证券有限责任公司B股业务操作规程

1、#证券有限责任公司b股业务操作规程经纪业务管理总部总则第二章第三章第四章第五章第六章第七章第八章第九章第十章b股资金帐户的设立变更资金帐户开户资料客户保证金的存取委托与交易指定交易、撤销指定交易及转托管挂失与解冻内部转帐、冲帐及销户清算附则1014161618第一章总则第一条为规范b股业务的操作流程，防范风险，保护客户和公 司的双方利益，特制订本规程。第二条本操作规程适用于深沪上市流通的b股。第三条 营业部在办理b股业务时，应遵守以下原则：1、额度限制原则：客户办理提取保证金、撤销指定交易、转托 管、变更客户资料、销户等重要业务时，超过规定限额的，必须报交 易部经理或营业部总经理审批。额度限制

2、的规定：等值5000美元以 下的业务由经办柜员审核；等值5000美元10000美元的业务由交易 部经理审核；等值10000美元以上的业务由营业部总经理审批；以下 条款中凡涉及上述业务的都参照本条原则。客户提取保证金超过等值 50000美元的，需提前一天通知营业部。在办理等值1万美元以上的 取款、股票转托管及撤销指定业务时，必须将客户身份证、股东代码 卡等证件的复印件附在取款等业务单据后，方能按流程为客户办理上 述业务。2、其余参照交易业务操作规程(以下简称规程)第三条 的内容。第二章b股资金帐户的设立第四条客户在开户时应提供以下资料：1、境内个人投资者需提交：(1) 本人有效身份证件的原件及复

3、印件；(2) 证券账户卡原件及复印件；(3) 若选择预留保证金提款银行帐号，则需提供银行存折(卡) 及复印件；(4) 委托他人代办的，除需提供上述资料外，还应提供代理人有 效身份证件的原件和复印件及经公证机关公证的授权委托书。2、境外个人投资者需提交：(1) 境外个人投资者有效身份证件及复印件；(2) 证券账户卡原件及复印件；(3) 委托他人代办的，还应提交经公证的授权委托书及复印件、 代办人有效身份证明文件及复印件。3、境外机构投资者须提交：(1) 证券账户卡原件及复印件；(2) 提供境外商业注册证明文件(注意是否在有效期内)；(3) 董事会或董事、主要股东授权委托书、以及授权人的身份证 明

4、文件复印件，或符合规定的其他相关授权书；(4) 授权委托书中代理人的身份证件及复印件；(5) 机构预留印鉴。第五条 经办柜员应指导开户申请人真实准确地填写个人/机 构开户申请表，该表所有栏目不得漏填。并对客户提供的开户资料 按照“证件齐全，'、“人证相符”、“证证相符”等原则进行审核，如有 疑义，应请交易部经理进一步核实。对于不符合要求的开户应委婉拒 维"cj o第六条 经办柜员对客户提供的开户资料审核无误后，要求客户 与营业部签订证券交易委托代理协议书一式两份，一份交客户持 有，另一份留柜台存档。协议书中涉及的各项内容，经办柜员有责任 向客户解释清楚。第七条 经办柜员按如下

5、程序办理开户手续：1、将开户资料（包括代理人资料、代理权限及代理时效）输入 电脑，注明客户类别（境内客户或境外客户）。2、由客户分别输入交易密码和资金密码，由电脑自动产生一个 资金帐号。3、为客户开通其选择的交易方式。4、经办柜员应要求客户指定保证金提取银行及帐号，可以同时 指定多家联网银行，但一家银行只可指定一个帐号；5、经办柜员根据上述资料制作资金帐户卡，加盖业务章后交 予客户。资金帐户卡是营业部为客户提供服务（如免费午餐、报 纸等）的依据。第八条 办理沪市b股证券交易的境内客户需与营业部签订指 定交易协议书一式两份，一份交客户持有，另一份柜台存档。第九条经办柜员有责任向客户提供电话委托、

