基础押题卷一(解析)

1、基础押题卷一（解析）单选题1有价证券按发行主体不同，可以分为（）、政府机构证券和政府证券。A公司证券B凭证证券C商业证券D股票证券您的作答： 参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：2 2下列表述中正确的是（）。A证券市场仅指证券发行的场所B证券市场是财产直接交换的场所C证券市场是资本直接交换的场所D证券市场是证券发行和交易的场所您的作答： 参考答案：D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：4 3下列关于企业年金的表述，错误的是（）。A企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资B企业年金不得购买投资性保险产品C企业年金是一种补充养老保险基金D企业年金不得

2、用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可进行短期债券回购您的作答： 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：15 4证券信用评级机构不属于（）。A法人机构B证券市场中介机构C自律性组织D证券服务机构您的作答： 参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：18 51997年7月爆发的东南亚金融危机是从下列哪一事件开始的（）。A韩国政府被迫宣布货币贬值B泰铢贬值，泰国政府放弃实行多年的固定汇率C日本泡沫经济破灭D俄罗斯发生债务危机您的作答： 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：29 6可以发行股票的公司组织形式是（）。A有限责任公司B股份有限公司C独资

3、公司D合伙制公司您的作答： 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：46 7普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A支配公司财产的权利B营销权C基本权利和义务D特许经营权您的作答： 参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：49 8在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A总股数B总股本C总资产D净资产您的作答： 参考答案：D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：56 9下列哪项因素不是通过改变资金供应量影响股票价格（）。A再贴现率变化B通货膨胀率增加C央行提高存款准备金率D央行进行公开

4、市场业务您的作答： 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：62 10普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司按规定清偿后的（）。A注册资本B剩余资金C银行存款D剩余资产您的作答： 参考答案：D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：66 11（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。A社会公众股B法人股C外资股D国家股您的作答： 参考答案：D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：70 12债券是实际运用的（）的证书。A虚拟资本B真实资本C要式证书D证权证书您的作答： 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：78 13

5、发行质押债券，用于质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由（）代全体债权人行使对质押证券的处置权。A委托人B债务人C中介机构D受益人您的作答： 参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：83 14在资本市场上占有重要地位的国债是（）。A短期国债B国库券C长期国债D无期限国债您的作答： 参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：87 15中央汇金投资有限公司于2010年在银行间债券市场发行的人民币债券称为（）。A政策性金融债B中央政府债券C企业债券D政府支持机构债券您的作答： 参考答案：D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：96 16

6、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。A信用公司债券B信托公司债券C保证公司债券D抵押公司债券您的作答： 参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：103 17国际债券的主要计价货币不包括（）。A港币B美元C英镑D日元您的作答： 参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：113 18欧洲债券是指借款人（）。A在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B在本国发行，以欧元标明面值的外国债券C在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券D在欧洲国家发行，以欧元表明面值的外国债券您的作答： 参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：114

7、 19契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。A信托原理B代理原理C公司原理D委托原理您的作答： 参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：122 20开放式基金的交易价格主要取决于（）。A未来收益的贴现值B市场供求关系C每一基金份额资产净值D每一基金份额资产总值您的作答： 参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：124 21指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的（）投资。A社会闲资B对冲基金C激进的投资者D社保基金您的作答： 参考答案：D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：126 22我国募集设立的第一支ETF是（）。A深证100ETFB上证

8、50ETFC深证50ETFD上证100交易型开放式指数证券投资基金您的作答： 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：127 23在一国境内设立，经该国有关部门批准，从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，称之为（）。ALOFBQFCETFDQD您的作答： 参考答案：D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：129 24证券投资基金管理人与托管人之间是（）关系。A所有者和经营者B相互制衡C委托与受托D债权与债务您的作答： 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：134 25基金运作费用若大于基金净值十万分之一，应采用（）的方法计入基金损益。A预提或

9、待摊B待摊C预提D直接计入您的作答： 参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：136 262005年3月25日，中国证监会下发的关于货币市场基金投资等相关问题的通知规定，当日申购的基金份额自下一个（）起享有基金的分配权益。A工作日B交易日C自然日D分红日您的作答： 参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：139 27下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是（）。A含赎回条款的债券B期权合约C互换交易合约D期货合约您的作答： 参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：147 28美国逐步实现利率自由化的法案是（）。A巴塞尔协议BQ条例C1980年银行法D道

10、格拉斯法案您的作答： 参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：151 29（）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。A远期利率协议B远期汇率协议C债券类资产的远期合约D股权类资产的远期合约您的作答： 参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：159 30金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。A期货经纪公司B交易所（或期货清算公司）C买方D卖方您的作答： 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：162 31股票价格指数期货的出现主要是为了规避（）。A市场风险B违约风险C系统

