03_乌龟图内审检查表(3个不合格)(含补充审核内容)

1、mp1：质塑休系策 划，绩效指 标管理层 办公室（i）公司的质量方针利目标、经 营计划、公司的组织机构、分工、 产品定位、ts/16949： 2009要求、 相关法律法规要求、顾客的特殊 要求（0）质量管理体系文件、活动及 记录/是否满足iso/ts16949 :2009要求，满足 顾客特殊要求， 适合公司实际/4. 1/4. 2. 1/4. 2. 2/5. 1-5. 6/6. 1；(8.2. 1/8. 2. 2/8. 2. 3/8. 4/& 5. 1/8. 5. 2/8. 5. 3)总经理对质量管理体系进行策划，并满足 质杲目标以及iso/ts 16949:2009中4.1的要 求。

2、在对质量管理体系的变更进行策划和 实施吋，保持质量管理体系的完整性。编制了绩效考核指标一览表，明确考核力 法和责任人。办公室配合管代、内审组，定 期检查绩效考核指标完成情况。vmp3： 职责权限， 内部沟通（i）岗位任职资格要求、岗位职 责要求、各部门产生的信息、外 部相关信息（0）岗位任职资格、职责、支持性 文件、会议记录、各种信息传递单信息交流畅通、 及时总经理确保公司内的职责、权限得到规定 和沟通，总经理指定管理者代表、顾玄代表, 以确保满足顾客的耍求。不符合规范耍求的 产品或过程能迅速通知给负有纠止措施职 责和权限的管理者。负责牛产质量的人员， 为了纠正质量问题，有权停止生产。vmp2

3、: 经营计划（i）信息综合分析报告、竞争对手 分析报告、顾客满意度调查分析报 告、市场需求调研报告、员工满意 度调查分析报告、顾客期望、标杆 研究、外部约束（0）经营计划、经营计划测量结 果、改进措施经营计划h 标、指标达成 率 96%；总经理确定质量目标，并包含在经营计划 中，可川于质量管理方法的展开。质量口标 分解到各部门，可测量，并与质量方针保持 致。综合部配合管代、内审组，定期检杳 质量口标完成情况。vmp4：管理评审管理层 办公室（i）审核结果（内/外）、顾客投诉、市 场失效分析以及影响、过程业绩和产品 的符合性、预防和纠正措施状况、以往 管理评审的跟踪措施、质量成本等（0）管理评审

4、报告、体系或过程有效*【 的改进、产品的改进、资源需求、改进扌昔 施及结果管理评审率100%管理评审输出 落实率100%oc00z-soc0000cti65554262、3 2 12、 2 、公司制定了管理评审控制程序,规定了管理评审的 时机，由最高管理者总经理负责主持管理评审，作 为持续改进过程的一个重要环节。管理评审包括质 量管理体系的所有耍求及其在一段时间内的绩效 的评审，管理评审包括对质量fi标进行监测，并刈 不良质量成本定期报告和评佔，管理评审包括对实 际的和潜在的现场失效及其对质量、安全 或环境的影响的分析。管理评审八项输入及 三项输出符合要求。vmp5：内审（t）顾客的要求 is

5、o/ts16949标准、 公司质量手册、程序文件年度内审核计划、过程审核条例、 产品图纸、要求（0）内审计划（体系、产品、过程）、 内审检查衣、不符合报告、内审报告（体 系、产品、过程）内审计划完成率 100%按策划时间间隔进行内部审核，以确定质暈管理 体系是否符合策划的安排、质杲管理体系的要 求。对审核方案进行策划，考虑到审核的过程和 区域的状况、重要性，审核员只审核独立于他们 职能之外的区域，规定审核的准则、范围、频次 和方法。并要求受审区域的管理确保及时采取措 施，以消除所发现的不合格及贯原因。审核质量 管理体系同时验证控制计划、技术工艺的符合 性。审核系列产品制造过程，以决定其有效性及

6、 适宜的频率。在生产的适当阶段对其产品及其交 付悄况进行产品审核，以验证符合所冇规定的要 求（产品尺寸、功能、包装、标识）。内审员具有资格证书。vmp6：持续改进（i）质量方针、质量冃标、管理评审、 数据分析、审核结果等（0）持续改进报告每年持续改进 项h不少于2个利用质暈方针、质呈目标、审核结果、数据分析、 纠正和预防措施以及管理评审，持续改进质量体系 的有效性。由质最方针，质最目标，审核结果，数 据分析、纠正和预防措施及管理评审引发的持续改 进项目有工个。c0p1： 产品报价/ 合同评审供销部（1）顾客信息、产品图纸、预计产量、 材料及包装方式（0）报价单/标书、成本分析报告合同评审率10

