企业更 难以像华为技术公司那样规定“任何学历的人到公司一个 星期后学历自动消失”这样的制度。（三）缺乏足够的市场压力和长期行为倾向，研发投入不足研究表明（国务院发展研究中心企业研究所编写的“中 国大企业集团发展年度报告xx”，中国发展出版社xx年12 月出版。），xx年，国家统计局根据销售收入排序的前500 家大企业集团_这些企业集团大多数是国有和国有控股 一一的研发投入仅占销售收入的。而且过去4年这一比重 一直在下降，xx年为，xx年为，xx年为。这与5%的国际水平相差极大。汽车制造业是技术密集型行业，而且我 国汽车制造业正处

13、于技术积累和自主创新的关键阶段，但 这个行业研发投入比重也很低。在1998xx年间，中国汽 车工业的rd经费占其销售收入的比重没有超过2 %，最高 为20年的，最低为xx年的。根据国务院国资委公开 披露的资料（李荣融：在中央企业科技工作会议上的讲话 （xx年4月）。），中央企业xx年的研发投入占销售收入的 比重目前在%左右，其中工业企业在2%左右，也远远低于国 际水平。国有企业研发投入不足，主要在于长期行为倾向不足。 增加研发投入、加大自主创新，是典型的长期行为。一般 而言，国有企业比非国有企业更加缺乏长期行为。首先，国有产权制度不利于强化长期行为，增加短期投入而产生 的长期收益并没有明确的享

14、有者，没有人会鼎力支持长期 行为。其次，国有企业的治理结构存在缺陷，使得管理层 有一种不稳定感，而这种不稳定感会严重妨害长期行为。 再次，对国有企业管理层的激励制度也存在缺陷。目前缺 乏可以大规模应用的长期激励制度，如期权制度等，仅仅 靠年度业绩考核和任期业绩考核制度，不可能解决长期激 励不足的问题，而且考核制度本身还有可能强化管理层的 不稳定感。国有企业研发投入不足，也与缺乏足够的市场竞争压力有关。一些国有企业，特别是具有垄断和寡占地位的中 央大型国有企业，没有足够的市场压力。这些企业不但占 有资源优势，而且得到多方面的政策照顾，从而排斥了竞 争，感受不到足够的市场竞争压力。这些企业凭借多年

15、垄 断获得的市场优势，加上政府的政策照顾，也很容易得到 外资的青睐，可以与跨国公司设立合资公司，从而在技术 和产品上依赖跨国公司，更加助长了我国企业的研发惰 性。三、成功创新的国有企业国有企业自主创新的总体状况不如人意，但也有一些 国有企业多年以来致力于自主创新，并且获得了重要成果， 取得了良好的市场表现。汽车行业的奇瑞汽车有限公司就 是一个典型。其他行业也有一些成功进行自主创新的国有 企业。国家统计局对50个工业行业自主创新的评价资料显 示（国家统计局社会与科技司提供的资料。），家用影视设 备制造业自主创新能力排名第一位的是山东海信集团，这 是一个国有企业；家用空气调节器制造业自主创新能力排

16、 名第一的是山东海尔集团，这个企业名义上是集体企业；通信设备制造业自主创新能力排名第一的是民营企业华为 技术公司，排名第二的中兴通讯有限公司则是一个国有控 股企业。为什么一些国有企业在自主创新方面有突出表现?（一）核心管理人员长时期里比较稳定，且禀持自主创 新的发展理念在那些成功进行自主创新的企业，核心管理人员_ 这可能是高管团队，也可能是核心人物一个人一一在长时 期里是比较稳定的。由于自主创新是一种典型的长期行 为，需要长时间的资金投入、人力资源投入和连续规划才 有可能获得成功，如果核心管理人员不稳定，这样的长期 行为是不可能启动的，或者启动后也不可能维持下去。核心管理人员长时期的稳定，也使

17、得他们牺牲短期利 益而在创新成功之后有机会享受回报，这种回报既包括金 钱上的，也包括荣誉上的。国有企业与民营企业一个重要 的区别就是，民营企业的核心管理人员的不稳定可以被股 东或实际控制人的稳定所弥补，而国有企业由于所有者功 能缺位不可能实现这种弥补，所以核心管理人员长期稳定 就具有重要意义。核心管理人员在较长时期里保持稳定，可能是一个比 较含混的概念。许多没有进行自主创新的国有企业，也存 在着其核心管理人员长期5年、10年甚至更长得 不到更替的情况。因此，比长期保持稳定这一现象更重要 的，是核心管理人员长期保持稳定的背后因素。换句话说， 核心管理人员确信自己长时期里能稳定保持职务，而不是 时

18、刻为自己可能失去职务而忐忑不安，可能更加重要。推 行股份制改造，形成规范的公司治理，可能是消除核心管 理人员对于职务不确定感的一个办法。核心管理人员禀持自主创新的发展理念也非常重要。 换句话说，核心管理人员的机会主义发展理念对自主创新 是非常有害的。怎样才能使核心管理人员弱化机会主义理 念，强化自主创新理念？个人禀性和组织文化都是不可忽 视的因素。要使具有长期行为特性而不是具有投机行为特 性的人成为核心管理人员，就需要继续改革国有企业负责 人的产生方式。另外，强化企业的创新氛围、形成企业的 创新文化也很重要，外部诱导在这方面可以发挥一些作用（二）核心管理人员和核心技术人员可以分享创新成功 后的