11、性风险D非系统风险您的作答： 参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：165 32利用期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。A品种相同、数量不同、期限不同、方向相反B品种不同、数量不同、期限相当、方向相同C品种相同、数量相当、期限相当、方向相反D品种不同、数量相当、期限相当、方向相同您的作答： 参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：169 33两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）。A金融期权B金融互换C金融期货D结构化金融衍生工具您的作答：

12、 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：173 34看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量基础金融工具的权利。A市场价格B协定价格C期权费加买入价格D期权价格您的作答： 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：177 35权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的（）承担全部责任。A受托者B受益者C授予者D委托者您的作答： 参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：179 36可转换债券实质上是嵌入了普通股票的（）。A远期合约B看涨期权C看跌期权D期货合约您的作答： 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：181 37

13、在ADR交易过程中，（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A中央存托公司B存券银行C托管公司D存券公司您的作答： 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：186 38按（）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品（其收益与单只股票、股票组合或股票价格指数相联系）、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。A联结的基础产品分类B收益保障性C发行方式D价格决定方式您的作答： 参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：196 39保荐机构和保荐代表人应当尽职调查，对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向（）出具保荐意见，并

14、对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任。A证券登记公司和证券交易所B投资者和证券交易所C中国证监会和证券交易所D社会公众和证券交易所您的作答： 参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：202 40通过网上公开发行，投资者申购结束后，主承销商根据证券交易所主机确认的有效申购数和该次股票发行量配号，若出现超额认购情况，以（）方式决定获得认购的证券账户及数量。A申购先后次序B摇号抽签C等额分配D配售比例您的作答： 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：209 41相对而言，很大程度能够反映经济发展状况，有宏观经济晴雨表之称的是（）。A主板市场B场外交易市场C银

15、行间私募市场D创业板市场您的作答： 参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：214 42证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（）。A报盘系统B监察系统C交易主机D交易席位您的作答： 参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：224 43以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）。A修正股价平均数B简单算术股价平均数C加权股价平均数D综合股价平均数您的作答： 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：237 44沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本权

16、数加权计算。A除数修正法B派许加权法C市值总价加权法D加权平均法您的作答： 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：240 45恒生指数是由香港（）编制的。A恒生银行B证券交易所C证监会D金融管理局您的作答： 参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：245 46以在NASDAQ市场上上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是（）。ANASDAQ全国市场工业指数BNASDAQ100指数CNASDAQ综合指数DNASDAQ全国市场综合指数您的作答： 参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：252 47下列有关债券利息的表述中，正确的是（）

17、。A债券的票面利率确定后，如市场利率有较大变化、票面利率可随之调整B债券的资本损益不可为负C债券的利息收益取决于债券的票面利率和付息方式D债券的票面利率的高低不影响债券发行人的筹资成本您的作答： 参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：256 48一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。A政府债券、公司债券、金融债券B政府债券、金融债券、公司债券C金融债券、公司债券、政府债券D金融债券、政府债券、公司债券您的作答： 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：261 49依据我国证券法证券公司下列事项中，无需经中国证监会审批的是（）。A变更业务范围

18、B上市证券公司增加注册资本C变更上市证券公司实际控制人D变更实际控制人的高级管理人员您的作答： 参考答案：D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：268 50关于融资融券业务，以下说法错误的是（）。A证券公司同时经营资产管理与融资融券业务的，其净资本不低于人民币2亿元B融资融券业务不属于信息隔离墙管理范围C证券业协会的专业评价是证券公司申请融资融券业务资格的前置程序D证券公司同时经营证券经纪业务、融资融券业务的，其董事会应当设立风险控制委员会您的作答： 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：278 51关于IB业务，以下说法正确的是（）。A证券公司能接受被同一机构控制的

19、期货公司的委托从事中间介绍业务B证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户C证券公司中间介绍业务起源于英国D证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易您的作答： 参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：290 52证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司（）中明确规定。A股东会议纪要B年度报告C章程D上市公告您的作答： 参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：294 53证券公司对其分支机构的重点防范不包括（）。A越权经营B道德风险C预算失控D规模失控您的作答： 参考答案：D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：299

20、 54责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的（）。A自律措施B刑事处罚C纪律处分D监管措施您的作答： 参考答案：D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：303 55下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。A证券市场法律、法规体系包括自律性规则B法律由全国人民大表大会或全国人民代表大会常务委员会制定C部门规章由证券监管部门和相关部门制定D行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定您的作答： 参考答案：D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：317 56目前我国反洗钱行政主管部门是（）。A证监会B银监会C财政部D中国人民银行您的作答： 参考

