证券有限责任公司营业部客户档案资料管理暂行办法

1、#证券有限责任公司营业部客户档案资料管理暂行办法经纪业务管理总部第一章第二章客户档案资料的归档.装订与保管第三章客户档案资料的调阅第四章附则附件1客户资料清单5附件2手续费返还申请表13附件3客户手续费返还清单14附件4客户借款业务申请表15附件5客户借款业务登记表16附件6客户借款监管帐户情况汇总表17井#证券有限责任公司营业部客户档案资料管理暂行办法第一章总则第一条为加强对客户档案资料的管理，切实做好客户档案资料的妥善归档、保存、装订及调阅等，特制定本办法。第二条本办法所称客户档案资料为营业部客户开户档案以及客户在营业部进行交易等活动所产生的相关资料。第三条所有客户档案资料按性质分为a、b

2、、c、d、e、f、g七 大类：a类：a1开户资料 a2销户资料b类：b1修改资料b2挂失、转户指定交易，撤销指定交易资料b3冻结及解冻资料 b4新增权限及 代理委托网上交易申请，银证转帐申请等相关资料 c类：委托资料d类：存取款资料e类：手续费返还资料f类：融资监管资料g类：其他资料第四条交易部、财务部是客户档案资料保管的具体管理部门，交易部管理a类、b类、c类、g类档案资料，财务部 管理d类档案资料，e类资料则由交易部和财务部共同 管理，f类资料由交易部管理。以上资料均实行专人专柜制。第二章客户档案资料的归档.装订与保管第五条交易部对所管理的客户档案资料按客户资金帐号流水分段，分别入档。建立

3、客户个人档案，实行一户一档 制，并制作单帐户资料清单（附件1）随客户资料归档。第六条 营业部每日下午收市后将当天所产生的a类、b类、g类客户档案由开户柜员工统一整理后归入客户个人档案，因业务需要发生更改客户资料的，如补齐证件复 印件，增开深、沪b股资金户，指定交易，并户，销 户，资金共享户等等，必须找出客户原始资料，将新增资料一并归档，委托柜将c类客户档案装订成册保 管，交易部经理将e、f类资料装订成册保管，以上资料必须一个月装订一次。第七条财务部按其财务会计档案管理的相关规定对客户d类档案进行妥善保管。第八条各营业部下属服务部必须在每周五收市后将客户相关资料上交营业部进行统一管理与保存。第九

4、条 客户提出申请要求手续费返的，由客户填写手续费返还 申请表（附件2），经客户、交易部经理都签字确认后， 报营业部总经理批准，资料原件交交易部经理存档，复印 件交财务部留存，实施返还时，由客户经理打出客户上月成交清单，交易部经理签字确认后，填写每月客户手续 费返还清单（附件3）,报营业部总经理批准，交易部经理将成交清单和审批资料交财务部作为做帐凭证并存档， 第十条客户提出融资要求的，由客户填写营业部借款业务申请表（附件4）,经客户、交易部经理都签字确认后，报营 业部总经理批准，交易部经理每日填写营业部客户借款 业务登记表（附件5）和营业部监管帐户情况汇总表（附件6）,以上资料及融资监管协议等相

5、关资料都由交易 部经理装订成册保管。第十一条资料的装订必须规范，应统一按照财务凭证的装订方式装订，且每册的正面及侧面需标明资料类别、资金流水 段、日期、装订人等。第十二条客户档案资料保管部门要派专人按类别对各种客户档 案按时归档与装订保存，以保证客户档案的连续性、 完整性。第十三条交易部、财务部经理负责客户档案的日常检查工作，营业部总经理负责定期检查。经纪业务管理总部组织人 员每年至少巡检一次，并将巡检结果编制考评报表，做 为业务考评的重要参照资料。第十四条客户档案资料的保管地点应有必要的防火、防潮、防盗等设施，以保证客户资料的安全。第十五条根据证券法，客户档案资料保管年限为15年。第三章客户

6、档案资料的调阅第十六条 客户档案资料一律不准外借，切实防止丢失与泄密。第十七条客户档案的调阅需事先提出申请，并填写申请单写明 事由，借阅人和经办人双方签字确认，经部门负责 人批准后方可调阅。第十八条档案管理员应做好客户档案交接、调阅的记录，记录 本须妥善保管。第十九条内部人员因工作需要调阅客户档案资料需经部门负 责人批准且在借阅登记本上登记；外部人员借阅客 户档案资料需经部门负责人和总经理批准实行双人 签字认可，并有公司人员在场陪同。第二十条查阅客户档案资料的介绍信或批准文档应由经办人 签章，同借阅登记本一起妥善保管。第二十一条 公安机关、检查院、法院等部门因执法或检查工作 的需要，要求查阅客

7、户资料的，请对方出示有效证件 或有效证明文件，并填写申请单，注明事由，借阅人 和经办人双方签字确认，经部门负责人和总经理批准 并签字认可。第二十二条档案资料保存期以相关管理部门的规定为准。超过 保存期客户资料销毁需经交易部的经理、财务部经理 和营业部总经理的批准，做好销毁的监销工作和记录。第四章附则第二十三条本办法实施细则由各部门自行拟定实施。第二十四条在实践中需补充的将以通知形式下发。第二十五条本办法自下发之日起执行。附件1:客户资料清单姓名：资金号:开户资料：身份证明文件 开户申请表深圳证券帐户申请表上海证券帐户申请表指定交易协议买卖委托协议书网上委托协议书其它资料（）开通权限：柜台委托电

8、话委托自助终端委托网上交易 远程可视嵌入委托其它方式（权限增减记录:客户资料更改记录:挂失转户记录:密码修改记录:其他:销户记录:手续费返还申请表客户姓名股东代码资金帐号代理人姓名联系电话传真开户h期联系地址邮政编码返还方式（打j）存入保证金帐号指定银行指定银行存折帐号返还比例总资产（全部资金市值）备注客户（或代理人）签 字交易部 经理签字营业部总经理签字序号:中请日期： 年刀 日营业部_月份客户手续费返还清单时间： 年 月 日中请表序号客户姓名资金帐号返还金额客户签字备注经办：复核:注：备注栏由经办员注明签字认可方式（即本人或指定代理确认）单位：万元年 月 日客户姓名：身份证号码客联系电话：住址抵押户情况借款资金帐号帐户上海股东