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文档简介

业务类型清算模式 :投资循环交易入账证券交易所交易：在每个交易日日终，基金估值系统接受交易所发来的当日成交信息包，并自动处理相关信息。银行间债券买卖、回购：由交易员在银行间市场交易后，打印全国银行同业拆借中心银行间债券交易单， 由基金会计根据成交单，在基金估值系统中输入相关信息。投资循环交易结算交易所交易：托管行负责与中登公司结算，如果昨天交易的轧差数显示基金有对中登的应付清算款，则托管行的系统会自动划款至备付金，并由中登扣款。如果显示基金有对中登的应收清算款，中登则会划款至基金的备付金账户。基金会计会根据资金流量表及其资金头寸表进行帐务处理。银行间交易， 由托管行根据基金会计部门（由投资部发出）发出的投资及划款指令，直接与其他银行结算。托管行负责基金交易的清算。投资循环估值每日日终由基金会计操作基金估值系统，从外部服务商接收股票市价等信息，基金估值系统自动进行估值清算。基金托管行同时每日对基金进行核算，每日日终托管行核算结果与基金会计核算结果进行电话核对。

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