21、答案：D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：329 57上市公司信息披露管理办法规定董事会秘书的职责不包括（）。A持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况B负责组织和协调公司信息披露事务C负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜D对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监管您的作答： 参考答案：D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：338 58我国现行法规规定，证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于（）。A虚假陈述行为B操纵市场行为C欺诈客户行为D内幕交易行为您的作答： 参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：351 59

22、下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（）。A按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告B经中国证监会批准，可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易C对证券交易实行实时监控D对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督您的作答： 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：365 60证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。A证券交易所B存管银行C证券登记结算公司D客户您的作答： 参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：376 多选题61证券市场的基本功能包括

23、（）。A资本定价功能B投资功能C资本配置功能D融资功能您的作答： 参考答案：A B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：6 62各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市场。A政府债券B股份制银行发行的股票C金融债券D可转换公司债券您的作答： 参考答案：A C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：8 63证券服务机构包括（）。A律师事务所B证券金融公司C投资咨询机构D证券业协会您的作答： 参考答案：A C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：18 64中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（）服务。A经纪B结算C登记D存管您的作答： 参考答案：B C

24、 D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：19 65有关证券市场的发展历史，以下说法正确的有（）。A美国证券市场是从买卖政府债券开始的B15世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖C20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面D1790年成立了美国第一个证券交易所-费城证券交易所您的作答： 参考答案：A B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：20 66二十国集团（G20）在多伦多峰会明确的国际金融监管支柱，主要有（）。A强大的监管制度B风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架C有效的监督D透明的他国评估您的作答： 参考答案：A B C D 测试方向：常识

25、题 难易程度：易 教材页码：32 67从内容上看，中国证券市场对外开放包含以下几个方面：（）。A在国际资本市场募集资金B有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场C开放国内资本市场D对我国香港和澳门地区的开放您的作答： 参考答案：A B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：40 68有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也称为（）。A票面价值B股票面值C票面金额D股票价值您的作答： 参考答案：A B C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：51 69无记名股票的特点包括（）。A认购股票时要求一次缴纳出资B安全性较差C股东权利归属于股票的持有人D转让相对

26、简便您的作答： 参考答案：A B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：51 70股票的账面价值又称（）。A每股净资产B股票内在价值C股票面值D股票净值您的作答： 参考答案：A D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：56 71下列表述中，符合我国公司法关于公司股东权利的规定是（）。A对公司的经营提出质询B持有的股份可以依法转让C查阅公司章程D查阅股东名册您的作答： 参考答案：A B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：66 72下列关于优先股的表述正确的是（）。A优先股的具体优先条件由证券法规定B优先股股东与普通股东拥有一样的表决权C优先股作为一种股权证书，代

27、表着对公司的所有权D优先股的股息一般是事先固定的您的作答： 参考答案：C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：68 73按照股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发为依据，优先股可分为（）。A可赎回优先股B非累积优先股C累计优先股D不可赎回优先股您的作答： 参考答案：B C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：69 74我国境外上市外资股主要由（）等构成。AN股BB股CS股DH股您的作答： 参考答案：A C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：72 75从基本性质上理解，债券属于（）。A设权证券B有价证券C商品证券D虚拟资本您的作答： 参考答案：B D 测试方向：

28、常识题 难易程度：易 教材页码：77 76可能导致债券持有人不能收回投资的情形有（）。A发行人不能按约定支付利息或偿还本金B债券附有可转换条款C债券市场价格下跌D债务人不履行债务您的作答： 参考答案：A C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：80 77政府债券的功能包括（）。A调节居民收入分配B为政府筹集资金、扩大公共事业开支C弥补财政赤字D国家实施宏观经济政策，进行宏观调控的工具您的作答： 参考答案：B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：86 78依照不同的发行本位，国债可以分为（）。A长期国债B实物国债C流通国债D货币国债您的作答： 参考答案：B D 测试方向：

29、常识题 难易程度：易 教材页码：88 79下列关于地方政府自行发债的表述中，正确的有（）。A目前已允许试点省（市）在国务院批准的发债规模限额内自行组织发债B自行发债还不同于自主发债C除登记托管等事权以外，发债定价权下放到地方D必须由财政部代理发行并代办还本付息您的作答： 参考答案：A B C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：95 80关于证券投资基金、股票、债券反映的关系，下列表述正确的有（）。A契约型基金反映的是信托关系B股票反映的是所有权关系C债券反映的是债权债务关系D基金反映的是经营关系您的作答： 参考答案：A B C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：121 81我国