6、自助委托、网上 交易等委托方式的使用说明书。第十条 电话银行开（销）户（参照规程第九条）第十一条 银证转帐（参照规程第二十三条）第十二条 客户完整的的开户资料须经办柜员收市后按资金帐 号统一整理，并于每天收市后交客户资料专管员编号造册，归档备查。第十三条 该资金帐户以后发生的修改资料、挂失或解冻、指定 或撒销交易、销户等业务的有关单据，均由客户资料专管员连同开户 资料一同保留存档，并记录附件单据的数量。客户资料专管员有责任 审核各柜员递交的存档资料是否齐全。第三章 变更资金帐户开户资料第十四条 客户如需变更资金帐户开户资料，应临柜办理。股东 本人办理，须提供身份证原件、证券账户卡；若是有权代理

7、人，还须 出示代理人身份证原件，经办柜员要通过电脑审核股东本人及代理人 的姓名、身份证及代理权限。境外机构客户还需提供董事会或董事、 主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件，或符 合规定的其他相关授权书，商业注册证明文件及其复印件，经办人的 身份证原件及复印件，发证机关出具的有关变更证明及复印件；第十五条 客户填写客户资料变更申请表，连同上述资料交予 经办柜员。经办柜员按如下程序办理：1、查验客户提供的证件是否有效。2、如证件有效，将申请表中的有关内容与客户开户资料进行核对。3、上述审核正确后，通过电脑查验客户资金密码是否正确。4、上述审核正确后，经办柜员在客户资料变更申请表中

8、注明 “情况属实”，签章后按额度限制原则，交给交易部经理及营业部总经理审核签字。5、交易部经理及营业部总经理签批后，经办柜员在电脑中输入客 户修改内容，并将有关资料及复印件连同客户资料变更申请表于当日收市后交客户资料专管员并入该客户开户资料中归档备查。 第十六条办理变更开户资料业务需注意的问题：1、参照规程第十五条相关内容。2、如境外客户变更代理人，需提供客户与新代理人经公证的授 权委托书，同时书面声明原授权委托书作废。第四章客户保证金的存取根据证监会通知规定，境内居民个人的b股资金帐户的支出范围 为从事b股交易需支付的外汇以及划回境内商业银行存储，划回银行 的资金视同外币现钞，不得用于向境外

9、支付。第十七条境外汇款1、客户应在境外将款项转入我公司在渣打银行或花旗银行开立 的b股客户交易结算资金专用存款帐号，并在附言中填写汇款人姓 名、身份证号码、股东代码、营业部名称。2、境外汇款到达我公司帐后，由资金管理中心将进帐单传真给营 业部财务部，由其交予柜员。经办柜员审核进帐单及客户填写的保 证金存入申请单，查验身份证、证券账户卡无误后做存款处理，打 印存款单，将存款单客户联及身份证、证券账户卡等资料交还客户。3、收市后，柜员将进帐单等资料连同保证金存入单据及打印的当 日资金存取明细表交予财务部。第十八条境内保证金存入1、经办柜员为客户提供营业部b股银行帐号后，客户到营业部指定银行办理转帐

10、手续;2. 客户持银行进帐单及有效证件到营业部办理保证金存入手续;3. 客户填写保证金存款申请单；4. 客户必须在银行进帐单上签字确认将款项存入指定资金帐户。 如付款人名称与收款人名称不一致，客户必须提供付款人将资金存入 指定帐户的证明，并注明该款为股东所有，否则不得办理。但款项由 其他券商处转出且指明了收款人的，可以办理。5. 经办柜员审核单据、证件无误后，与财务人员确认帐款是否 到帐。如已到帐，财务人员填写入帐通知书，由财务部经理签字后送 至柜台。经办柜员立即为客户办理保证金存入，交另一柜员复核，无 误后在保证金存入申请单上由经办柜员及复核人签字并加盖业务 专用章后将客户联交给客户；6.