19、市场收益民营企业的创新收益主要由所有者享有，从而形成了 对所有者的创新激励，所有者因此也有积极性通过其他方 式来激励核心管理人员和核心技术人员的创新贡献。而国 有企业由于所有者功能缺位，核心管理人员和核心技术人 员分享长期创新收益就非常重要。中兴通讯公司是一个典型的核心管理人员和核心技术 人员能分享到长期创新收益的企业。这个企业由航天工业 部691厂、深圳广宇工业公司和香港运兴电子贸易公司于 1 985年共同投资创办，其中691厂占总股本66%o中兴通讯创办人、一直任中兴通讯董事长的侯为贵，以及中兴通 讯的核心管理人员和核心技术人员，于1990年代初以个人 出资方式设立了一个民营企业_深圳中兴

20、维先通讯设备 有限公司（简称中兴维先），这是一个用于核心管理人员和 核心技术人员持有中兴通讯公司股份的壳公司。海信也是 一个创新型企业，它设有“产权特区”，即在母公司还是百 分之百国有的情况下，对下属公司实行管理层和技术骨干 大比例持股。（三）长期坚持较高的研发投入水平，且注重知识产权 和技术秘密的保护投入大量资金进行研发，最重要是坚持不懈。海信就 一直重视研发投入，近年来每年投入的研发经费占销售收 入的比重都达到4%、。中兴通讯公司和奇瑞汽车有限公 司过去几年里每年研发投入占销售收入的比重均保持1 0% 以上。成功自主创新的企业很注重知识产权和技术秘密的保 护。这些企业的专利申请量比较大，对

21、其他企业盗用其专 利技术等行为会通过法律武器和其他手段进行有力反击， 并且也很注意采取措施防止自己的研发人员将研究成果外 册或转移出去。（四）竞争性的市场结构企业为什么会进行自主创新？我们把企业创新的驱动 因素大体分为五种：资源驱动，理念驱动，竞争驱动，危 机驱动，任务驱动。所谓资源驱动，是指因为企业富有创 新资源，这些资源聚合在一起自然而然地出现创新。所谓 理念驱动，是指企业核心管理人员的信仰、信念、价值体 系、战略思维中，或者企业文化中，存在崇尚创新、促进 创新的基本元素，从而导致创新活动的活跃。所谓竞争驱 动，与理念驱动恰恰相反，创新不是来自于理想主义，而 是来自于赤裸裸的现实主义，即企

22、业由于竞争的压力，不 得不进行创新以维持生存和持续发展。所谓危机驱动，是 因为企业发展过程中遇到了某种危机或瓶颈，为了突破危 机和瓶颈而进行的创新。危机驱动与竞争驱动密切相关， 但我们还是把它作为一个单独的种类。所谓任务驱动，是 指企业本身并没有创新的意愿，但由于外部机构如政府部 门等向企业布置了创新的任务，企业不得不进行的创新。大部分创新是来自于竞争驱动。国务院发展研究中心 企业研究所针对企业创新问题进行了一项调查（国务院发展 研究中心企业所陈小洪所长主持的调查。），在问及企业进 行自主创新的主要原因时，有如下几项选择（可同时选择多 项）：a.国家政策、法规规定；b.国家计划安排；c .用户

23、需 求；d.市场压力；e.增加企业战略储备；f.其他企业委托调查结果显示（表3），的企业选择了市场压力这一项；的企业选择了用户需求这一项；的企业选择了增加企业战略 储备这一项。因为市场压力和用户需求而进行的创新，实 际上都可以归于竞争驱动。增加企业战略储备，在一定程 度上也可以归于竞争驱动。表3企业进行自主创新的主要原因资料来源：国务院发展研究中心企业所问卷调查。一些发达国家的企业，或者一些将竞争对手远远抛在 后头的大型企业，自主创新有可能主要来自于理念驱动或 资源驱动。而中国企业的创新活动主要受竞争驱动。因此， 构建竞争性的市场结构，对于促进企业创新，特别是国有 企业的创新，具有关键的意义。

24、如果一个行业，新企业的 进入非常困难，以及新企业在获得资源方面受到政府不当 限制或已进入企业的无理排斥，或者各企业之间因为规模、 所有制、历史长短等方面的差异而受到不同的政策待遇， 都会妨害这个行业企业的自主创新，最终会妨害这个行业 的持续发展。汽车行业的自主创新是竞争驱动的典型例子。在xx年 以前，由于不存在竞争性市场结构，企业自主创新活动很 不活跃。x x年以来，由于国内新企业的进入，自主创新活 动空前活跃，不但新进入企业为了生存和发展不得不进行 自主创新，老牌国有企业也因为竞争压力加大而被迫进行自主创新。（五）后进入企业或第二梯次企业的创新积极性更高中国许多重要行业过去很长一段时期里由大