7、0%7. 2/7. 5. 1/8. 2. 1： (5.4. 1/8.4)顾客提供产品图纸、技术规范及包装要求。v供销部（1）合同及订单屮顾客要求及法规/特殊 要求（0）合同评审表.确认的订单/合同， 顾客特殊要求一览表，合同更改通知 单。公司在向顾客作hi提供产品的承诺z前评审与 产品冇关的要求。公司进行合同评审时，对产品的 制造可行性进行研究、确认并形成文件包括风险分 析。查评审记录，对产品要求评审的时间、内容和 结果满足本标准要求。公司具冇用顾客规定的方式 传递必耍的信息和资料的能力（如：网上接收订 单）。从提供的记录证实公司在特殊特性的拆定、 形成文件和控制方面符合顾客要求。c0p4：

8、产品交付供销部（t）合同/订单、可交付的产品（0）交付产品、发货单、产品出厂检 验报告产品交付及时率 100%技术质检部根据产品实际悄况和法规、顾客要 求，规定包装规范。在工序间移工和交付到预定的 地点期间，生产部.供销部针对产品的符合性提供 防护，产品防护包括标识.搬运.包装.贮存和保 护，搬运、包装使用专用的工位器具。产品的防护 肓延续至交付li的地。vc0p5：服务/客户 反馈顾客满意供销部（t）顾客的服务耍求；顾客或外部机 构的抱怨、投诉及退货、索赔信息（0）顾客反馈信息处理单、纠正/预防 措施报告、持续改进计划接顾客通知处 理时间2-4小 时。顾客反馈处 理率100%供销部销售科对产

9、品信息.问询、合同或订单 的处理，包括对其的修改实施与顾客沟通。并按 顾客规定的格式传递必要的信息和资料。对顾客 反馈信息采収措施，以消除不合格的原因，防止 不合格的再发生。编制了改进控制程序，规定评审不合格（包 括顾客抱怨）、评价确保不介格不再发生的措施 的需求、确定和实施所需的措施。记录所采取措 施的结果。若有顾客规定的解决问题的格式，则 采用规定的格式进行。供销部（t）顾客的的信息反馈、顾客满意度 调査表、员工满意度调査表（0）顾客满意度统计表、顾客满意度 分析报告、员工满意度调查分析报告、 纠正预防措施记录顾客满意度90员工满意度90顾客满意度调查结果（平均值）杲，结论满意。员工满意度

10、调査结果是，结论是满意。vc0p2： 过程设计过程设计 确认技术质检部（t ）订单/合同（顾客提供的图样、 技术要求、规范）、产品特殊特性、 适用的法律法规、同类产品相关 信息76）工艺流程图；pfmea； 试生产控制计划；作业指导书； msa； spc：试主产产品过程设计工艺 不合理处<3次4. 2. 3. 1/7. 1/7. 2/7. 3；(6. 2/8. 1/5. 4. 1)为保证提供的产品满足顾客要求，木公司 apqp小纽按产品质最先期策划控制程序 的要求对 产品实现所需的过程进行策 划和开发。技术质检部（i）工艺流程图、pfmea、试生 产控制计划、操作规范、检验规 范、msa

11、、spc、试生产产品、 顾客（外部）更改要求、内部需 求（0）满足顾客要求的产品样品、 按顾客要求提交的ppap划|：、更 改确认、更改验证、顾客确认ppap 一次通过 率 >98%apqp小组组织对过程设计开发进行验证 /确认，提供出 产品的ppap文件及满足 顾客要求的产品样品。vc0p3： 产品生产生产部（i）过程流程图、生产计划、环 境要求、作业标准、pfmea、操 作规范、检验规范、ppap、公用 爭业的供应屮断、关键设备故障、 物料供应、中断讯息、劳动力短 缺成品一次交 验合格率 98%产品报废率<2%；生产计划完7. 5/8. 2. 3/& 2. 4/8. 3

12、(6. 2/生产部运川人-机-料-环-法管理模式 对生产和服务提供控制。提供出控制让 划、作业指导书（产品工艺过程卡片）、 生产计划，对设备进行预防性和预见性维 护，对工装模具、工位器具进行管理，做 好产品标识、防护。v（0）生产控制计划、spc、cpk、 应急计划、应急计划实施情况记 录、检验报告、合格产品成率100%； 过程一次交 检合格率95%；交付产 品 200ppm.6. 3/6. 4/7. 1/7. 2/7. 3/7. 4/7. 6/8. 1/& 4/8.5)生产现场，工人生产秩序良好，工件摆放整 齐。发现工序无作业指导书。v牛产部负责可追溯性控制。在产品实现全 过程屮，标

13、识产品及产品检验状态，实现从 丿京材料到交付产品的可追溯性。控制并记录 产品的唯一性标识,有可追溯性系统。检杳牛产现场，发现东南角有一堆半成品 没有检验状态标识，不符合7.5.3,7.5.3“标 识和可追溯性”、“标识和可追溯性一补充” 的规定。sp6：检验和试验技术 质检部（1）采购品、顾客财产、半成品、成 品.检验指导书.图纸、工艺卡.顾客 要求（0）己检/试验的产品、检验/试验记录错检率、漏检率07. 1/7. 4. 3/7. 6/8. 2. 1/8. 2. 3/8. 2. 4/8. 3/8. 5. 2/8. 5. 3(4. 2.3/4. 2.4/5. 4.1/6. 2/7. 5. 3/

