2019年证券从业考试试题及答案：市场基本法律法规(专项模拟题3)

1、2019 年证券从业考试试题及答案：市场基本法律法规(专项模拟题 3 )一、单项选择题 (本大题共 100小题，每小题 1 分，共 100分。在以 下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将准 确选项的代码填入括号内 )第 1 题：以下不属于集合资产管理业务特点的有 ( ) 。A. 集合性，即证券公司与客户能够是一对一，也能够是一对多。B. 投资范围有限定性和非限定性之分C. 客户资产必须实行托管D. 通过专门账户投资运作参考答案： A第 2 题：证券自营业务的特点不包括 () 。A. 决策的自主性B. 交易的风险性C .交易的任意性D.收益性不确定性参考答案： C第 3 题：

2、下列不属于法定的公司高级管理人员的是 () 。A. 财务负责人B. 副经理C. 上市公司董事会秘书D. 高级法律顾问参考答案： D第 4 题：证券自营业务的禁止行为不包括 ( ) 。A. 委托其他证券公司代为买卖证券B. 假借他人名义或以个人名义实行自营业务C. 设立专用账户交易D .将自营业务与代理业务混合操作参考答案： C第 5 题：下列关于证券自营业务的理解不准确的是 ( ) 。A. 证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券B. 不以盈利为目的C. 有利于活跃证券市场、维护交易的连续性D .容易存有操纵市场和内幕交易等不正当行为参考答案： B第 6 题：甲、乙两公司与郑某、张某欲共同

3、设立一有限责任公司， 并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列相关各股东的部分 出资方式中，符合公司法律制度规定的是 () 。A. 甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资B. 乙公司以其企业商誉评估作价 30万元出资C. 郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资D. 张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资参考答案： C第 7 题：根据证券法律法规的相关规定，收购要约的期限为 () 日。A. 30 45B. 30 60C. 3075D. 60 90参考答案： B第 8 题：() 是指证券公司信息技术系统发生故障，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来

4、经济或声誉损失的 风险。A. 操作风险B. 技术风险C. 合规风险D. 管理风险参考答案： B第 9 题：下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是 ( )A. 决定公司的经营计划和投资方案B .审议批准董事会的报告C .要求董事和经理纠正损害公司利益的行为D .监督董事在执行职务时违法的行为第 10 题：证券公司、指定商业银行根据与客户签订的 ( ) ， 为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。A. 风险揭示书B. 客户须知C. 证券交易委托代理协议书D. 客户交易结算资金存管合同参考答案： D第 11 题：下列各项中，不属于我国公司法对有限责任公司 的设立和组织机构的规定的是 () 。A

5、. 股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临 时股东会，股东会的议事方式和表决程序B. 董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召 集和主持，董事会的议事方式和表决程序C .公司组织形式变更的规定D .设立有限责任公司的条件、股东数量的限制参考答案： C第 12 题：申请设立期货公司，除应符合中华人民共和国公司法 (以下简称公司法 ) 的规定，还应具备的条件包括 ( ) 。A. 年盈利超过人民币 3000 万元B. 注册资本最低限额为人民币3000万元C. 注册资本最低限额为人民币2000万元D. 注册资本最低限额为人民币1500万元参考答案： B第 13 题：证券公

6、司、资产托管机构理应为集合资产管理计划单 独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称理应是 ( ) 。A. “证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称”B. “集合资产管理计划名称”C. “证券公司名称一集合资产管理计划名称”D. “资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”参考答案： A第 14 题：申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少 有() 万元人民币以上的注册资本。A. 500B. 100C. 300D. 200参考答案： B第 15 题：中华人民共和国证券法规定，证券公司的组织形 式为( ) 。A. 私营合伙企业B. 私营独资企业C .有限责任公司或股份有限公司D .

7、非法人组织形式参考答案： C第 16 题：() 是证券投资咨询业务的一种基本形式。A. 证券经纪业务B. 融资融券业务C. 证券营销业务D. 证券投资顾问业务参考答案： D第 17 题：非公开募集基金理应向合格投资者募集，合格投资者 累计不得超过 () 。A.50 人B. 200 人C. 100 人D. 300 人参考答案： B第 18 题：上市公司设独立董事，具体办法由 ( ) 规定。A. 中国证监会B. 证券公司C. 证券交易所D. 国务院参考答案： D第 19 题：以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不准确的是 ( ) 。A. 证券分析师必须以真实姓名执业B. 证券分析师的执业活动理应接受所在执业机构的管理，在执业 过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益C. 证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身水平 实行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务D. 证券分析师能够兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业 务或职务，但不得超过三家参考答案： D第