CX08,,不符合规定情况报告、调查、分析和纠正程序

1、cx08,不符合规定情况报告、调查、分析和纠正程序 不符合规定情况的报告、调查 、分析和 纠正程序 1 目的和 范围 为标准对不符合规定情况（简称不符合）的报告、调查、分析和纠正，防止不符合重复发生，特制定本程序。本程序适用于公司岸基及船舶。 2 2 职责 2.1 船员均有责发现不符合并报告船长，船长确认后报公司指定人员，船长负责对本船不符合的调查、分析和纠正，并将处理情况报公司体系办。 2.2 岸上人员发现不符合报告部门经理、主任，部门经理、主任确认后报公司体系办，各部门经理、主任负责对本部门不符合的调查、分析和纠正，并将处理情况报公司体系办。体系办的不符合报告及纠正处理情况报公司指定人员。

2、 2.3 体系办负责有关记录传递归档。 2.4 指定人员、体系办负责对本程序执行监控和实施纠正后验证。 3 实施 3.1 不符合的报告： * 检查中发现； * 监控； * 有关方面的投诉； * 内审； * 外审； * 船舶主管机关检查。 3.2 不符合的报告 3.2.1 船员 发现不符合应及时报告船长， ， 船长 确 认后即填写“不符合规定情况报告表”（ 编号 cx08 8 01 ）报 体系办 。 3.2.2 岸上人员发现并经部门经理、主任认定的不符合，由部门经理、主任即填写“不符合规定情况报告表”报体系办。 3.2.3 船长应对船舶接受主管机关检查中所发现的缺陷进行汇总，合并提交 “不符合规

3、定情况报告表”报公司体系办。 3.3 不符合的调查和分析 3.3.1 体系办收到“不符合规定情况报告表”后应签字确认，指令相关部门或船舶对其调查、分析，并复印一份交被指定的部门或船舶。 体系办的“不符合规定情况报告表”由指定人员落实指令。 3.3.2 被指定的部门或船舶接到“不符合规定情况报告表”后，部门经理、主任或船长应立即召集相关人员对不符合进行调查： * 调查责任者是否学习与其职责有关的 sms 文件，并熟悉其职责； * 调查责任者是否具备适合其岗位的适当经历和资历，经过相关培训； * 调查责任者是否了解 sms 程序、要求和须知； * 调查责任人对程序和须知的背离程度； * 调查当时的

4、工作环境及其他客观条件； * 调查 sms 文件是否有所规定或有否偏差。 3.3.3 部门经理、主任或船长根据调查结果，分析产生不符合的主、客观原因，将原因记入“不符合 规定情况纠正记录表”（编号 cx0802）。 3.4 不符合的纠正 3.4.1 部门经理、主任或船长根据产生不符合的主、客观原因，制定不符合的纠正措施。不符合的纠正措施可包括： * 相关人员重新学习 sms 文件，切实了解本岗位的职责； * 相关人员重新学习 sms 文件，切实掌握有关程序、要求和须知； * 相关人员重新学习强制性要求，切实掌握有关规定； * 相关人员重新熟悉船舶各项设备及其操作规程； * 立即纠正相关人员的错

5、误做法，并在适当范围内通报其他人员，防止不符合重复发生； * 开展必要的培训，提高相关人员的管理水平； * 提供需要的工作环境及能及的其他客观条件； * 对 sms 文件的偏差，按文件控制程序规定修改文件。 3.4.2 不符合纠正后，实施纠正的部门经理、主任或船长应认真填写“不符合规定情况纠正记录表”报体系办。体系办对不符合纠正的验证可以通过上船验证或委托岸基部门上船检查时实施。体系办在验证中如发现未按规定要求纠正不符合规定情况时，应即时指令实施纠正的部门经理、主任或船长重新落实纠正，使之符合纠正要求。体系办的不符合规定情况纠正情况由指定人员验证。 3.5 每次不符合得到纠正并经体系办验证后，

6、体系办应将“不符合规定情况报告表”、“不符合规定情况纠正记录表”复印一套交负有责任主管部门和船舶，自己保存一套。 3.6 指定人员、体系办负责监控本程序的执行。 4 内审不符合的报告和纠正 4.1 在内部审核中如发现不符合规定情况，审核员应填写“内审不符合规定情况报告及纠正表”（编号 cx1404），一式二份，每份均由被审核方签名、确认，一份交审核员带回交体系办。被审核方责任人员应在规定的日期前完成调查、分析和纠正。 4.2 有关责任部门/船舶接到了内审不符合规定情况报告及纠正表后，应在规定期限内作出书面反响，详细说明不符合产生的原因，所采取的纠正措施和完成期限，报内审组确认。 4.3 有关责

7、任部门/船舶应在规定的期限内实施纠正措施,内审组成员或体系办对纠正措施实施效果进行验证。 5 外审不符合的报告和纠正 5.1 外审员在审核结束后，根据审核情况开列“不符合规定情况报告”（海事局版），被审核责任部门和船舶应及时在“不符合规定情况报告”（海事局版）中制定纠正方的纠正措施和拟定完成纠正日期报外审员确认。 5.2 被审核责任部门和船舶根据外审员确认后的纠正措施，填写“不符合规定情况纠正记录表”，对不符合进行调查、分析，并在规定期限内完成纠正。“不符合规定情况纠正记录表”和相关纠正记录一起递交体系办。体系办对不符合纠正情况实施验证后复印一份返回责任部门和船舶。 5.3 体系办在规定期限内

8、负责将外审不符合的纠正材料报主管机关/外审组验证。 6 严重/ / 重大不符合规定情况的报告和纠正 6.1 当船岸发现严重/ / 重大不符合规定情况时，船长或部门长应及时填写“不符合规定情况报告表”报指定人员。指定人员指令责任船舶/ / 部门 落实纠正要求。 6.2 针对严重/ / 重大不符合规定情况的发生，指定人员应及时组织公司管理复查，管理复查流程参 见 cx16 平安管理体系复查程序的规定。 6.3 船舶 或 部门在落实纠正后，及时填报“不符合规定情况纠正记录表”上报指定人员，指定人员在三个月内完成纠正验证。 7 7 附件 7.1 不符合规定情况报告表”（cx0801） 7.2 不符合规定情况纠正记录表”（cx0802） 附件 7.1 编号：cx0801 不 符 合 规 定 情 况 报 告 表 备注：此表部门/船舶上报一份，待指定人员/体系办批示后由体系办复印回复部门/船舶留存。 附件 7.2 编号：cx0802 不 符 合 规 定 情 况 纠 正 记 录 表 不符合部门/船 舶 发现时间 报告 不 符 合 规 定 情 况 描 述 负责人签字 日 期 指定人员 / 体系办 指 令 签字: 日期: 不符合部门 /船