14、7. 5. 4/8. 4)提供出进货验证记录、首件检验记录、产品质量 检验单、成品检验记录、顾客财产登记表。检验 员按检验规程对进货、工序、产品实施检验。vsp9：不合格站 控制技术 质检部（i）入厂检验、过程检验、成品检验 生产过程中发现的不合格品、顾客的反 馈、顾客的退货（包括市场退货）（0）不合格品标识、不合格品评审单、 纠正预防措施报告、拒收产品分析报告出厂产品合格率 100%确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以 防止非预期的使川或交付。在形成文件的程序中対 不合格品控制以及不合格品处置的有关职责和权 限做出规定。对不合格品做好视觉上的标识和区域 隔离。依据返工指导书进行返工，并

15、需经过复检。 技术质检部不合格品控制程序符合文件婆求。vsp8：测量装置 控制技术 质检部（t）顾客婆求、产品要求、监视测量 设备/装置、控制计划（0）受控的监视测量装置、测量装置 台帐、校准记录等在用测暈装置 检定率100%确定需实施的监测和测最以及所需的监测和测1m 装置，为产品符合确定的要求提供证据，同时考虑 与需耍实施测乗有关的试验设备准确度和粘确度。 做好在样件制造期间的监测和测量试验。对发现不 符合要求的设备及受其影响的任何产品要采取 措施，h前没有发生此现象。捉供出监视和测杲装 置台帐、监视和测量装置周期检定表，经查在用测 量装置检定率100%ovsp10：数据分析供销部 技术质

16、检部（1）客户的要求、产品特殊特性、控 制计划、fmea、收集的数据资料 （0）修妳的fmea、觀ifrf划ei标完成 情况、趋势分析应用效果评价 （cpk）达标办公室对h标完成情况、趋势分析进行数据分 析。技术质检部使用msa进行测量系统分析，对 过程能力cpk进行测算，供销部统计供货质量。mp7： 纠正预防措施技术质检部（i）不合格品报告、数据分析结果、 顾客投诉.审核结杲、管理评审改进方 案（0）纠正预防措施报告、8d报告纠正预防措爲 实施冇效率 92%采収措施，以消除不合格的原因，防止不合格的 再发生，使用解决问题的方法可以按顾客的要求（如 8d）ovsp1： 文件记录 控制办公室（i

17、）本公司要求形成的文件、顾 客文件、法律法规、供方文件、 顾客要求的保存期限（0）控制完好的文件、得到控制 的记录在使川处适 用文件的有 关版本得到 率 100%；4. 2. 3/(4.2.4)办公室对质量管理体系所要求的文件进行控制。 受控文件包括：质量手册、程序文件、三 级文件以及外来文件、记录表格,提供出“受 控文件清单”。经查，使用处都是有效版木的适 用文件。提供的质量管理体系文件,都冇“受控” 标识，冇版本号、分发号。记录填写符合要求。 但查现场发现=控制计划没有盖“受控”标识。v技术质检部工程规范更 改在2个工作 周内评审技术质检部负责图纸、工艺技术文件、资料的控制, 当顾客捉供的

18、图纸/规范发生更改时，技术质检部 在接到信息之j1起两周的工作11内组织相关部门 完成对更改内容的评审，同时对有关文件进行更 新，报总经理批准，按规定发放，并在更改通知单 上注明实施口期，保存更改记录。更改内容影响至！ 生产件批准、批量认可文件（如控制计划等）， 需同时更改。vsp2： 培训办公室（i）外部和内部的培训需求（顾 客的要求、法律法规的要求、岗位 能力的要求、公司经营计划要求、 员工要求）（0）培训计划、培训结果。培训有效性100%6. 2/(5.4. 1)组织员工参加法律法规、规章制度、安 全教育培训，老员工岗位培训，工艺纪律 教育培训，质量意识培训，质量管理体系 文件学习理解与

19、实施，现场管理培训，适 应岗位能力要求的培训、技能考核。培训 计划完成率、培训有效性均达标。vsp3：员工激 励及测量（i）质量管理体系的要求、质量 h标要求、员工绩效考核要求（0）激励制度、激励制度执行结 果激励制度严 格执行制定了 ty/gl-12员工激励管理制度， 建立了一个促进员工实现质量目标、进行 持续改进和建立促进创新的环境的过程。 员工激励过程包括促进公司对质量和技 术的认知程度。这是一个测量员工是否清 楚他们的活动和他们对达到质量h标的 贡献z间的关系和重耍性的程序。vsp5：设备、工装 模具管理生产部（i）顾客要求、技术要求、过程 能力要求、设备使用说明书要求（0）基础设施、工装模具、工位 器具台帐；设备预防性维护计划； 设施维护、检修记录；工装模具 定期检查表；设备状态检查表； 设备完好率统计表设备完好 率 >96%7. 5. 1.4/7. 5. 1. 5(6. 2/6.3)成立rh