11、如客户转帐款未到帐，经办柜员应将客户身份证号码、联系 电话登记在专项记录册上，并将转帐凭证交予财务人员，财务人员开 具收到转帐凭证的书面证明并将证明交予客户；7. 当财务人员确认该帐款到帐后，填写入帐通知书，由财务部 经理签字后送至柜台。经办柜员接到入帐通知书，立即将保证金存入 客户帐户，并在电脑中注明转帐类别，交另一柜员复核，无误后应立 即通知客户。客户可以用财务收到转帐凭证的书面证明到营业部换取 保证金存入申请单。8. 如资金无法到帐，经办柜员应立即与客户联系，并协助查明 原因。第十九条保证金的提取为保证资金安全，经办柜员应限制客户提取当天存入的资金，汇出境外的资金须按照国家外汇管理局的有

12、关规定办理。1. 客户填写保证金取出申请单，并提供证券账户卡、身份证、 若指定银行存折帐号的客户还需填写指定存折帐号，存折户名应与股 东姓名一致。若是有权代理人提取保证金，还须出示代理人身份证原 件，经办柜员要通过电脑审核股东本人及代理人的姓名、身份证号码 及代理权限。机构户取款还须提供与开户预留印鉴一致并注明开户银 行、帐户名称、帐号及取款金额的取款证明。2. 经办柜员审核证件、单据无误，按取款金额的限额原则报交 易部经理、营业部总经理审核后，输入证券账户卡号、资金帐号，提 示客户输入资金密码。如客户已预留提款帐号，客户填写的银行帐号 与电脑屏幕显示的预留银行帐号必须一致。如客户有取款限制，

13、则不 能为客户办理提款。3、上述审核正确后，打印保证金取出申请单，经办柜员审核 后，交另一柜员复核，无误后交客户签字确认，由经办柜员签字并加 盖业务专用章。4、保证金取出申请单客户联及身份证、证券账户卡等资料交 还客户，公司联存档，收市后对帐无误后，交财务人员。第五章委托与交易第二十条柜台委托（参照规程二十一条）第二十一条 撤销委托（参照规程二十二条）第二十二条电话委托（参照规程二十三条）第二十三条自助委托（参照规程二十四条）第二十四条网上交易委托（参照规程二十九条）第二十五条客户经过营业部的交易系统进行b股的买卖，营业部将委托通过通信系统实时传至信息管理总部，由其负责实时将委托 报送到交易所

14、，并实时向各营业部传送成交回报。各营业部的委托应 严格按照信息管理总部分配给各营业部的合同序号前缀进行报送，并 且要保证通信线路的畅通。经办柜员如发现客户委托自动撤单的情 况，应立即请电脑部协助查明原因，并及时通知客户。第六章 指定交易、撤销指定交易及转托管第二十六条指定交易（1）客户应提供证券账户卡及身份证，若是有权代理人，还须 出示代理人身份证，经办柜员要通过电脑审核股东本人及代理人的姓 名、身份证及代理权限。机构户还需出具申请指定交易的单位证明（加 盖预留印鉴）。（2 ）经办柜员审核上述证件有效后，与客户签订指定交易协 议书一式二联，审核无误后，签名盖章，办理证券账户指定交易， 并将指定

15、交易协议书客户联连同有关证件交还客户，收市后将公 司联交于开户专管员，与开户资料一起归档备查。（3）经办柜员在第二天开市前按登记公司传回的指定交易确认 数据进行核对，查询前日沪市客户指定是否成功。如指定交易不成功, 应立即通知客户，并帮助客户查找原因。第二十七条撤销指定交易1、客户本人填写指定交易撤销申请表一式二份，出示身份 证、证券账户卡。若是有权代理人，还须出示代理人身份证原件，经 办柜员要通过电脑审核股东本人及代理人的姓名、身份证号码及代理 权限。机构户还需出具申请撤销指定交易的单位证明（加盖预留印 鉴）。2、经办柜员在审核上述证件有效，查验客户资金密码无误后， 按限额原则，经营业部交易

