HSE-B-B01 危险及环境因素识别、评价控制管理规定

1、中海油湖南销售有限公司程序文件文件编号： HSE-B-B01版本号：A/00编制日期：2013年5月16日页码：第 12 页 共 18 页危险及环境因素识别、评价控制管理规定1 目的为确保危险和环境因素得到充分识别、风险得到评价和控制，为HSE管理体系的建立奠定基础和起点，为员工提供一个安全的工作场所，为环境保护做出贡献，特制定本规定。2 适用范围本规定适用于中海油湖南销售有限公司（以下简称“公司”）各部门、基层单位对危险和环境因素识别、评价与控制的过程管理。3 释义3.1 危险：可能造成人员受伤或疾病等伤害的根源、状态或行为，或他们的组合。3.2 危险识别：认识存在的危险并确定其特征的过程。

2、3.3 疾病：由工作活动和/或工作相关的情况所引起和/或加剧其严重性的、可鉴別的、有害的身体或心理状态。3.4 风险：危险事件发生或暴露的可能性与由该事件或曝露导致的伤害或疾病的严重程度的组合。3.5 风险评估：评估来自危险的风险、考虑现有控制的适当性和决定该风险是否可接受的过程。3.6 环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。3.7 环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与环境相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或可能具有重大环境影响的环境因素。3.8 环境影响：全部或部分的由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的

3、变化。4 职责分工4.1 管理者代表负责组织开展危险及环境因素评价工作，负责审核公司风险评价报告,监督落实重大风险控制、改进措施。4.2 HSE管理部门是本规定归口管理部门。负责组织开展危险及环境因素识别及风险评价、控制工作，编制公司风险评价报告，监督重大风险控制、改进措施的落实。对公司各部门、基层单位危险及环境因素识别与风险评价结果进行汇总、审核，上报销售公司HSE管理部门备案。4.3 各部门负责根据HSE管理部门要求对工作范围内的环境因素和危险进行识别，制定相应的风险控制、改进措施，并组织实施。4.4 各基层单位主管部门负责根据公司HSE管理部门要求，组织本单位及所属基层单位开展危险及环境

4、因素识别与风险评价工作，并将结果进行汇总、审核，报公司HSE管理部门备案，对本单位内的重大风险控制、改进措施的组织落实。5 工作内容与程序5.1. 活动分类并确定职责5.1.1 HSE管理部门应根据公司的业务状况，基层单位应根据自身的业务状况分别对公司及本单位活动分类，分类的原则是：a) 可以按照工艺过程；b) 可以按照场地布局；c) 可以按照业务流程；d) 可以按照产品类别；e) 可以综合以上方式。5.1.2 HSE管理部门应建立并保持一份公司各区域类别及负责人的清单，基层单位主管部门建立保持一份所属辖区域类别及负责人清单，并明确负责人的职责，典型的职责是：a) 负责组织识别指定区域的危险及

5、环境因素并评价风险等级；b) 负责确定风险是否可接受；c) 负责确定消除或降低风险的措施及其执行；d) 负责保持危险及环境因素清单并当有变化时及时更新。5.1.3 HSE管理部门负责对公司各部门所有识别人员进行培训，基层单位主管部门负责对基层单位识别人员进行培训。 当形成识别评价小组时，一线员工应参加对本岗位危险及环境因素的识别与评价以及提供相关措施的建议。5.2 危险及环境因素识别5.2.1 危险及环境因素的识别每年至少进行一次，公司由HSE管理部门负责组织进行，基层单位由基层单位主管部门组织。各部门、基层单位危险及环境因素识别的结果登记在危险及环境因素识别及风险评价表（HSE-B-B01-

6、F01）上，并报HSE管理部门进行汇总。5.2.2 危险因素识别范围必须覆盖全公司生产过程所有活动、产品或服务中的各个方面及能够控制可望对相关方施加影响的危险因素和风险源，包括：a) 常规和非常规活动；常规活动指正常生产活动，非常规是指出现以前未遇见的生产施工过程，新材料，新工艺和在紧急状态下的活动；b) 所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；c) 人员行为、能力和其他人为因素；d) 产生于工作场所之外、能够对工作场所内组织控制下的人员健康安全产生有害影响的、已辨识的危险源；e) 在工作场所附近，由组织控制下的工作活动产生的危险源；f) 工作场所的基础设施、设备和材料，无论是

