风险项目的管理办法

1、公司风险项目的管理办法序号主要内容一总则1.1 目的为了加强公司风险项目的管理工作，更好管控项目履约风险，特制定本办法。1.2 术语定义本办法所指的风险项目是指：在项目实施过程中，出现了发包人经营状况恶化、工程停工或缓建、 工期拖延、 发包人拖欠工程款、 工程质量不符合约定、放弃优先受偿权以及重大劳务纠纷等影响项目正常履约的重大风险，且这些履约风险已经显性化的项目。二风险项目的种类及认定标准风险项目共分为六类，分别是：工期拖延项目、拖欠工程款项目、发包人资信风险项目、质量风险项目、放弃优先受偿权项目和重大劳务纠纷项目。其中重大劳务纠纷项目的管理按照公司诉讼案件管理规定进行管理，放弃优先受偿权项

2、目按照分级管理机制继续执行，但均应在风险项目管理报告中一并报告。其他四类风险项目的管理应按照本办法执行。2.1 工期拖延项目工期拖延项目是指在项目实施过程中，由于合同一方或双方的原因导致项目未能按照合同约定日期竣工，甚至停工或停建。认定标准：凡是停工、停建项目均应认定为风险项目；在施项目较合同约定工期拖延超过 3个月的，均应认定为风险项目。2.2 拖欠工程款项目拖欠项目工程款是指发包方未按结算确认产值以及合同约定比例支付工程款的情况。主要表现在拖欠金额巨大，拖欠时间较长，债权状况不明，债权凭据不足等方面。认定标准：拖欠工程款 2000万元以上且占已完营业收入20%以上的项目，应认定为风险项目。

3、2.3 发包人资信风险项目发包人资信风险是指项目履约过程中，因各种原因引起的发包人失联跑路、股权频繁变动、经营状况和资产状况严重恶化、诉讼纠纷暴增等变化，导致其履约能力严重降低或丧失。认定标准：发包人经营状况失常、主要管理人联系困难、出现重大负面新闻、大面积违约、被列入失信被执行人名录等情况可认定为资信风险项目。2.4 质量风险项目质量风险项目是指履约过程中存在重大质量问题和质量履约缺陷的项目。主要包括发生工程质量事故、发生违反工程建设标准强制性条文要求导致严重质量问题、工程验收不符合合同约定、工程质量资料严重缺失等情形。认定标准：出现工程质量事故、发生违反工程建设标准强制性条文要求导致严重质

4、量问题、发包人不验收或验收结果不符合合同约定、工程质量资料严重缺失等情况的项目，均应认定为风险项目。2.5 放弃优先受偿权项目放弃优先受偿权项目是指在投标期间或项目履约期间，根据业主要求全部或部分放弃项目工程款优先受偿权的项目。承包人若放弃优先受偿权，则不能就建设工程的价款主张优先受偿，不利于承包人债权的维护。对于放弃优先受偿权项目的风险监控继续依照放弃优先受偿权项目分级管理的机制执行，只将评定为红色风险的项目纳入风险项目管理体系之中，并在风险项目管理报告中报告。2.6 重大劳务纠纷项目重大劳务纠纷是指涉及金额500万元以上的劳务纠纷或者涉及金额200万元以上，出现劳务人员闹事、上访等事件的劳

5、务纠纷。涉及金额500万元的重大劳务纠纷，按照公司诉讼案件管理规定进行管理；出现劳务人员闹事、上访等事件的劳务纠纷应主动报告劳动监察大队、派出所等政府机构，寻求行政机关主导下的纠纷化解。对于发生重大劳务纠纷的项目应当作为风险项目的一种纳入风险项目管理体系之中，并在风险项目管理报告中报告。三风险项目管理的工作机制3.1 管理体系公司和下属各单位应当建立风险项目管理领导机构和实施部门，负责领导、组织实施风险项目管理工作。在此基础上，建立公司 公司下属各单位 项目三级风险管控体系。3.2 组织架构公司及公司下属各单位应成立风险项目管理领导小组，明确法律部门为风险项目管理的牵头部门， 各相关部门予以配

6、合， 具体负责风险项目的信息采集、措施审核以及过程监控等工作。 明确风险项目的认定标准、 风险的识别与分析、风险项目的监控管理、销项及奖罚机制等等，从而动员各个系统的力量加强对风险项目的管理和监控，最大限度地控制和化解重大履约风险。3.3 管理流程梳理发现问题，评估风险等级，确定风险项目 各部门联动分析风险，评估风险带来的后果 制作风险项目管理报告， 反馈风险项目进行提示 多层级采取措施化解或控制风险 风险项目的退出。3.4 管理清单和报告公司法律事务部应当与风险类别各归口部门共同对公司风险项目进行梳理并确定风险项目清单。对于已确定的风险项目进行动态管理，由风险类别各归口部门按季度填报风险项目

7、监控表、风险管理卡，由法律事务部按季度编写风险项目分析报告，将分析报告和风险项目监控表、风险管理卡报送公司主管领导。3.5 退出机制风险项目确定之后，各风险类别各归口部门应当定期进行筛查，对于项目风险发生变化的（如工期风险中，发包人确认工期延误原因并同意延期；拖欠工程款项目中，发包人能够按合同支付工程款后），在综合评价的基础上，认为项目风险已经排除或可控的，可以退出风险项目管理。3.6 风险管理措施指引公司及公司下属各单位在梳理和发现风险项目后应当按照公司项目重大风险管理指引及时采取有效措施以应对项目风险。根据指引判断项目出现的风险点，分析风险点出现的原因，及时按照风险项目分析报告和风险管理指

8、引采取应对措施，在规定时间内报法律部和相关部门备案，根据指引保存好相关材料。3.7 风险项目数据库的建立和上报风险数据库的建立及上报应包含两个方面：第一，风险点的数据库建立及上报由于建设工程工期长，过程复杂等因素导致施工过程中风险点的不确定性。本办法提出的六类风险属于施工过程常见风险种类，并不能全部涵盖，因此要求各单位仍应当建立在施项目风险点的数据库，并上报公司法律事务部。第二，风险项目数据库的建立及上报在风险项目台账的基础上建立风险项目数据库。该数据库能够直观的体现项目风险的所在点。根据各单位实际情况通过对各种风险的综合对比分析，确定风险等级， 确定三级风险项目分类机制。 对重大风险项目，

9、应提出整改措施。风险项目数据库应按月更新，更新完成后报上级法律事务部备案。公司风险项目管理卡填报单位：编号：项目及合同概况项目名称工程状态项目类型发包人类型发包人名称合同金额结算方式工程所在地约定开工日期约定竣工日期是否禁止承包人停工招投标手续是否完备、合法付款进度履约担保履约担保金额风险类别工期拖延风险情况风险类别风险概况延误天数工期违约金上限工期违约情况下业主单方解除权违约金计算标准拖延原因具体原因风险对策已采取措施成效拟采取措施拖欠工程款风险情况风险类别拖欠情况已完成产值已确认产值应收工程款已收工程款应收比例实收比例欠款金额占已完营业收入比例诉讼风险评估诉讼时效期间截止日在建工程与土地是否设定抵押或担保能否主张优先受偿权的效力情况抵押/担保额度项目销售情况风险对策已采取措施成效拟采取措施发包人资信风险情况风险类别发包人履约状况是否已构成违约主要资产是