16、部经理、营业部总经理分级审批后，为客 户办理撤销指定交易。若客户有尚未交收股份，则不予办理撤销指定 交易。3、经办柜员为客户办理撤销指定交易后，在指定交易撤销申 请表上签字，加盖业务章，并将申请表的客户联连同有关证件交还 客户，公司联与客户的开户资料一同存档。4、经办柜员在为客户办理撤销指定交易时，如发现客户领取了 实物优惠，应核定其撤销指定后的市值是否在规定的范围内，如不在, 应提醒客户，并通知专管员按协议办理相应手续后，方可予以办理撤 销指定交易手续。5、营业部b股经办人于每天下午2： 40分以前将当天所有指定 交易及撤消指定交易数据发至总部由b股经办人统一处理，发送至登 记公司上海分公司

17、，2: 40以后发送的数据视同为第二天的申请。第二十八条更换结算会员1、境外上海b股投资者在进行b股交易时采取通买通卖的形式。 投资者所持股份由登记公司上海分公司统一托管，投资者可在任何一 家有上海b股席位的营业部进行交易，但投资者的红利及红股只能由 其指定的代理人代领。2、境外客户可在开户时指定我公司为其代理人，也可不指定而 先在营业部开设资金帐户，进行上海b股的交易。3、如境外客户欲将其指定的原代理人转换成我公司时，客户向 原券商提出申请，由原代理人出具签字并盖章的中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司b股代理人更换表，交投资者本人，投资 者在得到原结算会员确认的确认后，持中国证券登记结

18、算有限责任 公司上海分公司b股代理人更换表到营业部继续办理变更手续。4、经办柜员审核无误后，传真到总部b股联系人，由其加盖公 司业务章后传送到登记公司上海分公司登记存管部，登记公司上海分 公司在处理完毕后将向投资者新指定的结算会员出具书面确认书，经 办人立即通知营业部知会投资者，并及时去登记公司上海分公司领取 处理结果。5、如境外客户欲将其指定的代理人由我公司转换成其他公司时, 营业部经办柜员将客户证券账户卡号、股东姓名及转换券商名称，转 换券商结算号电话通知总部b股联系人。6、总部b股联系人将加盖公章的中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司b股代理人更换表传真给营业部，由经办柜员交给 客户

19、。第二十九条转托管转入1、客户将其托管在其他券商处的股票转至我司，则必须首先在 我司选择一家营业部开立资金帐户。2. 所在营业部的经办柜员提供我司深圳b股席位号和上海b股 结算号给客户。3、所在营业部当天清算时，经办柜员根据投资者提供的转托 管申请表，接收并处理b股转托管数据库后，于第二天查询股份是 否到帐，打印清单交客户。如未到帐，应协助客户查明原因并将结果 反馈给客户。4. 总部b股联系人根据客户转托管单上办理时间确认客户股份 是否到帐，如果该客户股份没到帐则只需在总部b股系统中办理股东 开户工作，否则进行股东转移。处理完成后在传真件上注明处理结果 回传所在营业部，经办柜员据此办理柜台股份

20、入帐。第三十条转托管转出1、客户本人填写转托管申请表一式二份，出示身份证、证 券账户卡。若是有权代理人，还须出示代理人身份证原件，经办柜员 要通过电脑审核股东本人及代理人的姓名、身份证及代理权限。机构 户还需出具申请办理转托管的单位证明（加盖预留印鉴）。2. 经办柜员在审核上述证件有效，查验客户资金密码无误后， 按市值分类，经交易部经理、营业部总经理分级审核批准后，为客户 办理深圳b股转托管。若客户有尚未清算的业务，则不予办理转托管; 转托管可部分转出也可一次性转出，境内居民所购b股不得向境外转 托管。3、经办柜员为客户办理深圳b股转托管后，交另一柜员复核， 两人在转托管申请表上签字，加盖业务

