证券从业考试场基础押题卷一答案题库

1、基础押题卷一（答案）单选题1当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A证券监督管理机构B中国人民银行C证券业协会D财政部参考答案：A2中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。A青岛物品证券交易所B北平证券交易所C上海华商证券交易所D天津市企业交易所参考答案：B3股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因 素是（）。A股票的种类B供求关系C气象环境D劳动力价格参考答案：B4股东大会是股份有限公司的权力机构，由（）组成。A全体股东B公司高级管理人员C全体员工D持股5%以上的股东参考答案：A5除全体股东的约定不按出资

2、比例分取红利外，普通股股东有权按照（）分取红利。A实缴出资比例B约定出资比例C标准出资比例D平均出资比例参考答案：A6当上市公司出现以下（）情形的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票 实行退市风险警示。A最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告B最近两年连续亏损的C最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告D最近一个会计年度审计结果报名股东权益为负值参考答案：B7中国债券指数系列由（）编制和发布。A深圳证券交易所B中央国债登记结算有限公司C上海证券交易所D中国证券登记结算有限责任公司参考答案：B8获得证券执业证书的人员，连续（）不在证

3、券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其 执业证书。A1年B2年C3年D半年参考答案：C9ETF的申购和赎回在（）进行，市场交易在（）进行。A 一级市场，二级市场B二级市场，二级市场C一级市场，一级市场D二级市场，一级市场参考答案：A10在我国，根据证券投资基金运作管理办法的规定，（）以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。A80%B60%C50%D70%参考答案：A11以下不属于政府债券特征的是（）。A安全性高B收益稳定C流动性差D免税待遇参考答案：C12长期国债的偿还期限一般为（）。A15年以上B10年C10年或10年以上D5年以上参考答案：C13欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。A

4、美元B英镑C特别提款权D欧元参考答案：A14证券投资基金筹集的资金主要投向（）。A金融工具B金融机构C房地产D实业参考答案：A15通常在每个交易日连续公布基金份额资产净值的基金是（）。A社保基金B开放式基金C企业年金D圭寸闭式基金参考答案：B16经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，由于其建设周期长，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并或批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，该股息称为（）。A负债股息B财产股息C建业股息D股票股息参考答案：C17与债券相比，普通股票的主要风险是（）。A经营风险B利率风险C购买力风险D信用风险参考答案：A18外资参股证券公司不得经营的业务品种是（）。

5、A债券的承销B债券的经纪CA股的经纪DA股的承销参考答案：C19证券公司融资融券业务管理办法规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满（）的证券公司。A四年B 一年C三年D二年参考答案：C20证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（） 担任负责人。A独立董事B内部董事C执行董事D董事长参考答案：A21股权类产品的衍生工具不包括（）。A货币期货B股票期货C股票期权D股票指数期货参考答案：A22退市风险警示公司股票价格的日涨跌幅限制为（）。A3%B10%C没有限制D5%参考答案：D23债券卖出价或偿还额小于买入价时，其差额被称为（）。A资本

6、增值B资本损失C利息收入D资本收益参考答案：B24我国证券法规定了对证券公司（）进行管理。A分为创新类和规范类B按照规模不同C按照业务类型D分为综合类和经纪类参考答案：C25证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于（）亿元。A12B10C20D5参考答案：A26在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票 面金额之差额相当于预先支付的利息，到期按票面额偿还本息的债券是（）。A附息债券B浮动利息债券C息票累积债券D贴现债券参考答案：D27我国商业银行债券不包括（）。A商业银行混合资本债券B商业银行次级债券C小微企业专项金融债券D商业银行委托信托公司发行信

7、托商品参考答案：D28在欧洲债券市场中，允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券，称为（）°A可转换债券B附权益权证债券C附债务权证债券D附货币权证债券参考答案：B29以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（）。A财政部在国外发行的债券，属于政府债券B我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券C我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券D我国发行国际债券始于 20世纪80年代参考答案：C30公司型基金反映的经济关系是（）。A所有权关系B债务关系C信托关系D全面债权关系参考答案：A31以下关于股利政策的说法错误的是（）。A分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源B