7、否由组织或外界提供；g) 组织及其活动或材料的变化或计划的变化；h) 职业健康安全管理体系的改变，包括临时变化，以及对运行、过程和活动的影响；i) 任何与风险评价和必要控制措施的实施相关的适用法律义务；j) 工作区域、过程、安装、机器/设备、运作规定和工作组织的设计，包括与人的能力相适应。5.2.3 环境因素识别范围包括：a) 公司在生产、经营、服务活动中涉及的环境因素；b) 相关方提供的产品和服务中可标识的环境因素；c) 三种时态：过去、现在、将来；d) 三种状态：正常、异常、紧急；e) 九个方面：向大气的排放、向水体的排放、向土地的排放大气污染、原材料和自然资源的使用、当地/社区环境问题、

8、能源使用、能量辐射、废物和副产品、物理属性。5.2.4 危险及环境因素识别方法：5.2.4.1 进行危险及环境因素识别应先划分评价单位，针对划分的评价单位按照危险因素和环境的不同类别进行全面、详尽识别，准确判定其分步、来源、种类、数量以及引发事故的条件。5.2.4.2 收集资料，统计以往的事故、事件，发动各岗位员工充分识别已经意识到的危险因素和环境因素，并记录整理。5.2.4.3 危险及环境因素识别可以采取调查表、检查表、危险性预分析、事故树、LEC等方法进行。5.2.4.4 识别的具体步骤，应按附表的要求，逐项予以落实。a) 编号：是对活动的编号b) 活动：应考虑活动的先后顺序，考虑活动中有

9、关的人、设备、材料、工作环境和方法c) 条件：考虑以下因素：缩写条件适用范围N正常环境因素ABN异常E紧急P过去C现在F将来R常规安全与健康NR非常规W在现场V邻近现场O现场之外d) 危险及环境因素：（1）考虑可能造成人员受伤或疾病等伤害的根源、状态或行为，或他们的组合，例如：接地不良、产生静电、开车打手机、设备漏电等；（2）考虑一个组织的活动、产品或服务中能与环境相互作用的要素，例如：产生油泥、产生废气、油品泄漏、污水排放等。e) 后果及影响后果，例如：火灾、触电、灼伤、高处坠落等影响，考虑对水体、土壤、大气、能源、人的影响f) 危险及环境因素适用的法规：明确所适用的法规、标准及其他要求名称

10、。5.3 危险及环境因素评价5.3.1 评价程序5.3.1.1 各部门、基层单位对规定范围内的危险及环境因素进行识别和初始评价，并将识别和评价清单报HSE管理部门。5.3.1.2 公司HSE管理部门负责组织评价组进行复评，评价组可由公司员工、专业评价机构人员或双方共同组成。5.3.2 危险与环境影响评价时机5.3.2.1 公司每年进行一次综合HSE风险评价。5.3.2.2 建设项目应在项目可行性研究阶段便开始进行风险评价，项目建成后进行首次风险评价。项目建成后，生产过程的风险评价纳入固定作业场所评价管理。5.3.2.3 正常生产的固定作业场所每年进行一次评价。5.3.2.4 施工作业项目应在施

11、工前进行危险及环境因素识别与风险评价。5.3.2.5 遇下列情况时，HSE管理部门应组织相关部门随时进行评价：a) 相关方有强烈投诉时；b) 出现重大安全事故、环境污染；c) HSE法律、法规有重大变化；d) 公司内部活动、产品、服务和环境管理方案实施后所引起的环境因素变化。 5.3.3 风险与环境影响评价准则5.3.3.1 符合国家、政府和上级关于健康、安全的政策、法规、标准和规范。5.3.3.2 符合公司关于健康、安全的政策、方针和目标。 5.3.3.3 满足合同双方的合法要求。5.3.3.4 在法律、法规允许的情况下，满足公司实际抗风险的能力。5.4 确定风险等级5.4.1 进行法规的合

12、规性评价应考虑环境因素和危险是否有相关的法规的要求并且确定法规及其他要求的合规性，确定是否符合法规要求、是部分符合、还是完全符合法规或不适用。缩写含义C符合法规要求PC部分符合NC不符合NA不适用5.4.2 应考虑危险和环境因素发生的可能性，可以分为不同的等级： 发生的可能性（L） 基于 发生次数（行业内）1非常不可能发生的可能性很小 ( < 1% )从来未发生过2不可能可能发生，但很少 ( 1 to 9% )510年发生一次3可能发生的概率比较高 ( 10 to 59% )15年发生一次4非常可能经常发生( 60 to 94% )6个月或一年发生一次5必然的必然发生 ( 95 to 1