21、章，并将转托管申请表 的客户联连同有关证件交还客户，公司联与客户的开户资料一同存 档。4、经办柜员在为客户办理b股转托管时，如发现客户领取了实 物优惠，应核定其转托管后的市值是否在规定的范围内，如不在，应 提醒客户，并通知专管员按协议办理相应手续后，方可予以办理转托 管手续。第七章挂失与解冻第三十一条b股证券帐户卡毁坏或遗失的。证券帐户持有人应 向指定结算会员申请补办证券帐户卡，补办的证券帐户可以是原有的 也可以是新办的证券帐户卡，补办新的号码时，还应当提供b股结算 会员出具的原证券帐户冻结证明。第三十二条 客户填写账户挂失及冻结申请表一式二份，境 内居民个人挂失补办b股证券账户，应提供身份证

22、及其复印件，或 户口本、户口所在地公安机关出具的身份证遗失证明（贴本人照片并 压盖公安机关公章）及其复印件。若当时无上述证件的，可凭驾驶证、 工作证等先办理临时冻结手续，经办柜员应请客户在申请表上注明其 必须在限定时间内（原则上不超过壹天）补回有效证明，否则予以解 冻；境外投资者个人挂失补办b股证券账户，应提供身份证、护照或其他有效身份证件及其复印件；境外机构投资者挂失补办b股证券账户，应提供还需提供董事会 或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印 件，或符合规定的其他相关授权书，商业注册证明文件及其复印件， 经办人的身份证原件及复印件，经办柜员需将客户提供的有关证件存 档

23、。第三十三条 经办柜员审核上述证件无误后，通过电脑核对客户 提供的资料与其开户资料是否一致。经核对相符后，按额度限制原则 将证券账户挂失及冻结申请表交给交易部经理及营业部总经理审 批。第三十四条客户挂失申请得到批准，经办柜员请客户输入密码 正确后，根据冻结内容进行电脑冻结股票和资金的处理，并要注明精 确至分钟的冻结时间；同时，经办柜员要打印客户交割单一式两份， 签字、加盖业务章，交由客户签字确认后双方各保留一份。此交割单 为证券账户挂失及冻结申请表的附件，也是客户冻结资金与股份 的凭证。客户申请挂失补办新号码b股证券账户的，经办柜员应当为 其出具股份冻结证明，并指引客户办理相关事宜。第三十五条

24、 经办柜员将证券账户挂失及冻结申请表客户联 及交割单交给客户，此表公司联与另一份交割单交客户资料专管员连 同开户资料一并归档备查。第三十六条司法机关或主管机关需要冻结有关证券账户、证券 或资金时，要出具单位介绍信及“协助调查冻结通知书”等有关证明, 并出示执行人员工作证或执行公务证。经办人员报营业部总经理批准 后，予以配合办理。第三十七条解冻（参照规程第三十五条）第八章内部转帐、冲帐及销户第三十八条内部转帐、冲帐（参照规程第三十六条）第三十九条销户（参照规程第三十七条）第九章清算各营业部于每日收市后完成当日日结清算工作，打印各类清算交 割凭证并确保单据的完整性；由电脑部配合业务、财务部门进行当

25、日 平帐；如出现异常情况，应及时处理，并作记录。清算人员应填写清 算日志。第四十条交易部对帐：k每日收市后，柜员打印当日由其经办业务所发生的b股资金存取明细表，并与当日所有原始凭证（即保证金存（取）申请 单）按存取、银行、笔数进行人工分类核对。如发现错误应及时查 找原因，予以更正；如核对无误，将上述表格及原始凭证交财务人员。2.柜员应打印当日操作日志，并逐项核对无误后，交给交易部经理审核签字。3、每日收市后，财务人员打印营业部的资金存取银行交割单及资金存取明细表后做如下工作：（1）将当日所有涉及银行存取款的凭证与资金存取银行交割单中的每一笔业务进行核对，并把所有凭证分类汇总所得各个银行 存取款金额