8、投资者或上市公司送股时需缴纳所得税C从会计角度说，股份公司的税后利润归全体股东所有D从会计角度说，股份公司分红派息会影响股东利益参考答案：D32债券持有人规定了票面利率，在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支 付的债券，称之为（）。A贴现债券B附息债券C息票累积债券D实物债券参考答案：C33中期国债的偿还期限一般在（）。A1年以上10年以下B1年以上C1年以上5年以下D10年以内参考答案：A34可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。A债权人的权利B股东的权利C债权人的义务D债权人的责任参考答案：B35我国证券投资基金管理办法规定，封闭式基金年度收益分配

9、比例不得低于基金年度 已实现收益的（）。A80%B90%C60%D70%参考答案：B36契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。A信托原理B代理原理C公司原理D委托原理参考答案：A37按持有人权利的性质不同，权证可分为（）。A美式权证和欧式权证B认股权证和备兑权证C价内权证和价外权证D认购权证和认沽权证参考答案：D38可转换债券实质上是嵌入了普通股票的（）。A远期合约B看涨期权C看跌期权D期货合约参考答案：B39场外交易市场的交易制度通常采取（）。A经纪制B做市商制C公司制D会员制参考答案：B40证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（）的法人、其他 组织或个人。A分

10、配权利B指挥权利C股东权利D管理权利参考答案：C41 一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）的债券。A面额较大B期限较短C期限较长D面额较小参考答案：B42可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。A修正的美式期权B大西洋期权C欧式期权D美式期权参考答案：D43在基金交易费中，（）是由登记公司或交易所按有关规定收取的。A印花税、过户税、经手费、交易佣金B印花税、过户费、经手费、证管费C印花税、交易佣金、经手费、证管费D印花税、过户费、交易佣金、证管费参考答案：B44保荐机构和保荐代表人应当尽职调查，对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查, 向（）出具保

11、荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任。A证券登记公司和证券交易所B投资者和证券交易所C中国证监会和证券交易所D社会公众和证券交易所参考答案：C45证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的， 其净资本不得低于（）。A2亿元B1亿元C5000万元D2000万元参考答案：A46交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会（）。A上涨B不变C下跌D难以判断参考答案：C47按基金的组织形式不同，基金可分为（）。A契约型基金和公司型基金B圭寸闭式基金和开放式基金C股票基金和债券基金D收入型基金和平衡型基金参考答案：A48股票价格指数期货

12、的交易单位是（）。A基础指数的数值与双方约定的每点价值之乘积B基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C基础指数D基础指数的1/10参考答案：B49中证规模指数中定位于小盘指数的是（）。A中证700指数B中证100指数C中证500指数D中证200指数参考答案：C50关于融资融券业务，以下说法错误的是（）。A证券公司同时经营资产管理与融资融券业务的，其净资本不低于人民币2亿元B融资融券业务不属于信息隔离墙管理范围C证券业协会的专业评价是证券公司申请融资融券业务资格的前置程序D证券公司同时经营证券经纪业务、融资融券业务的，其董事会应当设立风险控制委员会 参考答案：B51根据证券投资基金运作管理办

13、法的规定，股票基金应由（）以上的资产投资于股票。A80%B70%C60%D50%参考答案：C52运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是（）。A组合化金融衍生品B证券化金融衍生品C结构化金融衍生品D复合化金融衍生品参考答案：C53证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。A12B9C3D6参考答案：D54以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。A集合投资B分散风险C收益共享D风险共担参考答案：B55OTC是（）的简称。A交易所市场B首次公开发行C场外交易市场D芝加哥期权交易所参考答案：C56有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发

14、行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为 16.30元、11.20元和7.00元，则该日这三种股票的简单算术股价平均 数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（）。A10.59 元和 11.50 元B10.50 元和 11.59 元C11.59 元和 10.59 元D11.50 元和 10.59 元参考答案：D57证券公司股东（大）会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司（）中明确规A股东会议纪要B年度报告C章程D上市公告参考答案：C58金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。A多方面B单方面C互相D双方面参考答案：B59以在NASDAQ市场上上市的、 所有本