30、证券投资基金法规定，基金管理人不得有下列行为（）。A向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失B利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益C将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资D不公平地对待其管理的不同基金财产您的作答： 参考答案：A B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：131 82基金管理公司开展特定客户资产管理业务，委托财产可以投资于（）。A资产支持证券B证券投资基金C商品期货D金融衍生品您的作答： 参考答案：A B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：132 83基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当事人。

31、A交易监管和信息披露B资金清算与会计核算C资产保管D资产保值、增值您的作答： 参考答案：A B C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：133 84我国证券投资基金的交易费用主要包括（）。A增值税B印花税C交易佣金和证管费D过户费和经手费您的作答： 参考答案：B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：134 85证券投资基金存在的风险主要有（）。A市场风险B巨额赎回风险C管理能力风险D技术风险您的作答： 参考答案：A B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：139 86按照衍生工具的产品形态分类，金融衍生工具可以划分为（）。A嵌入式衍生工具BOTC交易的衍生工具

32、C交易所交易的衍生工具D独立衍生工具您的作答： 参考答案：A D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：147 87金融期货的主要交易制度有（）。A无负债结算制度B集中交易制度C标准化的期货合约和对冲机制D保证金制度您的作答： 参考答案：A B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：162 88根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（）。A债权类权证B信用互换C股权类权证D其他权证您的作答： 参考答案：A C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：179 89下列沪深交易所关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有（）。A目前，上交所和深交所的权证实行T+0回

33、转交易B履约担保系数由交易所发布，并可以适时调整C由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，权证发行人应提供履约担保D只有标的证券的发行人才能发行权证您的作答： 参考答案：A B C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：180 90在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型有（）。A可转换基金B可转换优先股票C可转换普通股票D可转换债券您的作答： 参考答案：B D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：181 91根据资产证券化的地域，可分为（）。A离岸资产证券化B国内资产证券化C境内资产证券化D外国资产证券化您的作答： 参考答案：A C 测试方向：常识题 难易程度

34、：易 教材页码：190 92首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，主要应符合以下条件（）。A应当具备一定的盈利能力B应当主营业务突出C应当具有一定的规模和存续时间D最近两年内主营业务没有发生重大变化您的作答： 参考答案：A B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：205 93首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人资产完整，（）独立，具有完整的业务体系。A财务B人员C业务D机构您的作答： 参考答案：A B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：205 94对中小企业板块与主板市场的表述正确的有（）。A适用的基本制度规范相同B适用的发行上市标准相同C交易系统和检查系

35、统相同D信息披露要求相同您的作答： 参考答案：A B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：215 95可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有（）。A权证B公司债C基金D国债您的作答： 参考答案：A B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：226 96深圳A股指数以在（）上市的全部A股为样本股，以样本股发行总股本为权数，进行加权逐日连锁计算。A深圳证券交易所主板B上海证券交易所主板C深圳证券交易所中小板D深圳证券交易所创业板您的作答： 参考答案：A C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：244 97关于中证全债指数，以下说法中正确的有（）。A债券的剩余

36、期限为1年以上B样本债券的付息方式仅为固定利率付息C样本债券的信用级别为投资级以上D指数以样本债券的发行量为权数您的作答： 参考答案：A C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：247 98中证协基金行业股票估值指数的主要特点包括（）。A统一按照中国证券业协会分类标准进行上市公司划分B样本范围覆盖了沪、深证券交易所市场C对长期停牌股票进行指数撤权处理D统一按照中国证监会分类标准进行上市公司划分您的作答： 参考答案：B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：249 99通常情况下，以下关于债券说法正确的有（）。A不同发债主体的债券利率不同，这是对利率风险的补偿B利率风险是政

37、府债券的主要风险C同一发行主体的债券，长期债券利率比短期债券利率高D在通货膨胀严重的情况下，债券票面利率会提高，这是对购买力风险的补偿您的作答： 参考答案：B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：264 100依据我国证券法的规定，证券公司下列事项中，需要经中国证监会批准的有（）。A变更业务范围B上市证券公司变更实际控制人C上市证券公司增加注册资本D在境外参股证券经营机构您的作答： 参考答案：A B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：268 101在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，包括（）。A客户交易结算资金第三方存管制度B信