13、00% )每6个月内发生一次5.4.3 应考虑人员在活动中的暴露频次以及对人员的伤害程度： (S) 风险严重程度风险水平 人员伤害 暴露的频次1可以忽略的不造成或很轻的伤害，或者只需简单的医学处理即可的对健康没有影响，或者只造成对个人的影响但对工作的履行没有影响。每年：1 to 10 次2轻微的轻微伤害，或对健康有影响需要门诊处置，或者对工作的履行有影响，如对活动能力有限制，或需要些时日才能恢复，影响到人的行为能力。如：一周内可恢复。每月：1 to 5次3主要的较大的伤害或对健康的影响，较长期的影响到工作的履行，如造成较长时间不能上班，住院。如：需要休息一周以上。每周：1 to 5次4严重的由

14、于事故导致的不可恢复（致残）的伤害，或者职业病（如中毒），或对其他人造成影响。每日：1 to 5次5灾难性的事故和职业疾病造成伤亡，或影响到企业外的人员。 每小时：1次或更多，如每天5次以上5.4.4 应考虑对环境的影响程度和对公司形象的影响： (S) 风险严重程度风险水平 环境公司形象1可以忽略的 对环境没有影响 不会造成公众关注，2轻微的 对限定区域 的环境造成一些影响 某些地方公众关注3主要的 在有限区域 排放有限的有害物质或一定污染 区域公众关注，有媒介和政府注意，潜在的或偶然的违背法规 ，地方政府机构与公司有口头沟通。4严重的 在一个城市范围内，有时对环境有严重影响 国家公众关注，国

15、家媒介关注，不止一次违背相关法规要求， 地方政府机构正式出函。5灾难性的 城市大面积的持续环境严重影响 国际公众关注，国际国内媒介关注，对工作许可证有重大影响5.4.5 初步评价结果根据事件的危害程度可做出初步评价；S 初步评价结果 重大1,、2 、3 =< 25NO4 or 5 > 25YES5.4.5.1 安全健康风险结果：a) 凡是部分符合或完全不符合法规及其他要求都应是重大的风险；b) 当人员或活动暴露的频次，发生的可能性、对人员的伤害程度几个因素的乘积大于25分以上是重大风险；c) 当人员或活动暴露的频次，对人员的伤害程度任何一个因素高于4分且另一因素大于1时是重大风险。

16、5.4.5.2 环境风险考虑：a) 凡是部分符合或完全不符合法规及其他要求都应是重大的风险；b) 当公司的形象、发生的可能性、对环境的伤害程度几个因素的乘积大于25分以上是重大风险；c) 当对公司的形象，对环境的伤害程度任何一个因素高于4分时是重大风险。5.4.6 目前控制措施，应从以下方面进行描述：目前的控制措施安全现有措施需要考虑环境现有措施需要考虑工程措施，例如：防护罩、防护网、隔离、绝缘物、连锁装置、设备报警； 工程措施，例如：除尘系统、降噪系统、有害物回收装置、污水处理系统等；管理措施，例如：规定、作业指导书、工作许可、应急、暴露时间、提示、标识、警示、监视测量监控系统、培训等。管理

17、措施，例如：规定、指导书、应急、排放许可、培训、标识、监视测量系统等个人防护，例如：安全帽、绝缘靴、安全带、面罩、耳塞、防护服等5.4.7 目前控制措施的因素及系数考虑：采取有效的控制措施，降低事件发生的几率、频次和危害程度，进而影响到初步评价结果：系数安全现有措施因素ECM环境现有措施因素（ECM）0.2措施都已建立、完整、系统、适用、有效。工程措施：所采取的工程措施是行业内最先进和有效的措施 管理措施：运行得到控制并有效、标识到位清晰准确、有完整的监测系统和整改措施系统,建立了有效的应急预案、充分的应急物资，并得到定期演练。人员得到培训具有很高的安全环保意识，理解工作中的HSE风险及操作规

18、程。 个人防护：个人防护符合标准，佩戴齐全 。工程措施：环保设施是行业内最先进、运行有效、定期维护；管理措施：运行控制，标识，监视测量，应急预案，人员培训已健全。排放严于国家、地方和行业标准。0.4措施都建立，但是个别不完整、不系统、不适用。 工程措施：考虑并建立了相应的工程措施 管理措施：建立相应的管理措施（运行、监测、应急、标识等），但是个别区域，有改进的需求，员工有培训，安全知识深度不够 个人防护：个人防护已配备。工程措施：环保设施符合三同时的要求并有效运行；管理措施：运行控制，标识，监视测量，应急预案，人员培训等管理措施都建立但是有改进空间。排放符合国家、地方和行业标准。0.6措施已建