15、国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是（）。ANASDAQ全国市场工业指数BNASDAQ100 指数CNASDAQ 综合指数DNASDAQ全国市场综合指数参考答案：C60中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证，被称为（）。A国债B金融债券C公司债券D地方政府债券参考答案：A多选题61外资股是指股份公司向（）投资者发行的股票。A澳门地区B外国C香港地区D台湾地区参考答案：A B C D62设立证券公司需要符合的条件有（）。A有完善的风险管理与内部控制制度B主要股东具有持续盈利能力，净资产不低于人民币三亿元C有与公司经营业务范围相应的注册资本D董事、监事、高级管理人员

16、具备任职资格参考答案：A C D63在中国境内（）的发行和交易，适用于我国证券法。A公司债券B政府债券C股票D国务院依法认定的其他证券参考答案：A C D64中央银行通常采用（）等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币 等政策目标。A公开市场业务B再贴现政策C税收政策D存款准备金制度参考答案：A B D65下列表述中，符合我国公司法关于公司股东权利的规定是（）。A有权查阅公司章程B有权查阅公司财务会计报告C有权对公司的经营提出质询D持有的股份可以依法转让参考答案：A B C D66随着信用制度的发展，（）等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A银行信用B国家信用C商业

17、信用D私人信用参考答案：A B C67根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历的阶段有（）。A成长期B成熟期C稳定期D幼稚期参考答案：A B C D68根据我国证券投资基金法规定，基金管理人必须具备的条件包括（）。A注册资本必须为实缴货币资本B主要股东最近五年没有违法记录C有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度D取得基金从业资格的人员达到法定人数参考答案：A C D69金融衍生工具的基本特征包括（）。A不确定性或高风险性B联动性C杠杆性D跨期性参考答案：A B C D70证券公司融资融券业务管理办法规定，证券公司申请融资融券业务，必须具备融资融券业务所需的（）。A客户投诉处理机制B技术系统C

18、内控体系D专业人员参考答案：A B C D71公司上市的资格并不是永久的，当上市公司不能满足证券上市条件时，证券监督机构或 交易所可以对股票实行（）。A退市风险警示B暂停上市C特别处理D终止上市参考答案：A B C D72我国证券法规定，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）三个标准。A 一亿元B五千万元C三千万元D五亿元参考答案：A B D73用于向参加网下配售的询价对象配售的股票数量，其限量为（）。A公开发行股票数量在 4亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的50%B公开发行股票数量少于 4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%C公开发行股票数量少于 4

19、亿股的，配售数量不超过本次发行总量的30%D公开发行股票数量在 4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%参考答案：B D74中国证监会是国务院直属机构，是全国（）的主管部门。A外汇市场B证券市场C货币市场D期货市场参考答案：B D75下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）。A证券公司变更持有10%以下的股权的股东、实际控制人不需要经证券监管部门批准B证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所对经营的合规性、正常性和安全性的情况进行检查C证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料D分为现场监管和非现场监管参考答案：B C D7

20、6下列关于优先股的表述正确的是（）。A优先股作为一种股权证书，代表着对公司的所有权B优先股的风险小于普通股C优先股股东与普通股东拥有一样的表决权D公司破产清算时，优先股股东可优先于普通股东分配公司剩余资产参考答案：A B D77优先股票的特征包括（）。A能够参与股东大会行使表决权B剩余资产分配优先C股息分派优先D股息率固定参考答案：B C D78短期国债的一般特征是（）。A偿还期在1年或1年以内B流动性强C在货币市场占有重要地位D偿还期在2年或2年以内参考答案：A B C79我国证券投资基金法规定，基金管理人职责终止的情形包括（）。A依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产B被基金持有人大会解任C