38、息报送预披露制度C合规管理制度D以净资本为核心的经营风险控制制度您的作答： 参考答案：A B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：275 102下列说法中，正确的是（）。A证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类等的业务B为吸引客户，允许证券公司适当地向客户承诺一定收益C证券公司及其从业人员不得违背委托人的指令买卖证券D证券公司应当妥善保管客户开户资料和委托记录您的作答： 参考答案：C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：282 103证券公司自营业务投资范围包括（）。A境内交易所上市的证券B境内银行间市场交易的政府债券、公司

39、债券等C经中国银监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券D经中国银监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券您的作答： 参考答案：A B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：284 105计算净资本的主要目的之一是要求证券公司保持重组、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并低于潜在的（）等，从而保证客户资产的安全。A市场风险B结算风险C营运风险D信用风险您的作答： 参考答案：A B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：300 105计算净资本的主要目的之一是要求证券公司保持重组、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并低于潜在的（）等，从而保证客户资产的安全。A

40、市场风险B结算风险C营运风险D信用风险您的作答： 参考答案：A B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：300 106我国公司法的调整对象包括（）。A股份有限公司B无限责任公司C有限责任公司D合伙公司您的作答： 参考答案：A C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：320 107明知是（）所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助其转换、转移资产的，构成洗钱罪。A走私犯罪B贪污贿赂犯罪C黑社会性质的组织犯罪D金融诈骗犯罪您的作答： 参考答案：A B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：326 108中国证监会的职责包括（）。A依法监督检查证券发行、上市

41、和交易的信息公开情况B依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券交易所的证券业务活动进行监督管理C依法对证券的上市交易申请行使审核权D依法对证券的发行、上市、交易、登记、村官、结算进行监督管理您的作答： 参考答案：A B D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：347 109证券投资者保护基金公司的职责是（）。A检测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作B组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作C监测证券交易所风险D筹集、管理和运作投资者保护基金您的作答： 参考答案：A B D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：364 110投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的

42、行为包括（）。A买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票B与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失C利用媒体传播虚假信息D代理委托人从事证券投资您的作答： 参考答案：A B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：382 判断题111由于证券本身代表着一定量的财产，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品或是取得利息、股息等收入，因而这类证券本身具有价值。A正确B错误您的作答： 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：1 112证券代表的是一定数额的实物资产，投资者持有证券就是同事拥有这部分的资产，因而证券本身具有收益性。A正确B错误您的作答： 参考答案：B 测试方向：

43、常识题 难易程度：易 教材页码：3 113发行股票的经济主体可以是政府、金融机构、股份公司。A正确B错误您的作答： 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：7 114公司发行债券所筹集的资金是公司的资本金。A正确B错误您的作答： 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：7 115合格境外机构投资者（QF）在我国的投资额度不受限制。A正确B错误您的作答： 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：10 116股份有限公司可以通过发行股票筹措资金，所筹集的资本属于借入资本。A正确B错误您的作答： 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：

44、47 117股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措债务资本的手段。A正确B错误您的作答： 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：47 118不管采用绝对估值手段还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的估值水平。A正确B错误您的作答： 参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：61 119股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。A正确B错误您的作答： 参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：65 120股权分置改革实施后，公司原非流通股股份在改革方案实施之日起12个月内不得上市交易或转让。A正确B

45、错误您的作答： 参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：75 121购买储蓄国债（电子式）的投资者在同一试点商业银行只允许开设一个账户。A正确B错误您的作答： 参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：90 122附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购公司股票权利的债券。A正确B错误您的作答： 参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：104 123欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行的、以欧元标明面值面值的外国债券。A正确B错误您的作答： 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：114 124亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流

46、通的市场，是以亚洲地区为主的区域性债券市场。A正确B错误您的作答： 参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：115 125目前我国证券投资基金绝大部分是封闭式基金。A正确B错误您的作答： 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：119 126公司型基金和契约型基金的投资者权利和义务是相同的。A正确B错误您的作答： 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：122 127私募基金应接受监管机构的监管并定期公开相关信息。A正确B错误您的作答： 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：126 128基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的

47、基金信息资料。A正确B错误您的作答： 参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：129 129证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。A正确B错误您的作答： 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：135 130目前，我国封闭式基金按照0.025%的比率计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常低于0.025%。A正确B错误您的作答： 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：136 131根据证券投资基金运作管理办法的规定，基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券。A正确B错误您的作答： 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：142 132固定利率证券的价格受现行利率和预期利率的影响，价格变化一般与利率变化呈反向关系，利率期货为规避利率风险由此而生。A正确B错误您的作答： 参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：164 133套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。A正确B错误您的作答： 参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：172 134可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件的不可转换公司债券的票面利率。A正确