19、立，但是控制或降低风险还不理想。工程措施：建立了部分工程措施，不足以完全控制或降低风险，有改进的空间； 管理措施：建立了运行规定、监测规定、应急规定、标识等，但不系统，执行不力情况、存在一些隐患，员工有培训但效果不理想。 个人防护：配备和使用了防护用品，在配备标准和使用方面可以有改进。 工程措施：有环保设施运行；管理措施：运行控制，标识，监视测量，应急预案，人员培训等系统健全，运行效果可改进， 排放基本符合国家、地方和行业标准。0.8只有部分控制措施活动。 工程措施：建立了部分工程措施，不足以降低风险，应作一些改进； 管理措施：建立了运行规定、监测规定、应急规定、标识等，但不系统，执行不力情况

20、、隐患或事件时有发生，员工有培训但效果不理想。 个人防护：只是部分配备和使用了防护用品。工程措施：有环保设施运行；管理措施：运行控制，标识，监视测量，应急预案，人员培训等不系统，运行效果不理想， 排放偶然不符合国家、地方和行业标准。1没有明显的控制措施活动。工程措施：没有认真考虑工程措施的需求和实施 管理措施：没有建立系统和完整的运行控制、监测控制、标识、培训、应急等措施，或者建立而运行失效状态，员工几乎没有安全意识 个人防护：几乎没有配备或使用 。工程措施：环保设施没有到位；管理措施：运行控制，标识，监视测量 ，应急，人员培训等不系统，不健全， 排放有时或不符合国家、地方和行业标准。5.4.

21、8 风险评价结果及等级：结合风险控制措施，可对风险做出评价，如下表对风险划分出等级，分为：微不足道、可承受、中等、严重、不可接受5各级别。风险评价法规符合性风险等级风险水平1 - 9I微不足道10 - 25II 可承受26 - 45III中等46 - 85PCIV严重> = 86NCV不可接受5.5 确定风险是否可接受5.5.1 考虑内容包括：风险评价数值及法规合规性，风险等级分为5级，不同的级别对应不同的措施和时间要求。风险评价法规符合性风险等级风险水平 措施和时间表考虑的顺序考虑的原则 1 - 9I微不足道不需采取措施1，消除；2，替代；3，工程措施；4，行政措施；5，个人防护 1，

22、法规及其他要求；2，公司的方针目标；3，持续改进需求；4，相关方意见；5，财务技术能力。10 - 25II可承受不需额外控制需求可能需要加强目前管理的一致性，以确保现有控制的保持 26 - 45III中等可能需要一些努力以降低风险风险降低的措施必须限期执行（如12个月内）46 - 85PCIV严重 必须制定方法来降低风险 风险降低的措施必须限期执行（6个月内） > = 86NCV不可承受风险降低前不能进行工作，资源需求必须确定 如果风险涉及的工作停不下来，需要采取紧急措施5.6 消除风险或降低风险等级5.6.1 在确定控制措施时，或考虑改变现有的控制措施时，应根据下列顺序考虑降低风险：a

23、) 消除；b) 替代；c) 工程控制；d) 标识/警告和/或行政控制；e) 个人防护器具。5.6.2 针对不同风险等级，HSE管理部门组织相关部门制定消除或降低风险的措施，管理方案以及相关的应急预案，控制风险。控制风险的措施如通过管理方案落实，具体规定见目标、指标和管理方案管理规定。5.7 应用并持续更新危险及环境因素5.7.1 识别出来的危险及环境因素在HSE体系中需要应用：a) 培训：所有员工包括其可以控制的员工应知道和他们有关的风险；b) 设施：对相关设施进行HSE方面的维护和改进；c) 目标：在建立目标和指标时应考虑重大风险；d) 承包：在承包工作中应将HSE风险及其对策包括应急通报承

24、包商；e) 改进：识别的结果表明了公司HSE管理的状态或水平，可以用来持续改进。5.7.2 每年公司HSE管理部门组织对环境因素及危险辨识进行评审一次，确保保持最新状态，并根据销售公司的要求对公司各部门、各基层单位危险及环境因素识别与风险评价结果进行汇总、审核完毕后，上报销售公司HSE管理部门备案。5.7.3 当发生以下情况之一时，公司各部门、各基层单位应在三个月内进行更新，并将识别与评价结果报HSE管理部门：a) 适用的法律、法规及其他要求发生变化时，各部门、基层单位应对法律法规的相应变化部分所涉及的相应生产过程等进行危险源辨识和风险评价；b) 当相关方提出合理要求或抱怨时，相关单位应及时对其反映的情况进行危险源辨识和风险评价；c) 发现重大风险有遗漏时，由责任单位对其进行风险评价；d) 生产设备或生产流程、工艺或经营业务范围发生重大变更时，变更单位应根据变更管理规定及时对变更涉及到的生产、经营活动进行危险源辨识和风险评价。5.7.4 HSE管理部门组织对各单位上报的危险及环境因素识别与评