21、基金合同约定的其他情形D被依法取消基金管理资格参考答案：A B C D80在我国全国银行间同业拆借中心，远期利率协议可以通过（）等方式达成。A传真B中心的财务系统C中心的交易系统D电话参考答案：A C D81公开披露基金信息，不得有的行为包括（）。A对证券投资业绩进行推测B诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金份额发售机构C虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D违规承诺收益或承担损失参考答案：A B C D82通常情况下，可以作为证券发行人的机构主要包括（）。A金融机构B慈善机构C政府和政府机构D公司参考答案：A C D83我国证券法规定，禁止任何人通过与他人串通，以事先约定的（）相互进行证券交 易，

22、影响证券交易价格或者证券交易量。A场所B时间C价格D方式参考答案：B C D84国务院于2004年发布的“国九条”提出了健全资本市场体系，丰富证券投资品种的纲领 性意见，其含义有（）。A建立以市场为主导的品种创新机制B积极稳妥发展债券市场C要建立多层次股票市场体系D稳步发展期货市场参考答案：A B C D85融资融券业务中的客户征信内容包括（）。A证券投资经验B政治面貌C客户身份D风险偏好参考答案：A C D86证券公司在管理观察名单时所规定的的“投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的 适当时点”包括（）。A进场开展工作B实际获知项目敏感信息C与客户签署保密协议D对项目立项参考答案：A B

23、C D87美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机让人们对（）有了更为深刻的认识。A金融衍生产品的风险性B金融机构高杠杆经营的危害性C金融风险的复杂性D金融衍生工具的高回报参考答案：A B C88股权分置改革过程中，上市公司可根据自身实际情况，采用（）等具有可行性的股价稳 定措施。A控制股东增持股份B预设原非流通股股份实际出售的条件C上市公司回购股份D预设回售价格参考答案：A B C D89下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（）。A是证券公司的员工B必须具备证券从业资格C负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务功能D必须在证券公司的授权范围内从事业务参考答案：B C D90我国证券法规定，证券

24、公司的自营业务必须使用（）。A依法筹集的资金B客户交易结算资金C客户保证金D自有资金参考答案：A D91公司可以是（）等证券的发行主体。A优先股B商业票据C可转换债券D权证参考答案：A B C D92证券投资人主要由（）构成。A个人B企业C政府D金融机构参考答案：A B C D93根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下类型（）。A风险模糊性B风险偏好型C风险中立型D风险回避型参考答案：B C D9420世纪90年代以来，国际证券市场发展出现以下趋势（）。A证券市场网络化B金融机构混业化C证券市场一体化D投资者法人化参考答案：A B C D952007年全球金融危机发生后，

25、我国证券监管机构以制度创新作为应对危机的重要武器， 推进了资本市场的建设，体现在（）。A启动股指期货B启动创业板C启动融资融券D股权分置改革参考答案：A B C96根据证券公司监督管理条例，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（） A独立董事可以兼任本证券公司监事B独立董事不得为本证券公司提供审计服务C独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员D独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人参考答案：B C97发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的 市场称为（）。A场内市场B 一级市场C场外市场D初级市场参考答案：B D98普通股股东行使资产收益权有一

26、定的法律上的限制，主要包括（）。A公司在无力偿债时不能支付红利B股份公司只能用留存收益支付红利C公司在增发新股前不能支付红利D红利的支付不能减少注册资本参考答案：A B D99赋予公司普通股股东优先认股权的主要目的是（）。A公司资产的增值B保证普通股股东在公司中保持原有的持股比例C公司权益的增加D保护原普通股股东的利益和持股价值参考答案：B D100我国境内居民个人可以用（）从事B股交易。A外币现钞存款B外币现汇存款C从境外汇入的外汇资金D外币现钞参考答案：A B C101有价证券持有者可凭该证券取得一定量的（）。A商品B股息C利息D货币参考答案：A B C D102根据中国证监会的相关规定，