25、型老牌国 有企业占主导地位，这些大型老牌企业的市场表现决定了 整个行业的市场表现，这些大型老牌国有企业的创新成果 决定了整个行业的创新成果。这容易使政府走进一个误区: 只有大型老牌国有企业堪担重任，政府资源应该向大型老 牌国有企业倾斜。至少在自主创新方面，这种认识和这样 的做法是值得怀疑的。后进入的企业或者第二梯次的企 业，不管是国有企业还是民营企业，由于生存压力大，可 凭借的资源少，更不存在垄断地位，它们进行自主创新的 积极性更大。汽车行业就是一个例子。奇瑞汽车有限公司成立于1 997年，是后进入企业，也是第二梯次企业。几年里，它自 主开发了 qq、东方之子、旗云、瑞虎、a50等车型，xx年

26、 开发了中国第一个汽车发动机自主品牌acteco。它xx年的 销量只有万辆，但xx年销量猛升到近19万辆；xx年还出 口轿车18000辆，位列全国第一。四、一些建议（一）改进公司治理，减少企业核心管理人员对于职务 的不确定感减少国有企业核心管理人员对于职务的不确定感，有利于培育长期行为，从而促进自主创新。所谓减少不确定 感，绝对不是指国有企业管理人员固定化、老龄化，不是 指回到过去的“铁交椅、铁饭碗、铁工资”的老路上去，而是要改进公司治理，对国有企业核心管理人员的聘用、 评价、解聘都要有规可循，有据可依。国资委在考核制度 中引入对自主创新进行评价的内容，可能是一个误区。并 不存在一个适用所有国

27、有企业的千篇一律的考核办法，更 何况自主创新由于其结果的不确定性、过程的不可测度性、 见效的长期性而难以考核。一个可行的方法是，加快建立 国有企业的董事会，真正由董事会来对核心管理人员进行 聘用、评价、解聘。董事会承担上述职能，就可以根据企 业的实际情况来建立合用和具有弹性及综合性的业绩评价 制度，由董事会确定一个企业在什么时候自主创新是核心 管理人员的首要任务，以及通过什么方法来确定核心管理 人员是否真正致力于自主创新，而不是仅仅看研发资金投 入这样的表象指标。国有企业的股权多元化，对于建立真正独立和有效的 董事会，对于改进对核心管理人员的薪酬制度和激励方 式，是有用的。股权多元化由于引入了

28、利益更加清晰和更 加持久的新股东，从而部分地弥补了国家所有权功能的缺 位，这可以在一定程度上强化企业的长期行为。（二）对科技人员的身份制度进行改革，摈弃全国统一的职称制度国有企业拥有大量的科技人员，但是这些人的聪明才 智远远没有发挥，这是最大的浪费。科技人员聪明才智得 不到发挥，积极性没有充分调动起来，与科技人员传统的 身份制度有莫大关系。科技人员传统的身份制度一是行政 化、官本位，二是学历导向和论资排辈的全国统一的职称 体系。这种传统的身份制度不打破，是不可能促进科技人 员全神贯注、一心一意地专注于科技工作和看重科研成果 的市场价值。那些成功进行自主创新的国有企业，大部分 是改革开放以来新设

29、立的国有企业，这些企业的科技人员 逐步摆脱了传统的身份制度。对科技人员传统身份制度进行改革，核心是摈弃全国 统一的职称制度。由于全国统一的职称制度根深蒂固，全 面摈弃可能会遇到极大阻力，因此可以采取比较折中的办 法，譬如说采用双轨职称制度，一方面仍然按国家规定给 科技人员评定全国统一的职称，但这种职称与科技人员的 岗位、待遇和升迁没有任何关系，只是便于科技人员调出 时与外部进行对接；另一方面，企业实行自己的职称制度 或者其他专业技术称呼或岗位制度，彻底打破论资排辈和 学历导向。（三）放开竞争，防止国有企业垄断和资源优占的固定竞争性市场结构对于促动国有企业创新具有重要意义。 维持国有企业的垄断地

30、位，让国有企业资源优占的固定化， 会严重削弱国有企业的创新动机。这可能会产生一个悖论: 当政府部门或出资人机构要鼓励创新时，首先就会自然想 到给国有企业一些支持性政策；而支持性政策在中国很容 易走过头，成为排斥竞争、强化资源优占的政策。因此， 在这两者之间找到一个平衡点是十分重要的。有关政府机 构应该在尽量多的行业构建竞争性的市场结构，而不是构 建垄断性市场结构。减少进入限制、降低进入壁垒，制止 老牌大型国有企业对新进入企业的排斥，鼓励生产要素和 创新资源的合规流动，是构建竞争性市场结构的基本做法。当然，在放开竞争的同时，要注重建立健全知识产权 保护体系，使企业的竞争实力更加依赖自己的创新能力。（四）启动不具有公共性的国有科研设计院所的改制或 与制造业企业重组中国有大量的国有科研设计院所，集中了大量的创新 资源。但是，这些创新资源一方面存在与市场脱节的现象， 另一方面由于受到传统身份制度束缚而存在浪费现象。我 国一些国有科研院所逐步或正在转制为企业。下一步：应