27、外资参股证券公司的情形包括（）。A境外股东依法受让内资证券公司股权B境外股东共同出资设立证券公司C境外股东依法认购内资证券公司股权D境外股东与境内股东共同出资设立证券公司参考答案：A C D103我国证券法规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所暂 停其公司债券上市交易（）。A公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件B未按照公司债券筹集办法履行义务及公司最近两年连续亏损C公司有重大违法行为D公司债券所筹集资金不按照核准的用途使用参考答案：A B C D104证券投资咨询的基本业务形式包括（）。A投资者教育B财务顾问C发布研究报告D证券投资顾问业务参考答案：C D105证券

28、市场监管的意义在于（）。A保护投资者获取投资收益B保障广大投资者合法权益C维护市场良好秩序D发展和完善证券市场体系参考答案：B C D106关于中证全债指数，以下说法中正确的有（）。A债券的剩余期限为1年以上B样本债券的付息方式仅为固定利率付息C样本债券的信用级别为投资级以上D指数以样本债券的发行量为权数参考答案：A C D107证券公司自营业务投资范围包括（）。A境内交易所上市的证券B境内银行间市场交易的政府债券、公司债券等C经中国银监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券D经中国银监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券 参考答案：A B108首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，主

29、要应符合以下条件（）。A应当具备一定的盈利能力B应当主营业务突出C应当具有一定的规模和存续时间D最近两年内主营业务没有发生重大变化参考答案：A B C D109证券市场的基本功能包括（）。A资本定价功能B投资功能C资本配置功能D融资功能参考答案：A B C D110从基本性质上理解，债券属于（）。A设权证券B有价证券C商品证券D虚拟资本参考答案：B D判断题111投资者申购、赎回 ETF，必须以最小申购、赎回单位的整数倍进行。A正确B错误参考答案：A112进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成 长。A正确B错误 参考答案：A113股票的参与性是指股票持有人

30、有权参与公司重大决策的特性。A正确B错误 参考答案：A114股票分割是将1股股票均等地拆成若干股，又称拆股、拆细。A正确B错误 参考答案：A115 一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行过的货币作为其面值的计量单位。A正确B错误参考答案：B1162007年以来，主要发源于英国的次级按揭贷款危机，广泛影响了全球金融市场。A正确B错误参考答案：B117我国证券投资基金法规定，基金管理人应当计算并公告基金资产净值，确定基金份 额申购、赎回价格。A正确B错误参考答案：A118中国证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整证券公司注册资本最低限额，但不得低于证券法规定的限额。A正确B错

31、误 参考答案：A 119在现阶段，我国社会保险基金主要是医疗保险基金。A正确B错误参考答案：B120股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。A正确B错误参考答案：A121为了应付投资者赎回资金的要求，封闭式基金和开放式基金一般都要保留一部分现金资产。A正确B错误参考答案：B122金融远期合约规定了将来交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据 买方需求确定。A正确B错误参考答案：B123单只股票期权是指买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协议价买入或卖出一定数量相关股票的权利。A正确B错误参考答案：A124公司首次公开发行股

32、票，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足 50家的，发行人及其主承销商可以确定发行价格发行股票。A正确 B错误 参考答案：B125在计提资产管理业务风险资本准备时，证券公司应当按照集合计划面值与管理资产净值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。A正确B错误参考答案：A126基金托管人应当履行的职责之一是审查基金管理人计算的基金资产净值。A正确B错误参考答案：A127除金融远期合约、金融互换、金融期货、金融期权这4种常见的金融衍生工具外，还可以利用其结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合， 开发设计出更多的具有复 杂特性的结构化金融衍生工具。A正确B错误参考答案：A128期货交易是指交易双方在集中的交易所市场，以公开竞价方式所进行的标准化期货合约的交易。A正确B错误参考答案：A129日经225指数期货在新加坡期货交易所交易。A正确 B错误 参考答案：A130中小企业板运行所遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同。A正确B错误参考答案：A131债券持有者可以参与公司经营管理。A正确B错误参考答案：B132被动型基金由于其投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数呈反向波动。A正确B错误参考答案：B133远期利率协议的